三方面构建诚信体系 剑指内幕交易

中国证监会主席郭树清日前在首次公开谈论监管理念时，其中谈到的未来资本市场建设六大工作之一就是"切实加强资本市场诚信建设"。对此，记者从中国证监会了解到，"十二五"时期，证监会继续把资本市场诚信建设作为一项基础性重要工作来抓，将形成诚信制度健全、诚信记录全面、失信惩戒有力、信用服务配套的资本市场诚信体系，提高资本市场的诚信水平。此外，记者还了解到，目前，最高法、最高检关于办理内幕交易等刑事案件具体应用法律若干问题的相关司法解释正在制订出台中，将着重解决内幕交易取证难、认定难、查处难等问题，同时正在推动建立资本市场专门司法诉讼制度。【详细】

证监会:加大打击上市公司子公司高管内幕交易力度

惩失信树诚信 构建阳光透明的资本市场

郭树清强调投资者保护工作

证监会:完善市场诚信制度 保护投资者合法权益

维护市场秩序 证监会打击违规成效显著

证监会29日公布了2011年前11个月证券期货稽查执法情况。从查处情况来看，案件类型主要 集中在内幕交易、市场操纵和信息披露违规方面。从查处数量和惩罚力度来看，证监会正不断加 大执法工作力度，严厉打击各种违法违规行为。 【详细】

通报李旭利案等六起案件　　

中国证监会29日通报了包括李旭利"老鼠仓"案等在内的六起违法违规案例。据中国证监会有关 部门负责人介绍，李旭利利用未公开信息交易股票，非法获利1000余万元；许春茂利用未公开信 息交易股票，非法获利209万余元。中国证监会将对两人涉及的行政违法事项作出处理。【详细】

李旭利和许春茂"老鼠仓"案 　佛塑股份内幕交易案

袁某操纵市场案　　　　　　 寰岛股份和天海股份信披违法违规案

证监会今年共获各线索案件245件

截至目前，移交行政处罚委员会69起，作出50项行政处罚决定书和7项市场禁入决定书，对35家机 构分别进行了行政处罚；对164人给予警告，对150人处以罚款，吊销了2人基金从业资格；对8人 实施了市场禁入；罚没款金额总计3.35亿元。 【详细】

立查39起内幕交易 市场操纵9起

今年以来，证监会在对各类线索核实的基础上，共立案调查案件82起。其中，内幕交易39起，市 场操纵9起，上市公司信息披露违规10起；启动非正式调查105起，其中内幕交易63起，市场操纵 10起，上市公司信息披露违规14起。今年以来，证监会移送公安机关涉嫌犯罪案件16起。 【详细】

李旭利非法获利超千万元 难逃市场禁入　　许春茂获刑 行政违法事项处理将出

整肃IPO保荐业务证监会表决心

胜景山河事件落幕

胜景山河(002525)由于IPO造假，在上市前夜遭遇紧急叫停。昨日，中国证监会对此开出有史以来 针对保荐代表人的"最严厉"罚单。负责该公司保荐业务的平安证券两名保荐代表人林辉和周凌 云双双被证监会撤销保代资格。此外保荐机构平安证券，以及终审会计师事务所和律师事务所被 出具警示函。【详细】

证监会开出最严保代"罚单"

备受关注的"胜景山河事件"终以一纸严厉罚单画上句号。 11月29日，中国证监会向相关中 介机构开出罚单：向保荐机构平安证券出示警示函，并撤销平安证券胜景山河项目两名签字保荐 的保荐代表人资格。根据证监会最新发布的《行政监管措施决定书》，因在胜景山河首次公开发 行并上市项目中，尽职调查工作不完善，对胜景山河经销商、关联方等事项核查不充分，向保荐 机构平安证券采取出具警示函的措施，向林辉、周凌云采取撤销保荐代表人资格的措施。【详细】

彰显加强监管力度态度和决心

此举显示了监管部门对加强保荐业务监管力度的态度和决心，未来中介机构在承做项目时，应当 更加严格地遵守各项规章制度，勤勉履职，归位尽责，从市场的入口端保证信息真实有效。今年 以来，证监会强化对保荐业务的监管工作，已对执业过程中存在问题的8家中介机构、31名保荐代 表人、律师、会计师采取了监管措施。【详细】

证监会将完善保荐制度 尽快推保荐业务内控指引　证监会：已关注道明光学招股书出错事件

券商责任希望不只是嘴上说说

平安证券29日晚接受记者采访时称："平安证券收到了证监会的警示函，我们理 解并接受监管部门的处理意见。公司将积极贯彻监管部门及集团的要求，以此次事件为契机，进 一步完善内部管理，全面提升风险意识和责任意识，从机制、制度和流程上加强质量监督和风险 控制，着力提高项目质量。" 【详细】

此前最重保代罚单回顾

中国证监会此前针对保荐代表人开出的最重罚单是在苏州恒久(300060)事件上。证监会对苏州恒 久的保荐机构广发证券(000776)采取出具警示函的监管措施。同时，对两名签字保荐代表人进行 监管谈话、出具警示函，并在12个月内不受理其签名的与证券发行相关的文件。另一名保荐代表 人周凯由于在保荐桂林三金(002275)工作期间，几乎从未去项目现场进行调研和监督检查，便在 招股书上签字。周凯因此被处以12个月内不受理其推荐项目的处罚。至于涉嫌欺诈上市的绿大地 （002200）的两名保荐代表人，至今只是被深交所通报批评，还没有接到证监会的处罚通知。【详细】

证监会完善各项监管配套 违规将无所遁形

证监会为创业板咨询专家立规矩

证监会昨日发布《创业板专家咨询委员会工作规则（试行）》（下称《工作规则》），并将 于10月1日起正式实施。

按照《工作规则》，创业板专家咨询委员会（下称"咨询委"）在中国证监会的领导下承担 咨询工作和其他相关工作，证监会创业板发行审核职能部门负责咨询委的日常管理及对咨询委委 员的考核和监督。

咨询委委员由证监会会外专家组成，由证监会聘任。咨询委委员为15名，每届任期3年，可以 连任。

按照《工作规则》，咨询委委员在发表咨询意见时应当遵守下列规定：保守国家秘密和可能 涉及的商业秘密；不向第三方和外界泄露咨询问题、咨询意见和其他有关情况；不得直接或间接 接受咨询问题涉及的发行申请人及相关单位和个人所提供的资金、物品等馈赠和其他利益，不得 私下与发行申请人及相关单位和个人进行接触；在咨询过程中如果存在其他可能影响公正履行职 责的情形，应提出回避。

《工作规则》同时对咨询委委员的任职条件、委任和解聘等条款做出了相应规定。另外，对 咨询委委员对所咨询问题无法给出咨询意见的，《工作规则》明确咨询委可以建议向咨询委外的 专家进行咨询，证监会发行审核职能部门根据实际情况决定是否向咨询委以外的专家进行咨询。【详细】

证监会"投资者保护局"呼之欲出

"证监会投资者教育办公室已经是独立的局级单位了。"11月29日，一位接近证监会的人士告诉 本报记者，此前挂靠在证监会派出机构工作协调部的证监会投资者教育办公室（下称"投教办" ）已于近期"独立"。此前一日，有媒体报道称，"一行三会"（央行、银监会、证监会、保监 会）将统一增设新的投资者保护机构。 【详细】

深圳证监局打造达摩克利斯之剑

这把达摩克利斯之剑，就是深圳证监局历时三年开发出来的"远程实时非现场检查（稽查）系统 "。在"远程实时非现场检查（稽查）系统一期"成功运转2年后，深圳证监局日前宣布系统二期 投入运行，由此深圳证监局将全面实时掌握辖区内证券经营机构业务情况，随时实现真正意义上 的远程实时非现场检查。"这个系统圆了我多年前的梦，也为非现场检查正了名。"深圳证监局 局长张云东表示。【详细】