| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2011年11月30日 07:38 |
作者： |
申屠青南 |
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李旭利非法获利千万元 正等待最终司法判决
□本报记者 申屠青南
证监会有关负责人29日表示，经查，2009年2月28日至2009年5月25日，交银施罗德基金公司原投资决策委员会主席李旭利利用职务便利，通过其实际控制的2个证券账户，先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票2只，非法获利1000余万元。公安机关已逮捕李旭利，李旭利正等待最终司法判决，证监会还将对其作出行政处罚。
这位负责人表示，今年以来，证监会在对各类线索核实的基础上，共立案调查案件82起。其中，内幕交易39起，市场操纵9起，上市公司信息披露违规10起；启动非正式调查105起，其中内幕交易63起，市场操纵10起，上市公司信息披露违规14起。今年以来，证监会移送公安机关涉嫌犯罪案件16起。
这位负责人说，从查处案件类型看，市场违法违规行为主要集中在内幕交易、市场操纵和信息披露违规方面，其中内幕交易占比最高。
2009年2月28日至2010年4月15日，光大保德信基金公司原基金经理许春茂利用职务便利，亲自或明示、暗示他人利用其实际控制的证券账户，先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票68只，非法获利209万余元。2011年10月9日，许春茂被判有期三年，缓刑三年，并处罚金210万元。近期，证监会还将对许春茂作出行政处罚。
这位负责人介绍，今年以来，证监会进一步加大稽查执法力度，严厉打击内幕交易等各类违法违规行为，查处了一批大案要案，并配合有关方面进一步加大了对违法违规行为的刑事追责力度，对调查发现涉嫌犯罪的，坚决移送公安、司法机关追究刑事责任。
今年以来，证监会共获取各类案件线索245件。其中，通过交易所监控发现112件，通过日常监管发现49件，通过媒体报道发现25件，通过信访举报发现54件，其他渠道发现5件。今年以来，证监会移交行政处罚委员会69起，作出50项行政处罚决定书和7项市场禁入决定书，对35家机构进行了行政处罚；对164人给予警告，对150人处以罚款，吊销了2人的基金从业资格；对8人实施了市场禁入；罚没款金额总计3.35亿元。
今年以来，证监会移送公安机关涉嫌犯罪案件16起。其中，内幕交易案件12起，“老鼠仓”案件1起，背信损害上市公司利益案件1起，期货盗码交易案件1起，非法投资咨询案件1起。这16起案件均在公安机关刑事侦查或司法程序中。
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