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中证协将开展从业人员年检

  中国证券业协会昨日发布通知,将在今年7月1日至12月31日期间开展2012年度证券业从业人员年检。
  此次年检人员范围包括各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管机构、基金销售机构、资产管理公司的从业人员(不包括证券公司经纪人)等。执业证书有效期为2012年12月31日前的,均须参加2012年度从业人员年检。
  从业人员通过年检须符合下述三个条件:一是符合《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定;二是2011年1月1日至2012年12月31日期间完成30个后续职业培训学时,且每年不少于15学时、其中必修学时不少于10学时,选修学时不少于5学时;三是年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形。
  对于不能按要求履行年检责任或义务的机构,协会将视情节轻重给予自律管理措施或纪律处分。(马婧妤)
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