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吉林证监局从信息源头防控内幕交易来源:证券时报 | 发布时间:2012年04月20日 06:11 | 作者:李瑞鹏
吉林证监局从自身、监管对象和外部等多角度全方位构建辖区内幕交易综合防控体系,切实保护投资者合法权益。截至目前,辖区上市公司均已对内幕信息知情人登记制度进行了全面修订,为上市公司防控内幕交易提供了制度保障。
上市公司作为内幕信息产生的主要源头,是内幕交易防控工作的重点领域。遏制内幕信息的传播途径,是防控内幕交易的有效方式。吉林证监局防控内幕交易从源头抓起,多措并举,提高市场主体防控内幕交易的自觉性。 吉林证监局还以开展年报现场检查为契机,已对辖区13家上市公司内幕信息知情人登记管理制度的建立、执行以及内幕信息知情人档案保管情况,对6家涉及证券发行、重大资产重组上市公司的重大事项进程备忘录制作情况进行了检查,在检查中对上市公司董事、监事、高管以及相关中介机构在年报编制和披露期间是否存在违规买卖股票的情况进行了重点关注。(李瑞鹏) 文档附件:
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