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证监会首次对保荐代表人开罚单
来源 成都商报 发布时间 2009年10月20日 08:55 作者 曾子建

 

  证监会对投行队伍的监管力度再度加大。昨晚,证监会再度开出罚单,撤销了三名保荐代表人执业资格,同时披露四起违规买卖股票案件。这也是证监会首次公开披露对保荐代表人予以撤销资格。

  诚信,是保荐代表人从业的道德底线,然而,证监会昨晚通报撤销资格的三名保荐代表人中,就有两人曾经被媒体爆出履历造假。昨日,中国证监会对林霖、王志妮、张庆升等保荐代表人分别采取了撤销保荐代表人资格和12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐的监管措施。其中,林霖此前为东方证券保荐代表人,王志妮就职于平安证券,而张庆升为国盛证券保荐代表人。

  资料显示,林霖出生于1977年,于2008年3月28日其保荐代表人资格获得证监会的批复。但是,不久之后,业界便爆出林霖涉嫌履历造假,因为其之前根本没有3年的投行经验,这违反了证监会关于保荐代表人任职资格的有关规定。据了解,林霖在进入东方证券之前,曾在2006年到2007年初短暂就职于万联证券。在进入万联证券之前,其应聘履历中没有任何投行经验。

  同时平安证券的保荐代表人王志妮也被证监会撤销了资格。而此前,王志妮也曾经爆出过与林霖几乎相同的涉嫌履历造假事件。尽管林霖和王志妮的“造假门”事件随后似乎被人淡忘,但证监会昨晚的通报,算是是给此事画上句号。

  此外,国盛证券的张庆升也被证监会撤销了保荐代表人资格。

  昨日,中国证监会相关负责人还通报近期证监会查处了王建超违规买卖股票等4起案件,并给予其相应的行政处罚。

  其中,海螺水泥(600585,收盘价43.89元)副总经理王建超、祁连山(600720,收盘价13.54元)监事卢宪斌自买自卖本公司股票,被处以警告及5万元罚款;金发科技(600143,收盘价9.02元)副董事长夏世勇,总经理李建军自买自卖本公司股票被处以警告。此外,自然人卢道军不以实际成交为目的,频繁进行大量买入申报和撤销申报,影响和操纵四维控股(600145,收盘价6.65元)股票价格和交易量,被没收34.96万元违法所得并处以34.96万元罚款。记者 曾子建

 
 
 
 
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