上电转债乌龙的经验和教训已令基金行业改头换面。CBN独家获悉，此次赤化转债乌龙的主角已无基金公司。

上电转债专题回顾：基金公司身陷“转债门” 敲响警钟

　　昨日，证监会相关负责人士向CBN记者表示，经过询问主要托管行后证实，被强制赎回的4万张赤化转债的机构投资者中并无基金公司。他表示，经过上电转债事件后，基金公司和托管行都加强了内部风险控制，“托管行也大多开发了相应的软件系统，以供债券到期等事项提示基金公司。”

　　5月25日，赤化转债在上海证券交易所停止交易及转股，未转股的赤化转债全部被冻结。赤天化按面值103元（含当期利息）的价格赎回了全部在赎回日之前未转股的赤化转债，以1212.77万元现金共赎回了117910张债券，占赤化转债发行总额4.5亿元的2.62%。

　　这其中，40520张债券来自机构投资者，个人投资者77120张，QFII270张。据Wind数据，当日其转债价格为135.21元，转股价格为6.84元。由此，11万多张被强制赎回的债券放弃了约377万元的收益，而持有40520张债券的机构投资者则损失了130万元的收益。

　　“又有人把自己账户里的可转债忘掉了。”债券市场人士纷纷热议，短短2年后，“乌龙”事件再现可转债市场。2007年8月，南方基金、华安基金、泰达荷银基金旗下5只基金未及时转股或卖出所持有的上电转债，而被上市公司强制赎回，直接造成了2200万元的损失。

　　此后，中国证监会基金部向各基金公司和托管银行发出《关于部分基金管理公司未按期操作上电转债事件的通报》，指出此次事件是近年来管理人未能勤勉尽责、操作不当而发生的较大案例之一，反映出相关投资管理人责任心和风险控制意识薄弱，专业素质和技能不够合格。此后，上述基金公司纷纷拿出公司风险准备金来填补基金损失。据CBN记者了解，有上述5只基金的相关基金经理也为此付出了被炒鱿鱼的代价。

　　“上电转债后，基金公司都加强了对固定收益部门的风险管理。”北京一位基金公司债券基金经理表示。此前，中国农业银行托管业务部总经理张军洲曾向CBN记者表示，托管行为基金公司保管资产，就有义务对基金公司的资产持有情况进行提示。