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发布时间： |
2009年10月13日 11:01 |
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证券及期货事务监察委员会（证监会）公开谴责新鸿基投资服务有限公司（新鸿基），并罚款4,000,000元，指新鸿基的内部监控缺失引致市场失当行为。
市场失当行为审裁处早前对品质国际集团有限公司股份在2003年的交易进行查讯，并在2009年1月22日裁定周展雄（男）（新鸿基前负责人员）及张秀莲（女）（新鸿基前客户主任）在2003年5月6日至6月10日期间进行虚假交易及操控价格，违反了《证券及期货条例》。
市场失当行为审裁处并裁定：
周的失当行为可归因于新鸿基及致诺有限公司（现称新鸿基策略资本有限公司）；周当时是新鸿基的执行董事及负责人员，并获授权替致诺进行交易；及新鸿基因张的失当行为而须承担责任。
2009年2月25日，市场失当行为审裁处作出若干命令，其中包括建议证监会对新鸿基、周及张采取纪律处分行动。
证监会发现新鸿基有以下内部监控缺失，引致市场失当行为发生：
新鸿基虽制订了分隔自营交易及客户交易的政策，但仍授权周同时进行这两类交易，使周有机会滥用在客户交易业务方面得到的资料，透过自营帐户进行不法活动；新鸿基在关键时候容许周及张在同一盘房内以公开叫价方式落盘，违背了新鸿基规定必须在不同地方处理自营交易及客户交易的政策；及周及张的失当行为维持了五个星期，但新鸿基在这段期间一直未有察觉到事件，直至收到证监会通知才知悉。
证监会作出上述决定时，已考虑到：
周及张未经新鸿基准许而作出有关行为，并违反了新鸿基的内部政策；新鸿基没有从周及张的行动中获得利润；新鸿基与证监会合作，达成和解方案；及新鸿基事后已改善了监控及汇报系统。
证监会法规执行部执行董事施卫民先生（Mr Mark Steward）表示∶"新鸿基投资服务有限公司订有分隔客户交易及自营交易的适当政策，但在本案中未有妥为实施或作出监督。高级管理层必须密切监察和监督为防止市场失当行为而制订的政策，证监会将向未能确保合规系统有效运作的商号追究责任。"
(香港证监会)
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