中国证监会基金部日前下发的一份名为《关于基金管理公司开展特定客户境外资产管理业务有关问题的回函》中,明确放开基金公司QDII专户业务,允许交银施罗德、华宝兴业等有QDII资格及外汇额度的基金公司开办专户境外资产管理业务。这意味着,有境外投资需求的机构客户和个人高端客户,除了通过购买QDII基金外,还可以通过专户理财的方式进行境外投资。
基金QDII专户开闸 交银施罗德等获准率先开办业务
129号函明确规定了基金公司开展QDII业务的14条政策口径,基金公司除遵循两项业务的相关规定之外,还明确了此项业务的特定要求:该函第五条规定基金公司在开展此项业务时可以根据需要自行决定是否聘任境外投资顾问,聘任境外投资顾问则参照《QDII办法》第三章有关规定进行;同时第八条规定开展QDII专户业务不需参照《QDII通知》第五条中有关投资比例限制、交易方式(如融资、卖空等)、交易对手资质等内容;证监会在函中特地强调了风险,第十四条内容规定,基金公司应加强对客户财务状况和风险承受能力的评估,详细说明此项业务的运作方式,充分揭示境外证券投资的风险。
QDII专户开闸:外脑非必需品
值得注意的是,虽然“QDII专户”的操作参照基金QDII模式但监管部门仅要求基金公司根据自身需要决定是否聘请海外投资顾问。这显然与之前基金QDII必须聘请海外投资顾问的模式大相径庭。
中国证监会日前下文,明确允许9家同时具备QDII(合格境内机构投资者)资格和专户资格的基金公司,可以通过QDII额度,将专户资金投资海外市场。知情人士昨天透露,监管部门此次并不要求海外专户“必须”聘请海外投资顾问,这与过去的基金QDII业务模式大相径庭。
基金专户理财市场春潮涌动 客户追加资金
记者日前从国投瑞银基金公司了解到,该公司“一对一”专户理财业务又签一单,初始投资规模为6000万元,该单专户已在春节后进入正式运作,由于运作业绩良好,该单专户委托人已透露出追加投资的意向。而前不久,易方达基金公司也传出多家“一对一”专户理财客户陆续增加投资额的消息。业内人士指出,这些消息表明,2009年基金专户理财市场将不会再像2008年的市场那样沉寂,如果“一对多”专户业务开闸,国内基金公司资产管理业务有望率先实现突围。
【A股基金发行】
资金面宽松助推新基金发行 新基总额超过221亿
从今年已结束募集的14只基金来看,不论是债券型基金还是其他类型的基金,均有不错的发行成绩。今年以来14只已经成立的新基金共募得资金总额超过221亿元。债券型基金的发售延续了去年的势头。今日公告成立的3只债券型基金募集总额达到了66.15亿元,平均每只募集22.05亿元。若加上已经成立的3只债券型基金,今年以来,共有6只债券型基金公告结束募集,总额达到了113.03亿元,平均每只募集18.84亿元。更为重要的是,来自天相的统计数据显示,今年已结束募集的6只偏股型基金平均募集金额为14.39亿元,远高于去年平均水平。而1只货币基金和1只保本型基金的募集规模都超过了30亿元。