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2010年12月28日 20:11 |
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基金和机构投资者发展大事记录：
1992年10月8日，全国首家专业性基金管理公司——深圳投资基金管理公司成立。
1993年8月20日，我国第一只上市的投资基金——山东淄博乡镇企业投资基金公司发行的淄博基金在上海证券交易所上市。
1993年9月30日，上海证券交易所准予机构投资者入市。
1997年10月8日，国务院原则通过《证券投资基金管理暂行办法》。12月12日，证监会发布《证券投资基金管理暂行办法》的有关实施准则，中国证监会开始受理设立基金管理公司和证券投资基金的申请。
1997年11月14日，国务院证券委发布《证券投资基金管理暂行办法》，对证券投资基金的设立、募集与交易、基金托管人和基金管理人、基金持有人的权利和义务、投资运作与监督管理作出规定。该暂行办法自发布之日起施行。15日，经国务院批准， 《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施，这是我国首次发布的有关证券投资基金法规性文件。
1998年2月24日，经中国证监会、中国人民银行核准，中国工商银行成为国内第一家证券投资基金托管银行。按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，中国工商银行遵循“诚实信用、勤勉尽责”的原则，履行以下基金托管人的权利和义务：1．安全保管基金资产，维护基金及基金持有人的利益；2．监督基金资产的投资运作是否符合法规和《基金契约》或《委托合同》的规定；3．为基金的投资运作提供资金清算；4．对基金资产提供会计核算、资产估值；5．保存会计账册和食物证券。
1998年3月5日，经中国证监会会批准，国泰基金管理有限公司、南方基金管理有限公司成立。两家公司的注册资本分别为1．1亿元和1亿元，是独立运作、从事基金发起设立和管理的专业公司，成为中国新基金业的起始标志。
1998年3月23日，第一批证券投资基金启动，“基金金泰”在上海证券交易所上网发行。4月7日，第一只规范的封闭式基金——“基金金泰”在上海证券交易所上市。
1998年3月23日，金泰、开元、兴华、裕阳、安信等五大证券投资基金和南化转债、丝绸转债两个可转换债券相继登场。新基金的出现意味着普通投资者可以通过专家理财的途径获得投资回报，也是证券市场金融衍生工具扩大的一种标志。
1999年8月27日，中国证监会转发中国人民银行《证券公司进入银行间同业市场管理规定》和《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》，证券公司、基金管理公司获准进入银行间同业市场。
1999年9月，部分证券公司和全部的证券投资基金开始在银行间债券市场进行交易。1999年9月22日，中国人民银行批准首批泰国、南方、华夏、华安、博时、鹏华、嘉实、长盛、大成、富国基金管理公司共十家证券投资基金管理公司和国通、国信、湘财、大鹏、光大、中信、广发证券公司共七家证券公司参与银行间同业市场债券交易。
1999年10月27日，国务院批准保险公司间接进入证券市场。10月29日，中国保监会发布《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》。经国务院批准，保险公司可以开办投资证券投资基金业务。投资于单一基金按成本价格计算，不得超过保险公司可投资于基金的资产的20%；投资于单一证券投资基金的份额，不得超过该基金份额的10%。
2000年10月12日，中国证监会发布《开放式证券投资基金试点办法》。对开放式证券投资基金的设立、申购赎回期限、申购赎回费用等作出规定。该办法自发布之日起施行。
2000年10月的北京《财经》杂志刊登了封面故事《基金黑幕》，引起轩然大波。《基金黑幕》是对上海证券交易所监察部的某监管人员的一份对基金操作进行跟踪研究报告的解读，指出基金业内一些公司存在操纵股价的嫌疑。
2001年3月26日，华安基金管理公司被确定为首家开放式基金试点单位。
2001年3月31日，中国证监会下发《关于做好基金管理公司监管工作有关事项的通知》，要求各派出机构按属地原则积极开展对基金管理公司的监管工作，密切关注新闻媒体及公众对基金管理公司及证券投资基金的评论和报道。
2001年8月17日，中国首只开放式基金——华安创新获准成立。2001年9月4日，首只开放式基金——华安创新宣布发行。
2001年12月22日，中国证监会发布《境外机构参股、参与发起设立基金管理公司暂行规定》（征求意见稿），中外合作基金管理公司进入实质性的启动阶段。
2002年3月19日，《大宗交易实施细则》实施以来首宗大宗交易产生。交易的卖方为中国银河证券有限责任公司，买方为上海金证信息投资咨询有限公司，交易的股票是罗牛山，成交1980万股。
2002年6月3日，证监会发布《外资参股证券公司设立规则》、《外资参股基金管理公司设立规则》。两项《规则》定于7月1日起施行。
2002年4月18日，深圳证券交易所举办“引进合格的境外机构投资者（QFII）座谈会”。中国证监会主席周小川出席会议并发表了讲话。
2002年6月10日，中国证监会主席周小川在出席国际证监会组织(IOSCO)第27届年会时正式谈到QFII，并对此给予了很高评价。2002年7月18日，深交所举办了“引进合格的境外机构投资者座谈会”。这次会议解决了许多QFII的技术问题，对我国引入QFII机制具有重要意义。
2002年10月23日，我国首只开放式纯债券型基金——华夏债券投资基金正式成立。
2002年11月5日，中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，《办法》共七章三十九条，自2002年12月1日起施行。
2002年11月8日，中国证监会宣布“合格的境外机构投资者（QFII）”制度将于12月1日正式实施，这表明我国证券市场对合格的境外机构投资者已开启大门。
2003年1月12日，招商基金管理有限公司在深圳开业。该公司为国内首家中外合资基金管理公司，于2002年12月27日经中国证监会批准成立。
2003年3月15日，天同180指数证券投资基金成立。该基金资产的股票指数化投资部分主要投资于组成上证180指数的成分股票，是我国首只标准指数型基金。
2003年4月27日，湘财合丰行业基金成立。该基金由价值优化型成长行业类、周期行业类、稳定行业类三只基金组成，是国内首只伞形基金。
2003年5月23日，经中国证监会批准，瑞士银行有限公司、野村证券株式会社成为首批取得证券投资业务许可证的合格境外机构投资者（QFII）。
2003年5月28日，加拿大BMO金融集团旗下的BMO蒙特利尔银行参股富国基金管理公司。经中国证监会批准，蒙特利尔银行以增加富国基金管理公司注册资本的形式进行参股，这是外资首次以参股的形式加入我国的基金管理公司。
2003年6月5日，全国社保基金理事会与南方、博时、华夏、鹏华、长盛、嘉实6家基金公司签订投资协议。
2003年6月9日起，6家基金公司管理的社保基金已经开始在二级市场购买股票及有关债券。6月10日社保基金参与新潮实业A股增发。社保基金入市将为证券市场提供持续稳定的资金增长来源，也为社会保障基金开拓了保值增值的渠道。其次，社保基金入市可提升投资者信心，以及进一步强化市场的投资理念。社保基金入市的影响是全方位的，不仅为我国证券市场注入了新鲜血液，也给证券市场进一步改革与发展提供了良好的机遇。
2003年7月8日，中国证券登记结算公司上海分公司根据花旗银行的申请，为UBSI LMITED开立了上海证券账户，标志着合格的境外机构投资者（QFII）正式成为国内证券市场投资者。
2003年7月9日，QFII第一单出炉，瑞银抢得头筹。上午10时18分，瑞士银行率先通过申银万国证券公司的QFII专用席位完成了第一笔A股买入交易。
2003年9月9日，中国建设银行与香港上海汇丰银行在北京举行QFII托管协议签字仪式，正式确定了双方在QFII业务领域的合作关系。此份QFII托管协议是我国推行QFII投资制度以来，中资银行与境外QFII机构签署的第一份托管协议。
2003年12月5日，首批货币市场基金——博时现金收益基金、华安福利基金和招商现金增值基金获准设立并开始试点。
2004年6月28日，东方基金管理公司在北京开业。该公司是《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施后首批获准开业的基金管理公司。
2004年10月24日，中国保监会、中国证监会联合发布《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》，对保险机构投资者的资格条件、投资范围和比例等作出规定。该办法自公布之日起施行。
2004年10月25日，保险资金获准直接入市。
2004年11月22日，由华夏基金管理有限公司推出的中国内地首只ETF产品——上证50ETF的募集获得中国证监会批准。24日，经中国证监会批准，上证50ETF获准发售。
2005年2月16日，中国保监会、中国银监会、中国证监会联合发文，宣布自即日起保险资金可直接投资股票市场，9家保险公司获得首批直接进行股票投资的入市资格。同日，华泰财产保险公司投资资金正式进入托管人中国工商银行为其开设的托管专户并开始运作，成为中国保监会发布保险资产入市规则以来国内首笔直接投资股市的保险资金。
2005年3月7日，保险资金正式启动A股二级市场的直接投资。泰康人寿顺利完成直接投资国内A股市场的第一单，包括中兴通讯、盐田港A、长江电力在内的5只股票成为泰康人寿进军国内A股市场的首批交易对象。
2005年4月6日，商业银行投资设立基金管理公司试点工作正式启动。中国人民银行、中国银监会和中国证监会共同确定中国工商银行、中国建设银行和交通银行为首批直接投资设立基金管理公司的试点银行。
2005年6月4日，中国证监会正式批准设立工银瑞信基金管理公司，这是首家由商业银行——中国工商银行联合境内外机构发起设立的基金管理机构。
2005年7月4日，嘉实基金管理有限公司获准发行嘉实沪深300指数基金，这是第一只以沪深300指数为标的的指数基金。
2006年8月9日，封闭式基金“基金兴业”终止上市交易，转为华夏平稳增长开放式证券投资基金，这是上海证券交易所挂牌的封闭式基金首只顺利实现“封转开”。
2007年6月20日，中国证监会发布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和相关通知，QDII制度开始实施。
2008年10月15日，国内首只创新型债券基金——富国天丰强化收益债券型基金通过深圳证券交易所发行。
2009年11月6日，中国证监会发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，对基金评价机构对证券投资基金进行评价并以公开形式发布评价结果的操作，作出了具体规定。这是第一部关于评价证券投资基金的行政法规。该办法自2010年1月1日起施行。
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