| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年03月08日 05:53 |
作者： |
张达 |
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昨日，北京证监局局长王建平在辖区证券机构监管工作会议上对2012年监管工作进行了部署。他表示，在当前及今后一个时期，北京证监局将支持辖区证券公司通过上市、增资扩股和兼并重组等方式壮大资本实力，助推转型和创新进程。
王建平要求，北京辖区机构监管重点工作今年将着重做好五个方面。一是加快改革创新步伐，提升核心竞争力。一方面加快传统通道型业务的转型升级，另一方面要下大力气积极开拓创新业务，通过创新开辟新的利润来源。二是提高合规管理的针对性和有效性，完善风险管理制度。要加强对内幕交易、市场操纵、虚假发行、从业人员买卖股票等行业突出问题的合规管理，深化对分支机构违规风险、营销行为风险等管理薄弱环节的合规管理。三是发挥主力军作用，深化投资者教育和保护，把投资者保护融入整个业务流程和所有业务领域。四是要利用好北京地区上市资源丰富、债券业务要素集中、机构投资者众多等区域优势，做强投行业务和债券业务，发展机构投资者，拓展直接投资和另类投资业务，支持和促进首都实体经济发展。五是重视安全维稳工作，维护市场经营秩序。（张达）
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