| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年01月07日 04:42 |
作者： |
郑晓波 |
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北孚集团和张小坚分别因“ST兴业”、“SST集琦”内幕交易案被处罚
证券时报记者 郑晓波
中国证监会昨日通报两起内幕交易案件的查处结果，分别为上海北孚（集团）有限公司及部分个人内幕交易“ST兴业”股票案和张小坚内幕交易“SST集琦”股票案，相关责任公司及责任人员依法受到行政处罚。证监会有关负责人表示，目前还有一大批内幕交易案在走程序，等待处罚结果。今年，证监会及相关部委打击内幕交易的措施和力度将会进一步增强。
通告显示，在北孚集团及部分个人内幕交易“ST兴业”股票案中，经调查，时任ST兴业董事长秦少秋参与了该公司重组事宜，同时还是北孚集团的董事长和控制人。北孚集团利用其控制的证券账户在ST兴业重组前买入ST兴业股票109.2万股，截至2010年7月7日亏损208.67万元。在重组过程中，倪锋作为重组双方的联络人，将内幕消息告知其朋友柳驰威。重组前，倪锋和柳驰威分别买入193.3万股和11.25万股ST兴业股票，截至2010年7月7日分别亏损145万元和8.47万元。
在认定相关公司和责任人存在内幕交易行为后，证监会决定，对涉案人秦少秋处以20万元罚款，同时市场禁入5年。另两位涉案人倪锋和柳驰威分别被罚15万元和3万元。此外，涉案公司北孚集团被罚50万元。
在另一起案件中，2006年11月，国海证券运作重组桂林集琦药业股份有限公司借壳上市。11月23日，桂林集琦发布重组公告并停牌。经调查，国海证券时任副总裁张小坚参与重组，是内幕消息知情人。张小坚为其弟弟管理的账户，在桂林集琦停牌前两次买入该公司股票共计55.61万股。
证监会认定张小坚的行为构成了内幕交易行为，决定对张小坚罚款60万元，并责令其依法处理“SST集琦”股票，如有违法所得将予以没收。
“目前还有一大批内幕交易案在走程序，等待处罚结果，还有一批比较严重的案例在公安部门手里。”证监会有关部门负责人说，去年五部委下发打击内幕交易的文件后，今年证监会及相关部委将对文件落实情况进行检查，预计今年打击内幕交易的措施和力度将会进一步增强。
此外，证监会还通报处罚了四川金顶、华伦集团信息披露违法违规行为。由于在2008年年报未按规定披露借款信息以及未按规定及时披露2009年1月7日发生的4000万元对外担保信息，四川金顶被证监会处以30万元罚款，并被警告。同时，证监会对四川金顶时任高管成志红、袁平、杜受华、陈建龙分别给予3万～15万元的罚款。
华伦集团2008年8月29日累计卖出四川金顶1827.32万股，占公司股份总额的5.23%，减持超过5%。华伦集团未按规定及时披露，直接负责人的主管为华伦集团时任董事长陈建龙。证监会认定这一违法行为，决定对陈建龙给予警告，并处以5万元罚款。因华伦集团破产重组，不再对其实施行政处罚。
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