| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年10月18日 04:45 |
作者： |
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随着4家券商报送的专业评价项目获准在行业推广，且4家公司因此得到加分，证券公司自主申请专业评价成为推进行业创新“加速器”的平台逐渐明晰。
“由于去年评价工作产生的引导和示范效应，今年行业对自主申请专业评价的关注度有了进一步提高。”中国证券业协会证券公司会员部有关人士接受证券时报记者采访时如此表示。
配合证券公司分类评价
“去年是证券公司自主申请专业评价实施的第一年。去年12月发的文件，今年1月份就报了31个项目，最后经过初评筛选共有10个项目进入现场评价。”有关人士表示。
根据中国证券业协会提供的资料，截至今年4月28日，10个项目的现场评价工作全部完成。根据专家打分统计结果，国信证券的“员工制营销管理模式”、招商证券的“全面压力测试体系的运行机制”、中投证券的“‘一柜通’前台营业管理系统”、首创证券的“IT自动化运营管理系统”分别排在前4位，且评价小组专家全票同意在行业内进行推广。
银河证券的“基金研究评价资讯系统”、国泰君安证券的“合规管理平台”、华泰证券的“以净资本等风险控制指标为核心的集中化风险管理平台”、长江证券的“结算存管中的质量控制模式”，兴业证券的“适当性管理中的客户分类办法”、海通证券的“信息隔离墙系统”也在现场评价中得到了专家们的普遍肯定和认同。
根据《证券公司分类监管规定》，结合专家打分及表决结果，协会向证监会机构部提出对排名前4位、且评价小组专家全体同意将其项目在行业内进行推广的国信证券、招商证券、中投证券、首创证券在2010年度分类评价中给予适当加分的建议。经商证监会机构部同意，上述4家公司在2009年度分类评价中各加了1分。
“由于自主申请专业评价和证券公司分类评级相衔接，评价结果的使用方式更加多样化，激励找到了落点，使得证券公司在报送项目时比较踊跃。”有关人士介绍说。
支持行业自主创新
对于自主评价的项目质量，有关人士告诉记者：“上报的项目都是相对比较好的项目，都是公司有特色的、成熟的、在行业里有优势的做法。因为在申报过程中，有一个评审的压力，因此证券公司会不断地改进完善，希望做到最好。”
据了解，在首次上报的31个项目中，项目内容覆盖面较广：在证券公司业务上，涵盖投行、经纪、资产管理等；在管理上涉及合规、信息隔离墙、压力测试等；此外还有营业网点、IT方面等等。
实际上，对于券商上报的项目，协会也有侧重。据了解，重要性、创新性、实践性、可推广性是证券公司报送项目的四个标准。也就是说，项目在选题上比较重要，是站在全行业的角度上，能够解决行业共性的问题，对行业发展有帮助的项目，并且具有一定的创新性；项目还不能仅仅只停留在方案阶段，必须是经过一段时间的实践，且效果较好，另外项目还需在行业里具有可推广性。
其中，创新性尤受协会关注。“我们希望证券公司在有效控制风险的前提下，积极开展经营方式、产品或业务、组织等方面的创新活动。”有关人士表示。
协会认为，特色化从业务中体现，管理具有普遍的适用性，因此在鼓励创新的同时，会更多鼓励证券公司完善内部管理，加强内控，改善经营模式，鼓励券商挖掘自身潜力，练好内功，提高服务水平。
事实上，自主评价也让证券业协会在推动行业创新上更加主动。有关人士表示：“自主申请专业评价的开展改变了长期以来协会在引领行业创新发展方面找不到有力抓手的被动局面，以自主评价工作为切入点，使协会在推进行业创新工作落到了实处。”
形成监管合力
不仅对证券业协会，证券公司自主申请专业评价对公司、行业，甚至对监管部门都具有不可忽视的意义。有关人士表示，对证券公司而言，在报送项目过程中，由于项目存在专家评审的压力，公司为使上报的项目能够获得推广的机会，会主动学习其他公司的先进之处，并不断地加以改进完善。另外，业内专家对其创新活动进行评估过程，也可以帮助其完善方案和流程，帮助反映所需的配套支持政策。
对行业来说，行业自律组织对在自律管理过程遇到的制度缺少明确规定、性质难以界定的复杂问题或日常监管中发现的公司有效做法，通过专业评价方式进行总结归纳并将结果予以公布，有利于形成行业的理念标准，有利于提高整个行业的核心竞争力。
对监管部门来说，通过行业专业评价机制，可以对一些法律法规尚无明确规定或法律法规已有涉及但行为定性尚不清晰的事项，借助行业的力量进行分析、评估、研判对错，有利于及时掌握行业内一系列新事物、新情况、新动向，以便有针对性地采取措施，如果发现涉嫌违法违规的，亦可及时察觉，及早遏制，防微杜渐。
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