| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年09月14日 05:03 |
作者： |
于扬 |
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中银律师事务所主任赵曾海：证监会关于内幕信息过失泄露的认定和处罚是一个重大突破。本案对于预防和惩罚非故意信息披露造成的证券交易舞弊及其经济危害有重大的积极意义。从国际法律实践来看，特别是美国的相关案例，对证券交易内幕信息泄露的惩戒法律由最初的合同法、侵权法，过渡到现在的公司法、证券法甚至刑法，经过了一个大约20年的跨度。我国经济发展迅猛，这个过渡要快得多。
关于“过失”的解释，目前有摒弃纯粹的结果论或意识论的趋势。对于过失行为人的责任认定要参考行为人的保密责任、违背该责任的事实、可预见的实际和法律后果，以及造成的损失。所以，对况勇的认定是合理的。关于“非法获取内幕信息人”的责任认定，在国际上尚存分歧。因为，通常认为不负有保密义务的人，也就不可能违背该保密义务。美国的案例法倾向于认为，被动获取内幕信息者，负有附加保密义务，即自动负有内幕泄露者的保密义务。然而，其前提是，被动获取人与内幕泄露者有特殊的关系，如亲属、朋友等。张蜀渝是况勇的配偶，所以证监会的认定也是合理的。（于 扬）
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