| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年07月24日 04:31 |
作者： |
游石 |
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证券时报记者 游 石
本报讯 为了深入贯彻落实证监会期货监管工作座谈会精神、全面落实全年期货监管工作部署，昨日，上海证监局召开2009年上海辖区年中期货监管工作会议。
今年以来，上海证监局坚持以“强化期货市场服务国民经济发展的功能”为目标，围绕“做强经营机构”和“拓展辖区市场”两个重点，推动开展了实施首席风险官指引、期货公司社会责任建设、多岗位联席例会制、落实股东支持机制、“走进期货”投资者教育活动、期货新品种宣传等工作，取得了积极的成效。截至6月末，辖区期货公司的客户保证金余额为115亿元，较去年末增长66%；上半年实现代理交易额6.89万亿元，较去年同期增长61%，市场份额进一步扩大。辖区期货经营机构整体发展态势良好，表现出内部控制作用、发展创新意识、股东支持力度和同业交流协作显着增强等特点。
会议提出，上海辖区各期货经营机构要以我国期货市场发展和上海国际金融中心建设为契机，树立国际化、市场化理念，高标准、高起点，积极借鉴成熟市场经验，充分利用自身和控股股东的独特优势，以“提高公司管理质量”和“强化人才队伍素质”为抓手，努力增强核心竞争力，更好地适应我国期货市场的发展。
会议明确，在“提高公司管理质量”方面，一是切实强化以首席风险官为核心的内控体系建设。树立“全员风控”、“全程风控”观念，有效发挥公司内控体系的作用。二是鼓励和支持辖区期货公司引入ISO9001：2008质量管理标准认证。期货公司要主动创造条件，努力实现标准化、程序化、信息化、制度化管理，为发挥好期货公司的中介服务功能提供保障。在“强化人才队伍素质”方面，一是重点培育“五支队伍”。即以经营模式创新为重点，抓好经理层队伍建设；以提高内控有效性为重点，抓好风控队伍建设；以前瞻性研究为重点，抓好研发队伍建设；以服务全国市场为重点，抓好营销队伍建设；以信息技术安全为重点，抓好IT队伍建设。二是实施多层次专业队伍培训计划。
会议部署了今年下半年上海辖区期货监管具体工作任务。一是重点落实基础性制度工作。开展期货公司分类监管，深入落实首席风险官制度，逐步推行统一开户制度，加强信息技术安全工作，实施投资者适当性制度，积极推动业务创新研究。二是持续加强日常监管。进一步深化净资本监管，加强营业部合规监管，强化反洗钱工作，抓好信息披露，推进IB检查验收。三是维护投资者合法权益。深入开展“走进期货”投资者教育活动，抓好信访处理工作，打击非法期货经营活动。四是指导上海市期货同业公会工作。促进辖区期货行业自律规范的制定和实施，开展辖区期货从业人员培训，积极推动期货套保知识宣传和市场发展工作。
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