| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年07月01日 03:55 |
作者： |
肖渔;跃然 |
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该系统周六进行全网测试，模拟股份转让账户与深市主板账户合并
证券时报记者 肖 渔
本报讯 为进一步明确监控程序与监控责任，中国证券业协会昨日就自然人投资者买卖中关村科技园区非上市股份有限公司挂牌股份的有关监控业务发出通知，明确指出自然人只能买卖“持股公司股份”，不得买卖“持股公司股份”外的其他挂牌公司股份。通知自7月6日起施行。
通知指出，自然人投资者只能买卖其在代办股份转让系统持有或曾持有股份的挂牌公司股份，而自然人投资者全部卖出所持挂牌公司股份后，仍可以买入该公司股份。
对于主办券商，通知要求其应对自然人投资者买卖挂牌公司股份的合规性进行监督，并要开发出能自动核对自然人投资者信息、自动判断其委托是否合规的技术系统，确保只接受符合规定的自然人投资者买卖委托。主办券商在发现自然人投资者违规买入挂牌公司股份后，应及时督促其卖出。
据悉，自然人投资者信息将由中国证券登记结算公司深圳分公司根据挂牌公司的初始登记、非交易过户、账户合并注销等数据生成，并于每个交易日终发送给主办券商和深圳证券交易所。中国证券业协会委托深交所对自然人投资者买卖挂牌公司股份行为进行事后监督。
又讯 据悉，深圳证券交易所和中国结算深圳分公司将于7月4日9:00至17:00组织第二次全网测试。此次测试的主要目的是配合《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》及配套规则于7月6日正式实施。
测试通知规定，所有证券公司均应参与主板系统关于股份转让账户与深市主板账户合并的模拟测试；所有股份转让代办券商应参与代办股份转让系统的模拟测试；报价转让系统的主办券商必须参与本次全网测试的所有内容。
报价转让系统业务模式完善模拟测试的主要内容为：股份转让账户与深市主板账户合并、新增“定价委托”申报方式、报价转让系统的电子化数据接口Ver2.30、在行情揭示系统及网站中发布报价证券的转让行情、各报价券商实施资金前端监控及买卖报价证券的自然人控制功能、中国结算深圳分公司全面负责为非上市股份有限公司的股份转让提供股份与资金的清算交收服务等。本次测试将同步提供主板系统与代办股份转让系统的模拟测试环境，测试内容包括交易委托申报、发行委托申报、集中竞价撮合、成交回报、行情发布，以及证券账户实时开户、合并与注销等。
此次全网测试完成后，相关技术系统将正式上线，并于7月6日正式启用。
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