| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年04月13日 03:49 |
作者： |
肖渔 |
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证券时报记者 肖 渔
本报讯 《证券经纪人管理暂行规定》今起正式施行，中国证监会为此强调，证券经纪人取得证券经纪人证书方可执业，投资者要增强自我保护意识，主动查验证书载明相关信息。目前，与证券经纪人管理有关的监管和自律规则基本出齐，经中国证监会派出机构核查认可、具备规定条件的证券公司，可依法委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。
根据《暂行规定》及有关自律规则的要求，证券经纪人应当通过所服务的证券公司向中国证券业协会办理执业注册登记，并领取由所服务的证券公司颁发的证券经纪人证书，之后方可执业。证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示证书。其执业活动不得超出证书载明的代理权限范围，不得有以下行为：一是替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；二是提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；三是与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；四是采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；五是泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；六是为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；七是为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；八是委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
中国证监会强调，证券经纪人的执业行为直接关系到广大投资者的切身利益，投资者要增强自我保护意识，在接受证券经纪人的宣传、推介和服务时，主动查验证券经纪人证书，仔细阅读证书载明信息，了解证券经纪人身份、服务的证券公司及其证券营业部、代理权限、代理期间、执业地域范围及禁止行为，发现证券经纪人涉嫌违规执业等问题的，应拒绝接受其宣传、推介和服务，并可向中国证监会及其派出机构、中国证券业协会举报。
为配合《暂行规定》的实施，中国证券业协会昨日还发布了《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》、《中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法》等自律规则。目前，与证券经纪人管理有关的监管和自律规则基本出齐。
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