| 来源： |
投资者报 |
发布时间： |
2009年12月21日 10:45 |
作者： |
李真 |
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《投资者报》记者 李真
2009年，证券市场上掀起的监管风暴一浪高过一浪。
广为关注的“老鼠仓”事件尚未尘埃落定，西飞国际、高淳陶瓷又被指出涉嫌内幕交易。近期监管部门频频向证券市场违规行为亮出“黄牌警告”，并对扰乱市场秩序者掷出“利剑”。
“今年查处程度要比往年厉害得多，我们营业部还算得上安分守己，但这几个月证监局的人也来了好几回。”上海一位营业部经理告诉《投资者报》记者。
他表示，今年下半年，尤其是深圳基金公司“老鼠仓”事件爆发后，券商也受到比以往更为严格的监控。“我也提醒平时交易比较活跃的客户操作上要谨慎 。”上述营业部经理坦言。
显然证监会对违规行为的把控更为严格，起到了震慑作用。
证监会处罚共33起
事实上，2009年各类监管事件查处数量上与往年相比并无太大变化，但涉及的范围有所延伸。
据《投资者报》记者统计，自2001年起至今，中国证监会做出行政处罚决定共313起，平均每年35起；市场禁入决定自2006年起共73起，平均每年18起。自2009年起至今，证监会共做出行政处罚决定33起，市场禁入10起，罚款金额共计3954万元。
与以往不同的是，今年监管层对交易账户严格监控，对游资操纵股价的过程通过精细到秒的还原，让存在拉抬股价行为的违规账户更多地受到处罚。
在7月末，证监会行政处罚委员会和上海、深圳证券交易所纪律处分委员会召开首次联席会议，会议就广受关注的短线操纵行为进行了研讨，对如何监管、认定和处罚虚假申报撤单操纵、开盘或尾盘价格操纵以及利用“黑嘴”操纵等新型市场操纵行为提出了建议。中国证监会副主席姚刚指出，联席会议要加强协调配合，努力形成对违法违规行为多层次的打击态势。
“一会两所的第一次联席会议很有成效，现在的监管风暴向纵深推进，不少券商不等监管层来查，就先进行了自查。” 上述营业部经理对《投资者报》记者表示。
沪深交易所互不示弱
2009年，两大交易所充分发挥“眼睛”的职能，加强了对违规行为的监控力度。
上海证券交易所和深圳证券交易所作为证券市场的一线监管部门，其自律监管和纪律处分机制正逐步完善。12月7日，深圳证券交易所法律总监彭文革表示，作为证券市场的一线监管部门，深交所已形成“查审分离”的自律监管制度。
两家交易所不仅在争夺上市资源上有所竞争，在监管工作上也互不示弱。
今年年初，在对2008年的监管总结上，两所就展开了较量。上交所表示“本年度共发出各类监管函件1502份，公开谴责5家上市公司”。而深交所则声称“给予了12家公司公开谴责处分”。
上交所又称“共发现并调查异常交易案件506起，调查共涉及766家次券商营业部或者基金管理公司，并约请会员公司谈话10次。营业部现场调查12次，对15个投资者约见谈话并要求其签署合规交易承诺书。提请证监会立案调查50起。”
深交所也豪不示弱，“2008年累计向相关会员及营业部发出电话警示8372次、书面警示函495份、调阅资料1130份，收到合规交易承诺函136份；约见上市公司11次，约见会员37次，约见证券投资基金负责人1次；向证监会上报各类异动报告86份。”
此外，深交所还在2008年自律监管工作报告中开始部分特别提到“全年接待投资者来访26批次，较好处理了钢钒权证、高新张铜等投资者上访事件。”表示自己有效化解了上访风险。
两所在监管上均有作为，但在监管成果的展示上，上交所更胜一筹。每个季度上交所都会向投资者展示一份自律监管季度报告，翔实展示自己本季度的监管成果。从上交所的监管白皮书来看，季度自律监管报告是从2008年三季度起形成惯例。
而深交所的监管记录则稍显凌乱，监管公告和公司上市公告、日常会议等一并列出，查询监管记录需要在众多公告中一一梳理。
根据上交所2009年前三季度监管报告，有10家上市公司受到公开谴责，59家公司遭通报批评。从深交所披露的信息看，有19家上市公司及相关人员受到谴责。
在对会员管理上，上交所发出书面警示函135份，约见会员公司谈话12起，走访会员及营业部12起。这些信息在深交所暂时还未有体现，需到发布2009年自律监管年度报告时方可得知。
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