| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2009年10月21日 09:46 |
作者： |
马婧妤 |
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⊙记者 马婧妤
中国证券业协会证券公司合规专业委员会日前正式成立，10月17日召开专业委员会一届一次会议。何如等26人被聘任为第一届委员会成员。
会议审议并通过了第一届证券公司合规专业委员会工作报告和《证券公司合规专业委员会工作规则（草案）》，同时研究确定了近期工作重点，将围绕当前证券公司合规管理工作的难点和热点问题，组织开展专题研究，探索一套合规管理有效性评估的标准、程序和方法；并组织力量研究草拟证券公司合规管理的实务性操作规则或指引，包括信息隔离墙、合规监测、合规管理平台建设、合规考核与问责等方面的指引等。
证券业协会会长黄湘平在成立大会上向第一届委员会成员颁发了聘书，何如被聘任为主任委员，刘桂芳、朱利民、吴斌、杨新平、周小全被聘任为副主任委员；丁之锁、王红、吴晓东、宋夏、张卫华、张志红、李进安、李国洪、杨烈、辛治运、邱旭东、陈岚、孟有军、武继福、郑苏芬、钟金龙、校坚、顾百俭、屠卫东、赫明等人被聘任为委员。
黄湘平表示，证券公司合规专业委员会是协会成立的第10个非常设专业委员会，结合监管部门对合规专业委员会工作提出的要求，第一届委员一定要认识到自身的光荣感、使命感和责任感，尽职尽责，发挥委员会应有的作用。
“希望大家密切关注证券公司合规管理的焦点、热点和难点问题，多提有益的意见和建议；认真做好行业信息和意见的收集与反馈工作；根据行业发展需要，及时总结行业经验，制定相关自律规则，推动证券公司合规管理向纵深方向发展。”黄湘平说。
近两年来，合规管理制度在全行业的推行，为证券公司实现持续规范发展，增强核心竞争力奠定了制度基础。业内人士表示，证券公司合规专业委员会的成立，将有利于协会进一步做好证券公司自律管理和服务工作，加强对证券公司合规管理专项工作的研究，促进证券公司合规经营、规范发展。
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