证券公司合规专业委员会成立 将推动券商管理向纵深发展 |
| 来源： |
证券日报 |
发布时间： |
2009年10月21日 08:32 |
作者： |
侯捷宁 |
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□ 本报记者 侯捷宁
2009年10月17日，中国证券业协会在北京召开了证券公司合规专业委员会成立暨一届一次会议。中国证监会庄心一副主席、中国证券业协会黄湘平会长及中国证监会机构监管部有关负责人出席了会议。
黄湘平在会上表示，希望证券公司合规专业委员会密切关注证券公司合规管理的焦点、热点和难点问题，多提有益的意见和建议；认真做好行业信息和意见的收集与反馈工作；根据行业发展需要，及时总结行业经验，制定相关自律规则，推动证券公司合规管理向纵深方向发展。
据了解，近两年来，合规管理制度在全行业的推行，为证券公司实现持续规范发展，增强核心竞争力奠定了制度基础。为了进一步做好证券公司自律管理和服务工作，加强对证券公司合规管理专项工作的研究，促进证券公司合规经营、规范发展，2009年8月，协会第四届常务理事会决定设立证券公司合规专业委员会。在中国证监会和证券公司会员的支持下，协会经过两个多月的努力，顺利完成了合规专业委员会的筹备工作。
黄湘平对合规专业委员会的工作提出了要求。他说，证券公司合规专业委员会是协会成立的第10个非常设专业委员会，尚福林主席在刚刚结束的证券公司合规管理座谈会上专门对合规专业委员会的工作提出了要求，这对委员会来说既是鼓舞，也是鞭策。大家一定要认识到自身的光荣感、使命感和责任感，珍惜这来之不易的荣誉，尽职尽责，为委员会的工作投入应有的热情，发挥应有的作用。
本次会议审议并通过了第一届证券公司合规专业委员会工作报告和《证券公司合规专业委员会工作规则（草案）》。会议研究确定了近期的工作重点，将围绕当前证券公司合规管理工作的难点和热点问题，组织开展专题研究，探索一套合规管理有效性评估的标准、程序和方法；组织力量研究草拟证券公司合规管理的实务性操作规则或指引，包括信息隔离墙、合规监测、合规管理平台建设、合规考核与问责等方面的指引等。
此外，黄湘平还向第一届委员会成员颁发了聘书。聘任何如为主任委员；聘任（以下按姓氏笔画为序）刘桂芳、朱利民、吴斌、杨新平、周小全为副主任委员；聘任丁之锁、王红、吴晓东、宋夏、张卫华、张志红、李进安、李国洪、杨烈、辛治运、邱旭东、陈岚、孟有军、武继福、郑苏芬、钟金龙、校坚、顾百俭、屠卫东、赫明为委员。
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