| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年10月21日 03:24 |
作者： |
于扬 |
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本报讯 中国证券业协会日前在北京召开证券公司合规专业委员会成立暨一届一次会议，这是协会成立的第10个非常设专业委员会。中国证监会副主席庄心一、中国证券业协会会长黄湘平及中国证监会机构监管部有关负责人出席了会议。
黄湘平对合规专业委员会的工作提出要求和希望。他说，尚福林主席在刚刚结束的证券公司合规管理座谈会上专门对合规专业委员会的工作提出了要求，这对委员会来说既是鼓舞，也是鞭策。大家一定要认识到自身的光荣感、使命感和责任感，珍惜这来之不易的荣誉，尽职尽责，为委员会的工作投入应有的热情，发挥应有的作用。希望大家密切关注证券公司合规管理的焦点、热点和难点问题，多提有益的意见和建议；认真做好行业信息和意见的收集与反馈工作；根据行业发展需要，及时总结行业经验，制定相关自律规则，推动证券公司合规管理向纵深方向发展。
此次会议审议并通过了第一届证券公司合规专业委员会工作报告和《证券公司合规专业委员会工作规则（草案）》。会议研究确定了近期的工作重点，将围绕当前证券公司合规管理工作的难点和热点问题，组织开展专题研究，探索一套合规管理有效性评估的标准、程序和方法；组织力量研究草拟证券公司合规管理的实务性操作规则或指引，包括信息隔离墙、合规监测、合规管理平台建设、合规考核与问责等方面的指引等。
黄湘平向第一届委员会成员颁发了聘书。（于 扬）
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