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中国证券协会制定反洗钱新规

来源：

第一财经日报

发布时间：

2009年08月19日 08:58

作者：

任亮

　　
　　任亮
　　
　　针对反洗钱，中证协近日要求各家证券公司，须按照客户的特点或者账户的属性，对客户风险进行等级划分。
　　中证协发文称，证券公司应当加强对客户风险评估方法的探索，采取主观判断与客观标准相结合的方式，综合考虑各项风险因素，科学合理地制定客户风险等级划分标准。客户风险等级至少应划分为高、中、低三个级别。
　　在制定客户风险等级划分标准时，应综合考虑洗钱和恐怖融资的各种风险因素，包括但不限于：客户身份、地域、业务、行业、交易等风险因素。同时，证券公司还应对高、中风险等级的客户开展定期审核，对高风险等级客户应至少每半年审核一次。
　　根据中证协要求，证券公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，并在建立业务关系之日起10个工作日内完成；同时，应结合公司自身实际情况，制定对存量客户进行风险等级划分的工作计划。其中，对在2007年8月1日以后开户的存量客户的风险等级划分工作应在2009年内完成；对2007年8月1日以前开户的存量客户的风险等级划分工作应在2011年内全部完成。
　　
　　

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