| 来源： |
第一财经日报 |
发布时间： |
2009年02月17日 08:45 |
作者： |
朱李 |
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央行上海分行日前向上海金融机构通报去年反洗钱现场检查的情况。
央行上海分行共对9家金融机构展开反洗钱现场检查，包括3家银行、3家保险公司，还有证券公司、期货公司及基金公司各1家。
央行上海分行称，在检查中发现被查单位均存在违反相关规定的情况。截至去年12月，该行已向公安机关移送可疑线索5起，其中4起公安机关已对犯罪嫌疑人实施逮捕，1起正在侦查阶段。该行已责令相关机构限期改正，并对违规情节严重的金融机构及有关直接责任人依法实施了行政罚款。
央行上海分行指出，检查中发现多个问题，如全员反洗钱意识亟待加强、组织机构运作缺乏常态化、内控制度缺乏适应性和约束力、未按规定报告大额和可疑交易的情况仍较严重、客户尽职调查工作离反洗钱法规要求存在较大差距等情况。
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