| 来源： |
东方早报 |
发布时间： |
2009年08月14日 08:45 |
作者： |
忻尚伦 |
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监管风向
早报记者 忻尚伦
创业板推出前夜，证监会有关部门负责人13日通报，今年上半年完成案件调查171起，其中非正式调查案件110起，移交行政处罚委的有43起，移送公安机关的有13起。此外，证监会特别曝光了4起证券市场违法违规案件，分别包括山东德棉案、吕道斌等人内幕交易案、沈昌宇违规买卖股票案和乐友金诈骗投资者案。
在山东德棉案中，德棉股份（002072）对德棉集团占用的资金不做会计记录，并未在2007年中报和年报中披露与德棉集团之间的非经营性资金往来情况。其中，正源和信事务所对德棉股份2007年财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告。
吕道斌案是一起涉及内幕交易的案件，吕道斌时任四川省电力公司副总裁兼岷江水电董事长，先后利用本人、配偶和女儿的账户交易“乐山电力”股票。川投集团副总经理刘晓杨、计划部经理薛东兵、工业部副经理段跃钢以及新光硅业董事会办公室秘书张瑜婷等也涉嫌利用内幕信息违规交易“乐山电力”股票。
沈昌宇则是利用其控制的“金顺法”、“沈浩平”、“徐菊仙”账户，陆续买卖“中兵光电”股票，持股达到百分之五以后，未按规定报告、披露信息，并在限制买卖期内，继续买卖该股票。
在四起案件中，属于“陌生面孔”的乐友金诈骗案则是乐友金假冒证监会及其领导名义进行所谓的投资理财，诈骗投资者，目前犯罪嫌疑人已被逮捕，案件正在进一步办理中。
目前，证监会已对上述案件的相关人员进行了处罚。
证监会有关部门负责人指出，下半年证监会将进一步加大案件惩处曝光的力度，加强对可能出现的违法违规行为进行预判，同时高度关注创业板推出以后面临的过度炒作、合谋操纵、集中持股、内幕交易等方面的风险和违法违规行为。
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