| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年08月14日 03:22 |
作者： |
于扬 |
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今年以来新增证券违法违规案件96起
证券时报记者 于 扬
本报讯 中国证监会有关部门负责人昨日表示，下半年将高度关注创业板推出后可能出现的过度炒作、合谋操纵股价、集中持股、内幕交易等方面的风险和违法违规行为。同时，将进一步加大证券违法案件的惩处和曝光力度，重点打击危害较大的内幕交易、上市公司大股东违规占资、虚假信息披露等违法违规行为；加强对可能出现的违法违规行为的预判，及时化解市场风险。
该负责人透露，今年以来新增证券违法违规案件96起，非正式的调查有52起。其中涉及内幕交易33起，市场操纵12起，上市公司信息披露违规25起，上市公司股东、董事、高管人员在敏感期违规交易9起，大股东关联方占用4起，其他类案件13起。
在案件的办理方面，上半年证监会有关部门共完成案件调查171起，其中非正式调查110起，办理跨境执法协作28起，移交证监会行政处罚委进行查处的案件有43起，移送公安机关的13起，占去年全年移送案件数量的65%，表明今年证券违法案件的移送力度显着加大。
该负责人表示，今年上半年发生的案件主要有四方面新的形式和特点。一是内幕交易频繁发生，利用上市公司并购重组的信息进行内幕交易的案件不断增多，内幕信息知情人的范围有扩大趋势。同时，内幕交易的手法日趋隐蔽和复杂，内幕信息知情人通过间接方式控制账户已经成为内幕交易的主要方式。金融机构的从业人员老鼠仓交易行为时有发生。
二是市场操纵形式更加多样。其中频繁虚假申报撤单、连续拉抬股价、拉抬开盘价和收盘价、以及合谋交易的短线操纵行为比较突出。此外，通过传播虚假信息等形式的操纵行为也越来越多。
三是网上非法证券咨询活动依然比较猖獗。近年来，证监会开展了几次打击非法证券咨询活动的专项行动，起到了一定的震慑作用，但是总体上看还没有根治，依然比较猖獗，主要表现形式有建立非法咨询网站、推荐黑马股票为诱饵招收会员、骗取会费；以销售股票分析软件为名义从事非法证券咨询活动；冒充证券公司的网站进行诈骗等。
四是上市公司及其股东、高管违法违规的行为时有发生，主要表现在上市公司股东通过关联交易方式变相侵占上市公司资金，大股东在限售期解禁后违规减持，部分高管、董事在敏感期违规交易股票，以及上市公司不按规定披露关联交易信息等。
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