| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2009年04月10日 08:14 |
作者： |
潘圣韬 |
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⊙本报记者 潘圣韬
记者昨日获悉，联合证券于本周三上午接受了深圳证监局关于经纪人制度的现场核查，这也是上月《证券经纪人管理暂行规定》发布后，业内首家接收证监局现场核查的证券公司。业内人士表示，这意味着部分地区的经纪人制度现场核查工作已经启动，业内首批经纪人牌照有望近期发放。
根据《暂行规定》对经纪人制度实施的安排，券商必须将与经纪人有关的管理制度和启动实施方案报住所地证监局备案，经证监局现场核查认可后，方可委托经纪人展业。据了解，联合证券在《暂行规定》公布的第二天便上报了相关方案，成为深圳首家上报材料的券商，因而也顺理成章地成为深圳证监局首家现场核查对象。
据透露，深圳证监局此次对公司层面的核查包括几方面的内容，一是检查券商对历史遗留问题的清理工作，比如公司有没有按照证监会此前发的“194号文”以及“645号文”的要求，对之前的兼职经纪人以及机构合作经纪人进行适当的处理；二是检查公司目前的经纪人管理水平，包括经纪人制度是否齐备，系统是否比较完善。另外，证监局还对公司投诉处理以及责任追究机制进行了相关的检查。
“证监局的核查工作还是比较细致的”，上述知情人士告诉记者，“他们不仅检查相应的系统，查看相关文件与经纪人档案，还与员工进行谈话，拨打客服电话等等，核查的范围比较全面。”
该内部人士还透露，周三上午对公司总部的检查只是核查工作的一部分，接下来证监局还会选取几家营业部看一看。“就深圳的几家营业部，主要是看执行情况。因为公司对于经纪人的管理有一套制度和系统，各家营业部是不是按照你的要求去做，这是他们比较关注的。这是对公司层面核查的另一方面。”
“营业网点检查完以后，证监局的核查小组会出一份现场核查意见书，最后交给相关决策领导做最后的审阅，如果没什么太大的问题，接下来可能就会发牌照了。”该内部人士表示。
业内人士预计，随着《证券经纪人管理暂行规定》正式施行日益临近，证监局对券商的现场核查工作正式启动，首批经纪人牌照或将很快下发。
作为最早实行经纪人制度的券商之一，联合证券的经纪人管理体制相对较为成熟，目前又在现场核查方面先行了一步，因此，业内人士也猜测，联合证券很可能成为首批获取经纪人牌照的券商之一。
不过联合证券某内部人士表现相对谨慎，他认为，一方面，从现场核查到下发牌照，中间还有若干道程序，这个过程不会那么快；另一方面，第一家获批券商必须经得起考验，因此无论是券商还是证监局都会反复加以考虑。从这两方面看，下发牌照的时间现在还很难预计。
此外，记者还了解到，各地证监局也在积极筹备核查工作，其中上海证监局本周已向辖区内各个证券营业网点下发了相关通知。随着上报材料的券商越来越多，全国范围内的核查工作或将全面铺开。
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