| 来源： |
经济参考报 |
发布时间： |
2009年04月07日 15:38 |
作者： |
赵晓辉;陶俊洁 |
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本报北京电 证监会近日发布《关于加强上市证券公司监管的规定》，强调对上市证券公司要从严监管，指出上市证券公司应当成为证券行业的表率，对其要求应当高于一般证券公司和上市公司。
新发布的规定主要在行政许可、信息披露和法人治理等三方面做出要求。在行政许可方面，证券公司一个行为涉及多项行政许可的，应当同时报送相关审核材料。如上市证券公司发行新股、可转换公司债券等再融资行为，同时涉及证券公司变更注册资本的，应当向监管部门申请出具监管意见书，并报送相关申请审核材料；上市证券公司的融资行为和重大资产重组涉及5%以上股权变更的，还应当报送股权变更审核材料。
根据规定，上市证券公司应当在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
在信息披露方面，除了要求正常披露定期报告和临时报告外，一是在上市公司监管规定基础上增加了对上市证券公司监管规定要求；二是在上市公司监管规定要求基础上，对有关证券公司监管规定的适用要求进行了明确和衔接。如上市证券公司在公告董事会、股东大会对拟开展新业务或者经营创新业务的决议时，应当同时向投资者进行风险提示，说明上市证券公司要实际开展相关业务尚需监管机构核准。为保护投资者利益，达不到法律法规和监管要求的，监管机构将不予核准。
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