| 来源： |
国际金融报 |
发布时间： |
2009年04月07日 10:38 |
作者： |
孙维晨 |
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近日，中国证监会发出2009年第六号公告，以加强对上市证券公司的监管。这份名为《关于加强上市证券公司监管的规定》的公告显示，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，持有或者实际控制上市证券公司5%以上股权的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。中国证监会发出此公告的目的在于,“为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管。”
这份分为十项、共计近2000字的规定显示，证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，要同时符合各项法规。而IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，还应当同时报送相关股东资格的审核材料。任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
中国人民大学财政金融学院副院长赵锡军认为，从上市公司角度看，证券公司与其他上市企业一样要符合各种上市公司的规定。但是由于上市证券公司的业务与市场的关联性极强，因此其各种内部股权等变化对股市的影响非常明显。“因此细化对上市券商的监管，是非常重要和必要的。”
而从“利好方面”分析，赵锡军认为，不管是上市券商还是其他上市公司，加强监管、细化规定等都是对投资者的保护。
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