□本报记者申屠青南
　　
　　中国证券业协会日前发布《证券公司合规管理有效性评估指引》，指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险。证券公司每年应当至少开展一次合规管理有效性全面评估，自主决定开展合规管理有效性专项评估。
　　证券业协会表示，证券公司应当按照《指引》的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。证券公司将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的，其合规管理有效性评估工作应当符合《指引》的要求，并单独出具合规管理有效性评估报告。
　　协会表示，《指引》秉承“全员合规、主动合规”的理念，注重发挥一线业务部门的作用，建立业务部门自评与评估小组复核相结合的评估模式，重点关注各业务的合规管理状况。
　　证券公司开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面。评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段。
　　《指引》要求，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能影响合规目标实现的关键业务及管理活动，客观揭示合规管理状况。
　　《指引》还要求，证券公司应当将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。对合规管理有效性评估中新发现的违法、违规行为，证券公司应当及时对责任人采取问责措施。