证券业协会自律委员会主任委员王益民：

　　证券业协会自律委员会主任委员王益民表示，在证券业创新发展的新形势下，证券业协会自律监察工作既要积极补位，做实协会的自律管理职能，又要把握尺度，不能管理过度，阻碍行业整体的创新发展，这就对协会自律监察工作提出了更高的要求。如何更好地做到公平公正，将是协会下一步自律监察工作研究和实践的重点。

　　王益民指出，自律监察工作的公平公正，应当与行业健康发展紧密结合在一起。过去，在严格的行政监管条件下，证券公司能做什么、不能做什么都有明确的规定，每家证券公司面临着同样的法律边界。在划定的法律法规边界内，留给行业自我修复、自我调整的空间不大，行业自律也主要以适应和配合监管为主，自律规则还不尽完善。2011年以来，在监管部门的鼓励和引导下，证券行业迈进了创新发展的新阶段；监管部门也对行政监管本身进行重新定位，确定了“市场前进，监管后退”的政策基调；协会也逐步归位尽责，将如何促进行业发展作为主要任务。面对层出不穷的创新需求，协会一方面着手制定与各项创新相关的自律规则，另一方面继续加强对会员和从业人员执业行为的监控，以及对违规行为的惩戒。对于规则完备、惩戒依据明确的传统业务违规行为，我们要严格依规惩戒；而对于仍处于试错试点阶段的创新业务，协会在规则制定本身就处于摸索阶段，对于超越规则边界的展业行为，并不属于恶意违规而且并未损害行业利益的，在履行自律监察工作程序时需要仔细研究和审慎判断，既要包容创新中的错误，也要从规则制订层面完善约束，避免错误的重复。

　　自律三规则建立了一系列保障自律监察公平公正的基本制度，比如从尊重自律管理对象的合理权利出发，在实施自律惩戒时，区分个人责任和机构责任；在自律监察办案过程中，实施查审分离、审复核分离的原则。王益民表示，随着自律监察工作从制度设计阶段逐步步入实践阶段，协会将会根据实践中遇到的新情况、新问题，不断评估、完善现有制度体系。

　　自律监察组织规则和程序规则中进一步明确了组织体系。协会执业检查部门负责调查案件，自律委员会下设的审理委员会负责纪律处分案件审理，自律委员会下设的复核委员会负责纪律处分案件复核。

　　王益民强调，目前，协会由法律部负责统筹执业检查事宜，待条件成熟时，将考虑单独设立执业检查部门；协会自律委员会共有21名成员，分别为来自监管机构、会员公司的高管人员和法律、财务相关的专业人士。根据组织规则的有关规定，委员会在必要时还可以聘请专家顾问参与自律监察工作，出具专业意见。