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上证所“严打”内幕交易

    本报讯 (记者 张小乐)证券市场交易日益活跃,与此同时,各种概念炒作也大行其道,真假消息漫天飞舞,垃圾股票鸡犬升天,“最牛散户”层出不穷。在这些现象背后,不仅隐藏着利益输送、股价操纵,还有被广大中小股民深恶痛绝的内幕交易。证监会再次“喊打”声音刚落,上海证券交易所日前发布消息,大声向内幕交易说“不”。

    上海证券交易所透露,将采取多项措施进一步加强对内幕交易行为的监管。其中包括,定期召开监管工作专题会,协调部署、推进防范和打击内幕交易工作;强化股价异动监测与信息披露监管联动机制,加强并购重组内幕交易核查,一旦发现股票交易异常,深入核查相关交易行为,及时上报违规线索;进一步强化对包括内幕信息知情人登记在内的上市公司信息披露进行监管;加强上市公司培训和投资者教育;加强与公安部门、司法部门、监察部等单位的合作和交流,在查处内幕交易案件和其他证券违法违规案件中提供全力支持,推动内幕交易综合防控体系建设等七项内容及措施。

    而在本月中旬,深圳证券交易所在官方网站上也专门公布了一篇投资者教育文章。这篇由深交所法律部提供的文章,对内幕交易的三大构成要件和法律责任进行详细和深入的诠释,意在提醒投资者增强自我保护意识,谨防落入内幕交易陷阱。事实上,处于这场监管风暴之中的并不只有两大证券交易所。记者从其他渠道了解到,在景顺、长城三基金经理“老鼠仓”案之后,证监会对基金公司“盯得更紧”。

    今年7月,中国证监会主席尚福林曾明确表示打击内幕交易为未来资本市场监管重点。其后,证监会自上而下便掀起了新一轮打击内幕交易的风暴。 7月29日,证监会首次披露两起内幕交易案件与一起股价操纵案件。其中包括ST得亨董秘由春玲涉嫌辽河纺织内幕交易案、深天健董事长总经理姜永贵案以及林忠操纵山煤国际股价案。据证监会一项数据统计,截至今年6月,证监会共调查内幕交易案件51起,其中今年新增案件占近60%。

    证监会相关负责人表示,内幕交易行为方式主要包括买入或者卖出所持有的该公司证券、泄漏信息、建议他人买卖证券等。自股权分置改革以来内幕交易又有新变化。比如,利用上市公司并购重组信息进行内幕交易的案件不断增多;内幕信息知情人范围有扩大趋势,涉案主体更加多元和复杂,有个人、企业、公职人员、重组方及上市公司高管人员,也有证券公司、会计师事务所等中介机构服务人员,以及其他因职务关系知悉内幕信息的人员;内幕交易手段日趋隐蔽和复杂;内幕知情人通过控制自己亲属的账户或将内幕信息泄露给亲属朋友交易已经成为内幕交易的主要形式等等。

    该负责人同时提醒,喜欢听消息是散户的通病,但投资者必须清楚意识到,企图靠内幕消息一夜暴富是绝对不现实的,就算一时得手,也可能将因此付出巨大的代价。投资者应当拒绝侥幸心理,增强自我保护意识,谨防落入内幕交易陷阱。

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