中金公司认为，合规监督必须强调效率和有效性，要达到这一目的，合规监督必须有独立性，按风险等级确定监督重点，并持续进行合规风险识别和评估。
　　中金公司对提高合规监督在合规管理体系中的重要作用提出三点体会。首先，合规监督必须具有独立性，虽然券商业务部门内部均有监督机制，但不能替代外部监督，没有独立性难以保证监督的有效性。其次，以风险点为基础的合规监督更有效率，按风险大小、发生概率进行分类合规监督，有效配置人力、物力资源。潜在风险越大的业务环节，监控力度就应该越大，频率越密。再次，风险识别和评估要持续进行，随着法律法规、市场环境和公司业务发展的变化，风险也会随之变化，因此应持续识别和评估合规风险点，不断调整合规监督措施。