| 来源： |
FT中文网 |
发布时间： |
2009年07月10日 13:36 |
作者： |
力文 |
| |
香港市场监管机构昨日表示，一名前高盛(Goldman Sachs)客户顾问被禁止在两年内重新涉足香港证券业，此前她承认，自己曾未经授权即代表客户交易。
香港证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission，香港证监会)表示，去年离开高盛的王弘(Ronnie Wong)于2007年11月在未经客户授权的情况下，为客户购买了所谓的“累计股票期权”(accumulator)。该监管机构表示，此次交易涉及总额达1380万港元。
2007年12月，王弘向客户提供了一份自己制备的报表，“未能如实反映该客户的投资组合”，香港证监会表示。
该报表计入了投资组合尚未赚取的盈利，使该客户的利润较实际高出172万美元。
监管机构并没有公布该客户的姓名，但知情人士称，这位客户就是美容连锁机构现代美容(Modern Beauty Salon)的创始人曾裕(Joyce Tsang)。
当地报纸曾报道称，交易亏损后，曾裕去年向法院起诉高盛。知情人士证实，曾裕的确采取了法律行动。
累计股票期权是一种让投资者承诺购买股票或外汇的结构性产品。在标的工具处于价值上升阶段时，它们往往有利可图，但在下跌时可能会让投资者蒙受巨额亏损，因此在香港被戏称为“回头我会杀了你”(I kill you later)。
市场监管机构昨日称，王弘承认，她未经适当授权便参与了上述交易。
然而，她声称该项交易是理想的投资，而曾裕通常也接纳她的推介。香港证监会表示，王弘在调查中表现合作，而且无意误导客户。
曾裕在2008年3月就此宗未经授权的交易向证监会投诉。
“我们向香港证监会报告了此事，并充分配合了随后的调查，”高盛表示。该公司拒绝对曾裕提起的诉讼予以置评。
王弘被禁止在2011年7月前重新涉足证券行业。
译者/力文
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
