| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2010年04月28日 08:21 |
作者： |
杨博 |
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在遭遇美国证交会（SEC）涉嫌欺诈的指控十天后，高盛高管首次直面来自国会参议院的质询。4月27日，高盛首席执行官布莱克费恩及其他六位前任或现任高管集体出席在华盛顿召开的国会参议院听证会，为其在金融危机期间所作的投资进行辩护。据此前披露的证词，高盛高管将坚称该公司未在次贷危机期间做空房地产市场，也未采取任何与客户利益对立的行动。
然而就在听证会召开前一天，参议院调查小组委员会公布了一份证据，称其在18个月的调查期间搜集到的200万封电子邮件和有关文件内容显示，高盛在次贷危机期间涉嫌大规模做空市场。
强硬应对质疑
据媒体事先披露的证词，布莱克费恩将在听证会上“强烈反对SEC对高盛的指控”，并重申高盛没有对住房市场作出大规模的空头押注，也绝没有作出任何不利于客户的举动。证词显示，尽管高盛在2007至2008年间整体实现盈利，在房地产市场中仍损失了约12亿美元。
不过高盛的“据理力争”面临着监管方的强力质疑。负责调查高盛在金融危机中角色的参议院调查小组委员会4月26日公布了其搜集的2006至2007年间高盛近200万封电子邮件和有关文件的部分内容，称该公司高管在复杂的抵押证券交易中误导了投资者。
披露的内容显示，被SEC起诉的欺诈案涉案核心人物、高盛交易部门主管法布雷斯?图尔曾在2006年12月的一封邮件中称“我们有大笔的空头押注”，另一位前任高盛抵押品部门主管丹尼尔?斯巴克斯在2007年3月的一封信中表示：“我们正试图关闭所有业务，除了留在空方阵营里。”图尔和斯巴克斯都将出席本次听证会。
另有文件显示，在2006-2007年间高盛通过做空市场获利37亿美元，期间空头在其全部投资组合中的占比达到56%。参议院调查小组委员会主席卡尔?莱文称，这些材料表明高盛在2007年初就从转变对市场的中立态度，投入空方阵营，打赌抵押信贷市场很可能崩溃。“这种方向性的转变非常明显。”莱文表示：“他们正在误导整个国家，毫无疑问他们在做空市场上大赚了一笔。”
对此高盛新闻发言人在一份声明中表示：“由于我们同样在不断下滑的房地产市场中遭遇了亏损，因此十分明显我们不可能进行大量的卖空操作。”该声明中特别提到，调查小组委员会从约200万封电子邮件及其他文件中选出了仅仅4封邮件来证明高盛有罪，“我们十分担心，听证会之前委员会就已先入为主的认定我们有罪”。
布莱克费恩还坚称,高盛已经按照股东和监管机构期望的方式控制了风险，他表示：“如果客户认为我们不再值得他们信任，那么我们便无法再生存下去。”高盛方面还表示将支持金融监管改革，支持为符合资格的衍生品创立一个结算中心。
诉讼纷争不止
除了监管方和舆论的步步紧逼，眼下高盛还被越来越多的股东诉讼搞得焦头烂额。4月26日，又有高盛股东提出两项新的诉讼，其中一项是集体诉讼，指控高盛没有向投资者披露SEC的调查事宜，另一项则将矛头指向高盛高管及董事。
高盛股东在提交给法院的诉状中指出，高盛未披露遭遇SEC起诉的“ABACUS”产品交易的真实情况和公司财务状况，而随着市场获知高盛存在不当行为的消息，高盛股价自4月16日起出现大幅下滑。
此外，另一份来自高盛股东的诉状还将布兰克费恩、高盛首席财务官戴维?维尼尔和总裁加里?科恩列为被告，称其未能对监管负起责任。至此，自4月16日遭遇SEC的民事诉讼以来，高盛已经面临四起股东诉讼，另外两起已于上周五提交给位于曼哈顿的纽约高等法院审理。
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