| 来源： |
第一财经日报 |
发布时间： |
2009年09月01日 09:30 |
作者： |
陆媛 |
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陆媛
证券投资咨询全行业去年总收入8亿元，但利润只有1800万元，证监会昨日认为这恰恰揭示该行业服务力度不够，远远不能满足市场投资者的需求，亟须转型重新定位，更多向发布研究报告和提供投资顾问服务倾斜。
在昨日下午举行的新闻发布会上，证监会机构部门负责人士公布了证券投资咨询机构年检结果情况和利用网络开展非法投资咨询的基本情况，并提供了一些证券投资咨询行业的运营数据。
今年有94家证券投资咨询机构在4月份参加资格年检，其中82家通过首批年检，名单将在证监会网站公布供投资者查询，有8家被勒令限期整改，有3家涉及违法违规行为正在接受调查，有1家即武汉新兰德公司没有通过年检，失去了从事证券投资咨询的资格。
武汉新兰德及其负责人去年因操纵证券市场而被处罚，现在已经人去楼空，不再符合年检条件。证监会上述官员表示：“还有8家机构符合条件进行限期整改，存在一些问题需要整改，比如客户投诉没有妥善处理、治理结构不完善、管理混乱、分析师参与媒体证券节目但是没有证券从业资格等问题。有3家涉嫌违规行为，身在案中，正在处理，目前不能出年检结果。”
上述官员提醒，投资者在选择证券投资咨询服务之前，可以向证监会、证券业协会、各地证监局查询哪些机构是有证券投资咨询资格的，以免上当受骗。
证券投资咨询机构去年总收入8亿元，全行业利润1800万元。“这属于微利行业，部分机构还微亏。”另一位证监会官员表示。
2%的利润率，甚至还有机构亏损，这颠覆了人们对证券投资咨询业的印象，也引发了深层思考。证监会人士从收入构成和定位两方面分析了上述现象的背后原因。
“今后向投资顾问、发布研究报告来转型。提供研究报告的收入大约占30%，开展投资顾问的收入占10%，还有其他的收入，从事的可能不是证券业务。”上述官员说。
以前提起证券投资咨询机构，人们就想起股评。“的确存在不足，现有机构确实经历了一些过程，比如股评、‘黑嘴’，没有把握咨询的本质是什么。”他表示。
证监会也在重新思考证券投资咨询业发展的思路。“从收入来说，已经有投资顾问收入，已经开始重视这块服务。此外，确实存在人员水平不能满足投资者的需求，应该加大投入，明确业务定位，提高管理水平。已经看到了苗头，但没有完全满足投资者的需求。”他认为。
证监会希望推动证券投资咨询业适应投资者的服务需求，一方面要抓好定位和业务转型，满足投资者咨询需求，另一方面要整治非法证券投资咨询活动。
当前，整治利用网络等媒体开展非法证券活动工作任务依然艰巨，上述官员坦承：“网络、电视、广播等媒体上的非法证券活动信息仍未绝迹，一些不法分子还利用手机短信等方式欺诈投资者。”
上海申银万国证券、银河证券以受害者的身份表示支持“整非”。申万研究所有限公司总经理陈晓升在一份书面材料中写到，去年年底以来有数家“李鬼”网站假冒该公司名义开展非法证券活动，严重损害投资者利益和申万研究所形象。
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