| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2009年04月08日 10:13 |
作者： |
周松林 |
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上海证监局4月7日消息，3月18日上海证监局召开辖区证券投资咨询机构监管工作会议，全面部署上海辖区证券投资咨询机构监管工作。
会议针对辖区证券投资咨询机构的维稳工作提出具体要求，一是要提高认识、高度重视，把握维稳工作的重要意义；二是要加强领导、明确责任，健全维稳工作的长效机制；三要改进方式、突出重点，不断提高维稳工作水平；四要制定预案、有效处置，强化维稳工作的应急管理。
会议指出了上海辖区证券投资咨询行业存在的各种问题，通报了辖区非法证券投资咨询整治的有关情况，结合有关案例对违法违规行为进行了深入剖析，要求辖区证券投资咨询机构引以为鉴，做好业务、人员管理工作。
会议指出，证券投资咨询机构应按照“业务专业化、人员职业化、运作商业化、技术现代化和管理规范化”的总体要求规范发展，一是要认真学习法律法规和相关政策，提高合规经营意识；二是要建立健全内控机制，加强人员管理；三是要强化风险警示和投资者教育，规范营销行为；四是要加强自身研发力量，积极提高服务质量；五是要全面做好维稳工作，及时排查风险隐患；六是要担负起维护行业稳定、保护投资者利益的责任。（周松林）
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