| 来源： |
全景网 |
发布时间： |
2008年12月03日 16:35 |
作者： |
陈丹蓉 |
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全景网12月3日讯 在今日举行的基金论坛专题研讨中，甫瀚公司（Protiviti）董事黄燕秋在主题发言时讲述了风险控制的重要性，并提出要建立起标准流程，实现基金业的风险管理。
黄燕秋指出，风险管理和内部控制的要求主要源于风险的存在。企业通常制定各类目标以获取更高的回报，然而在实现目标的过程中必然会遇到各种各样的风险，所以必须采取有效的内部控制措施来管理风险。"风险管理是大家的责任"。
他说，证监会发布了从COSO-1引进的《证券投资基金管理公司内部控制的指导意见》，2004年出了一个ERM，最近是《企业内部控制基本规范》。从基金业的行业来讲，在竞争时要想想怎样把《企业内部控制基本规范》引入到基金行业里。
"把风险管理落实到资产的操作工作上来，要针对六要素去着手。"他解释，六要素包括业务政策、业务流程、组织人员、管理报告、方法论和系统数据。为了落实目标，公司第一步要有业务的政策，有了政策指引才能够设计业务流程，然后真正地在流程里把组织人员的分工做好。这样做以后，就有一套运营的标准方式，下一步就要有一套完善的管理报告体系。这样基本上形成方法论，才能够把整套东西上线。如果没有按照流程打好基础，往往无法达到预期的效果。
黄燕秋还介绍了关于风险管理和内部控制的成熟度模型，提出要从整个公司层面建立起一个标准流程，把全部的工作、职能分工、标准表格、指引种种不同的东西定好，统一大家的工作效率。标准的流程定好后，基本上风险控制描述以及岗位职责矩阵也就随之体现。（全景网/陈丹蓉）
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