| 来源： |
国际金融报 |
发布时间： |
2011年01月28日 09:19 |
作者： |
张竞怡 |
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昨日，记者从上海期货交易所举办2011年春节长假风险警示视频会议上了解到，自去年11月《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》（以下简称《暂行规定》）及有关处理标准颁布后，上期所风险警示宣传与加大处罚力度并举，在打击异常交易违规行为上取得了显著成效。
据了解，《暂行规定》实施以来，上期所已处理异常交易行为73起，其中自成交超限41起，频繁报撤单超限32起；对自成交、频繁报撤单超限的客户所涉及会员进行电话提醒71次；约谈会员总经理及首席风险官4次；将异常交易行为达到2次的5位客户列入重点监管名单，并通过会员服务系统向全体会员通报；对异常交易行为达到3次的1位客户采取限制开仓监管措施，并对其所在会员单位下发《监管警示函》。
目前，上期所异常交易行为发生已大幅减少。《暂行规定》执行前一周，频繁报撤单超限447次，自成交超限55次；今年以来(截至1月21日)，频繁报撤单超限、自成交超限合计分别仅为2次、6次。上期所总经理助理席志勇指出，2011年市场运行的内外部环境更趋复杂，维护市场稳健运行、促使市场稳步发展的任务依然长期而艰巨。
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