长信可转债债券型证券投资基金招募说明书::全景基金频道

长信可转债债券型证券投资基金招募说明书

来源：

发布时间：

2012年02月22日 06:03

作者：

　　重要提示
　　长信可转债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于２０１２年１月４日经中国证券监督管理委员会证监许可【２０１２】６号文核准募集。
　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。
　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。
　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
　　一、绪言
　　《长信可转债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定，以及《长信可转债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。
　　本招募说明书阐述了长信可转债债券型证券投资基金的投资目标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
　　本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
　　本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
　　二、释义
　　在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
　　三、基金管理人
　　（一）基金管理人概况
　　（二）主要人员情况
　　１、基金管理人的董事会成员情况
　　２、监事会成员
　　３、经理层成员
　　４、基金经理
　　５、投资决策委员会成员
　　（三）内部组织结构及员工情况
　　（四）基金管理人的职责
　　１、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
　　２、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
　　３、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；
　　４、配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；
　　５、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投资；
　　６、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
　　７、依法接受基金托管人的监督；
　　８、依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
　　９、办理基金备案手续；
　　１０、按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
　　１１、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
　　１２、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回及注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
　　１３、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
　　１４、编制季度、半年度和年度基金报告；
　　１５、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
　　１６、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
　　１７、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
　　１８、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
　　１９、执行生效的基金份额持有人大会的决定；
　　２０、建立并保存基金份额持有人名册；
　　２１、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
　　２２、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；
　　２３、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
　　２４、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
　　２５、不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
　　２６、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
　　２７、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
　　２８、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
　　２９、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
　　３０、法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。
　　（五）基金管理人的承诺
　　１、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；
　　２、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：
　　（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
　　（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；
　　（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
　　（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
　　（５）依照法律法规有关规定，由中国证监会禁止的其他行为。
　　３、基金经理承诺
　　（１）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
　　（２）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
　　（３）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
　　（４）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
　　（六）基金管理人的风险管理和内部控制制度
　　基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制体系，从制度上保障本基金的规范运作。
　　１、公司内部控制的总体目标
　　（１）保证公司经营管理活动的合法合规性；
　　（２）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
　　（３）实现公司稳健、持续发展、维护股东权益；
　　（４）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。
　　２、内部控制制度遵循的原则
　　（１）合法合规性原则：公司内部控制制度应当符合国家法律法规和各项规定。
　　（２）全面性原则：内部控制制度应当覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工。
　　（３）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行，内部控制制度应当具有高度的权威性，任何员工不得拥有超越制度约束的权利。
　　（４）独立性原则：公司在精简的基础上设立能够充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。公司固有财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。
　　（５）相互制约原则：公司内部机构、部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
　　（６）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究策划、市场开发等相关部门，应当在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应当制定严格的审批程序和监管措施。
　　（７）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
　　（８）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
　　（９）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
　　（１０）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
　　（１１）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。
　　３、内部风险控制体系结构
　　公司内控体系由不同层面的构成。公司董事会、经营管理层（包括督察长）、内部控制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗位在各自职责范围内承担风险控制责任。
　　（１）董事会：全面负责公司的风险控制工作，对建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任；
　　（２）经营管理层：负责日常经营管理中的风险控制工作，对内部控制制度的有效执行承担责任；督察长：负责对公司内部管理、资产运作以及经营管理层、内部各部门、各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查，并对公司内部风险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价；
　　（３）内部控制委员会：协助经营管理层负责公司风险控制工作，主要负责对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制度，协调处理突发性重大事件或危机事件。内部控制委员会由公司总经理、副总经理、监察稽核部总监、基金事务部总监、市场开发部总监和部分从事内部控制方面的业务骨干组成；
　　（４）监察稽核部：负责检查评价公司内部控制制度的合法性、合规性、完备性、有效性以及执行情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核；对各部门、各岗位、各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查，并及时报告检查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责；
　　（５）业务部门和公司各岗位：公司业务部门根据公司各项基本管理制度，结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则，加强对各项业务和各业务环节的风险控制；公司各岗位：根据岗位职责和业务操作流程，按业务授权规范操作，严格控制操作风险。
　　４、内部控制制度体系
　　公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内部风险控制制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面：
　　第一个层面是公司章程。
　　第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司自定各项规章制度的基础和依据，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
　　第三个层面是公司基本管理制度，它包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理制度，等等。
　　第四个层面是公司各部门业务规章、实施细则等。部门业务规章、实施细则是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
　　公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
　　５、内部风险管理体系
　　基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。
　　针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理程序，具体包括以下内容：
　　（１）投资风险管理；
　　（２）交易风险管理；
　　（３）巨额赎回风险管理；
　　（４）基金注册登记风险管理；
　　（５）基金核算风险管理；
　　（６）市场开发风险管理；
　　（７）信息披露风险管理；
　　（８）不可抗力风险管理。
　　６、风险管理和内部控制的措施
　　（１）建立内控结构，完善内控制度：建立、健全了行之有效的内控制度，确保各项业务活动都有适当的授权和明确的分工，确保监察稽核活动的独立性、权威性；
　　（２）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗位分离制度，做到研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，同时进行空间隔离，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密，从制度上降低和防范风险；
　　（３）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每位员工都明确自己的任务、职责，及时上报各自工作领域中发现的风险隐患，以防范和化解风险；
　　（４）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了内部控制委员会，使用适合的程序和方法，确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险；建立自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策，减少风险造成的损失；
　　（５）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
　　（６）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
　　（７）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。
　　７、基金管理人关于内部合规控制声明书
　　（１）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
　　（２）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。
　　四、基金托管人
　　（一）基金托管人情况
　　１、基本情况
　　名称：深圳发展银行股份有限公司（简称：深圳发展银行）
　　注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
　　办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
　　法定代表人：肖遂宁
　　成立时间：１９８７年１２月２２日
　　基金托管资格批文及文号：证监许可［２００８］１０３７号
　　注册资本：３４８，５０１．３７６２万元人民币
　　存续期间：持续经营
　　联系电话：０７５５－２２１６６５９６
　　传真：０７５５－８２０８０４００
　　联系人：董雁
　　深圳发展银行股份有限公司（简称：深圳发展银行，股票简称：深发展Ａ，股票代码：０００００１）是中国第一家面向社会公众公开发行股票并上市的商业银行。深发展于１９８７年５月首次公开发售人民币普通股，并于１９８７年１２月２２日正式成立，总部设在深圳。经过二十多年的快速发展，深圳发展银行综合实力日益增强，成为了一家在北京、上海、广州、深圳、杭州、武汉等２２个经济发达城市设立了约３００家分支机构的全国性商业银行，在北京、香港设立代表处，并与境外众多国家和地区的６００多家银行建立了代理行关系。
　　２０１０年６月，中国平安保险（集团）股份有限公司（“中国平安”）及其关联公司通过受让美国新桥投资集团持有的深发展股份完成过户和认购非公开发行股份成为深发展第一大股东，持股比例为２９．９９％。２０１１年７月２０日，深发展以每股１７．７５元的价格向中国平安非公开发行约１６．３８亿新股，换取中国平安所持平安银行的约７８．２５亿股股份（约占平安银行总股本的９０．７５％）以及现金约２６．９亿元交易完成。目前，深发展持有平安银行约９０．７５％的股份，平安银行成为深发展的控股子公司；中国平安及其控股公司持有深发展股份共计约２６．８４亿股，占比约５２．３８％，深发展成为中国平安旗下的控股子公司。
　　近年来，深圳发展银行业务持续健康增长，业绩表现良好。２０１１年３季度，深发展合并报表。截至２０１１年９月底，两行合并后的总资产达１２，０７２亿元，总贷款达６，０８３亿元；总存款达８，３２２亿元；其中，深发展总资产达９，３０５亿元，总贷款４，５９７亿元，总存款６，２８６亿元。截至２０１１年９月底，两行合并后的净利润７６．９亿元，不良贷款率为０．４３％，资产质量保持在较好水平，拨备覆盖率３６６％；资本充足率和核心资本充足率分别为１１．４６％和８．３８％，符合监管要求。２０１１年１－９月份，深发展实现净利润７１．２亿元，加权年化平均净资产收益率达１８．９％。资产质量保持在很好水平，截至２０１１年９月３０日，全行不良贷款率仅为０．４６％，拨备覆盖率达３８３％，资本充足率和核心资本充足率分别为１１．０８％和９．９７％。
　　深圳发展银行于２００８年１月４日经深圳市银监局核准，获得运营信托保管业务资格；２００８年８月６日经中国证监会和中国银监会核准，获得证券投资基金托管资格；２０１０年１月２日经中国银监会核准，获得全国社会保障基金托管资格；深圳发展银行已具备七大类２０多种资产托管服务，与多家基金公司、证券公司、信托公司、商业银行等展开了紧密的合作。
　　２、深圳发展银行资产托管团队
　　深圳发展银行资产托管团队平均年龄３３岁，１００％的员工具有证券从业资格，３３％员工具有硕士以上学历，团队核心管理层员工均具有银行管理、证券或托管业务十年以上工作资历。
　　叶萍，女，大学学历，高级会计师，长期从事银行会计工作，精通本外币资金清算，具有多年计财、零售业务管理经验。１９８２年１１月至１９８９年３月在中国银行惠州分行工作；１９８９年４月至１９９０年５月在深圳发展银行上步支行工作；１９９０年６月至１９９９年６月在深圳发展银行总行国际业务部工作，历任外汇会计室副经理、经理；１９９９年６月至２００２年２月任深圳发展银行清算中心副主任（副总经理级）；２００２年３月至２００７年６月任深圳发展银行深圳分行副行长；２００７年７月至２００８年１月任深圳发展银行总行零售运营管理部副总经理兼基金托管筹备小组副组长；２００８年１月－８月拟任深圳发展银行资产托管部副总经理；２００８年８月至今任深圳发展银行资产托管部副总经理。
　　３、主要案例和典型客户
　　（二）基金托管人的内部控制制度说明
　　１、内部控制目标
　　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
　　２、内部控制制度及措施
　　具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
　　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
　　基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
　　当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
　　１、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
　　２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
　　３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
　　五、相关服务机构
　　（一）基金份额销售机构
　　１、直销中心：长信基金管理有限责任公司
　　注册地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心九楼
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心九楼
　　法定代表人：田丹
　　联系人：孙赵辉
　　电话：０２１－６１００９９１６
　　传真：０２１－６１００９９１７
　　客户服务电话：４００－７００－５５６６
　　公司网站：***
　　２、场外代销机构
　　（１）中国农业银行股份有限公司
　　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
　　法定代表人：蒋超良
　　联系人：滕涛
　　电话：０１０－８５１０８２２９
　　传真：０１０－８５１０９２１９
　　客户服务电话：９５５９９
　　网址：***
　　（２）中国工商银行股份有限公司
　　注册地址：中国北京复兴门内大街５５号
　　办公地址：中国北京复兴门内大街５５号
　　法定代表人：姜建清
　　客户服务电话：９５５８８
　　网址：***
　　（３）中国建设银行股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区金融大街２５号
　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
　　法定代表人：王洪章
　　客户服务电话：９５５３３
　　联系人：张静
　　网址：***
　　（４）交通银行股份有限公司
　　注册地址：上海市银城中路１８８号
　　办公地址：上海市银城中路１８８号
　　法定代表人：胡怀邦
　　联系人：曹榕
　　电话：０２１－５８７８１２３４
　　传真：０２１－５８４０８４８３
　　客户服务电话：９５５５９
　　网址：***
　　（５）招商银行股份有限公司
　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
　　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
　　法定代表人：傅育宁
　　联系人：邓炯鹏
　　电话：０７５５－８３１９８８８８
　　传真：０７５５－８３１９５１０９
　　客户服务电话：９５５５５
　　网址：***
　　（６）上海浦东发展银行股份有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
　　办公地址：上海市中山东一路１２号
　　法定代表人：吉晓辉
　　联系人：唐苑
　　电话：０２１－６１６１８８８８
　　传真：０２１－６３６０４１９９
　　客户服务电话：９５５２８
　　网址：***
　　（７）中国民生银行股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
　　法定代表人：董文标
　　联系人：董云巍
　　电话：０１０－５８５６０６６６
　　传真：０１０－５７０９２６１１
　　客户服务电话：９５５６８
　　网址：***
　　（８）中信银行股份有限公司
　　注册地址：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
　　办公地址：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
　　法定代表人：田国立
　　电话：０１０－６５５５７０８３
　　联系人：丰靖
　　客户服务电话：９５５５８
　　公司网址：***
　　（９）华夏银行股份有限公司
　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦
　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦
　　法定代表人：吴建
　　联系人：郑鹏
　　电话：０１０－８５２３８６６７
　　传真：０１０－８５２３８６８０
　　客户服务电话：０１０－９５５７７
　　公司网址：***
　　（１０）汉口银行股份有限公司
　　注册地址：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
　　办公地址：武汉市江汉区建设大道９３３号
　　法定代表人：陈新民
　　联系人：骆芸
　　电话：０２７－８２６５６２２４
　　传真：０２７－８２６５６２３６
　　客户服务电话：（０２７）９６５５８，４００６０９６５５８
　　公司网址：***
　　（１１）深圳发展银行股份有限公司
　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号
　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
　　法定代表人：肖遂宁
　　传真：０７５５－２５８４１０９８
　　客户服务电话：９５５０１
　　网址：***
　　（１２）平安银行股份有限公司
　　注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
　　注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
　　法定代表人：孙建一
　　联系人：芮蕊
　　电话：０７５５－２５８７９７５６
　　传真：０７５５－２５８７９１９６
　　客户服务电话：９５５１１－３
　　公司网址：***
　　（１３）安信证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
　　法定代表人：牛冠兴
　　联系人：陈剑虹
　　电话：０７５５－８２５５８３０５
　　传真：０７５５－２８５５８３５５
　　客户服务电话：４００８－００１－００１
　　网址：***
　　（１４）长江证券股份有限公司
　　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
　　办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
　　法定代表人：胡运钊
　　联系人：李良
　　电话：０２７－６５７９９９９９
　　传真：０２７－８５４８１９００
　　客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９
　　网址：***
　　（１５）大通证券股份有限公司
　　注册地址：辽宁省大连市中山区人民路２４号
　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路１２９号大连期货大厦３９层
　　法定代表人：张智河
　　联系人：谢立军
　　电话：０４１１－３９６７３２０２
　　传真：０４１１－３９６７３２１９
　　客户服务电话：４００８－１６９－１６９
　　网址：***
　　（１６）德邦证券有限责任公司
　　注册地址：上海市普陀区曹阳路５１０号南半幢９楼
　　办公地址：上海市福山路５００号城建国际中心２６楼
　　法定代表人：姚文平
　　联系人：叶蕾
　　电话：０２１－６８７６１６１６
　　传真：０２１－６８７６７９８１
　　客户服务电话：４００－８８８８－１２８
　　网址：***
　　（１７）东吴证券股份有限公司
　　注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦
　　办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦
　　法定代表人：吴永敏
　　联系人：方晓丹
　　电话：０５１２－６５５８１１３６
　　传真：０５１２－６５５８８０２１
　　客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８
　　网址：***
　　（１８）光大证券股份有限公司
　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
　　法定代表人：徐浩明
　　联系人：刘晨、李芳芳
　　电话：０２１－２２１６９９９９
　　传真：０２１－２２１６９１３４
　　客户服务电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８
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　　（１９）华福证券有限责任公司
　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
　　法定代表人：黄金琳
　　联系人：张腾
　　电话：０５９１－８７３８３６２３
　　传真：０５９１－８７３８３６１０
　　客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）
　　网址：***
　　（２０）广发证券股份有限公司
　　注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
　　办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
　　法定代表人：林治海
　　联系人：黄岚
　　电话：０２０－８７５５５８８８转各营业网点
　　传真：０２０－８７５５７９８５
　　客户服务电话：９５５７５或致电各地营业部
　　网址：***
　　（２１）国都证券有限责任公司
　　注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
　　法定代表人：常喆
　　联系人：黄静
　　电话：０１０－８４１８３３８９
　　传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９
　　客户服务电话：４００－８１８－８１１８
　　网址：***
　　（２２）国金证券股份有限公司
　　注册地址：成都市东城根上街９５号
　　办公地址：成都市东城根上街９５号
　　法定代表人：冉云
　　联系人：金喆
　　电话：０２８－８６６９０１２６
　　传真：０２８－８６６９０１２６
　　客户服务电话：４００６６００１０９
　　网址：***
　　（２３）国联证券股份有限公司
　　注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号
　　办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７０２
　　法定代表人：雷建辉
　　联系人：沈刚
　　电话：０５１０－８２８３１６６２
　　传真：０５１０－８２８３０１６２
　　客户服务电话：９５５７０
　　网址：***
　　（２４）国盛证券有限责任公司
　　注册地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）
　　办公地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）
　　法定代表人：曾小普
　　联系人：吴祖平
　　电话：０７９１－６２８１０６１
　　传真：０７９１－６２８１０６１
　　客户服务电话：４００８－２２２－１１１
　　网址：***
　　（２５）国泰君安证券股份有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
　　法人代表人：万建华
　　联系人：芮敏祺
　　电话：０２１－３８６７６６６６
　　传真：０２１－３８６７０６６６
　　客户服务热线：４００８８８８６６６
　　网址：***
　　（２６）国信证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
　　法定代表人：何如
　　联系人：齐晓燕
　　电话：０７５５－８２１３０８３３
　　传真：０７５５－８２１３３９５２
　　客户服务电话：９５５３６
　　网址：***
　　（２７）海通证券股份有限公司
　　注册地址：上海市淮海中路９８号
　　办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦
　　法定代表人：王开国
　　联系人：李笑鸣
　　电话：０２１－２３２１９０００
　　传真：０２１－２３２１９１００
　　客户服务电话：４００－８８８８－００１或９５５５３
　　网址：***
　　（２８）宏源证券股份有限公司
　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦
　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券
　　法定代表人：冯戎
　　联系人：李巍
　　电话：０１０－８８０８５８５８
　　传真：０１０－８８０８５１９５
　　客户服务电话：４００８－０００－５６２
　　网址：***
　　（２９）华安证券有限责任公司
　　注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
　　办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４－３２层
　　法定代表人：李工
　　联系人：甘霖
　　电话：０５５１－５１６１６６６
　　传真：０５５１－５１６１６００
　　客户服务电话：９６５１８、４００－８０－９６５１８
　　网址：***
　　（３０）华宝证券有限责任公司
　　注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
　　办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
　　法定代表人：陈林
　　联系人：赵洁
　　电话：０２１－５０１２２２２２
　　传真：０２１－５０１２２２１８
　　客户服务电话：４００－８２０－９８９８
　　网址：***
　　（３１）华龙证券有限责任公司
　　注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦２１楼
　　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦
　　法定代表人：李晓安
　　联系人：李昕田
　　电话：０９３１－８７８４６５６
　　传真：０９３１－４８９０１１８
　　客户服务电话：４００６８９８８８８
　　网址：***
　　（３２）华泰证券股份有限公司
　　注册地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦
　　办公地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦
　　法定代表人：吴万善
　　联系人：万鸣
　　电话：０２５－８３２９０９７９
　　传真：０２５－８４５７９７６３
　　客户服务电话：９５５９７
　　网址：***
　　（３３）江海证券有限公司
　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
　　法定代表人：孙名扬
　　联系人：张宇宏
　　电话：０４５１－８２３３６８６３
　　传真：０４５１－８２２８７２１１
　　客户服务电话：４００－６６６－２２８８
　　网址：***
　　（３４）中航证券有限公司
　　注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼
　　办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼
　　法定代表人：杜航
　　联系人：戴蕾
　　电话：０７９１－８６７６８６８１
　　传真：０７９１－８６７７０１７８
　　客户服务电话：４００－８８６６－５６７
　　网址：***
　　（３５）齐鲁证券有限公司
　　注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号
　　办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号
　　法定代表人：李玮
　　联系人：吴阳
　　电话：０５３１－６８８８９１５５
　　传真：０５３１－６８８８９７５２
　　客户服务电话：９５５３８
　　网址：***
　　（３６）上海证券有限责任公司
　　注册地址：上海市西藏中路３３６号上海证券
　　办公地址：上海市西藏中路３３６号
　　法定代表人：郁忠民
　　联系人：张瑾
　　电话：０２１－５３５１９８８８
　　传真：０２１－５３５１９８８８
　　客户服务电话：４００８９１８９１８、０２１－９６２５１８
　　网址：***
　　（３７）申银万国证券股份有限公司
　　注册地址：上海市常熟路１７１号
　　办公地址：上海市常熟路１７１号
　　法定代表人：丁国荣
　　联系人：邓寒冰
　　电话：０２１－５４０３３８８８
　　传真：０２１－５４０３５３３３
　　客户服务电话：０２１—９５５２３
　　网址：***
　　（３８）天风证券有限责任公司
　　注册地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼
　　办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼
　　法定代表人：余磊
　　联系人：翟璟
　　电话：０２７－８７６１８８８２
　　传真：０２７－８７６１８８６３
　　客服电话：０２８－８６７１１４１０
　　网址：***
　　（３９）天相投资顾问有限公司
　　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
　　办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层
　　法定代表人：林义相
　　联系人：林爽
　　电话：０１０－６６０４５６０８
　　传真：０１０－６６０４５５００
　　客户服务电话：０１０－６６０４５６７８
　　网址：***
　　（４０）天源证券经纪有限公司
　　注册地址：西宁市城中区西大街１１号
　　办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼
　　法定代表人：林小明
　　联系人：关键
　　电话：０７５５－３３３３１１８８－８８０５
　　传真：０７５５－３３３２９８１５
　　客户服务电话：４００－６５４３２－１８
　　网址：***
　　（４１）西藏同信证券有限责任公司
　　注册地址：拉萨市北京中路１０１号
　　办公地址：上海市永和路１１８弄东方企业园２４号
　　法定代表人：贾绍君
　　联系人：徐晌斐
　　电话：０２１－３６５３１４９４
　　传真：０２１－３６５３３０１７
　　客户服务电话：４００－８８１１－１７７
　　网址：***
　　（４２）招商证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层
　　办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层
　　法定代表人：宫少林
　　联系人：林生迎
　　电话：０７５５－８２９６０２２３
　　传真：０７５５－８２９４３１２１
　　客户服务电话：９５５６５或４００－８８８８－１１１
　　网址：***
　　（４３）中国银河证券股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
　　法定代表人：顾伟国
　　联系人：郭丽
　　电话：０１０－６６５６８８８８
　　传真：０１０－６６５６８９９０
　　客户服务电话：４００８－８８８－８８８
　　网址：***
　　（４４）中信建投证券股份有限公司
　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
　　法定代表人：王常青
　　联系人：权唐
　　电话：０１０－８５１３０５８８
　　传真：０１０－６５１８２２６１
　　客户服务电话：４００－８８８８－１０８
　　网址：***
　　（４５）中信证券（浙江）有限责任公司
　　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
　　法定代表人：沈强
　　联系人：丁思聪
　　电话：０５７１－８５７７６１１５
　　传真：０５７１－８７１１２５１０
　　客户服务电话：０５７１９６５９８
　　网址：***
　　（４６）中信证券股份有限公司
　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
　　法定代表人：王东明
　　联系人：陈忠
　　电话：０１０－６０８３８８８８
　　传真：０１０－６０８３３７３９
　　客户服务电话：９５５５８
　　网址：***
　　（４７）中信万通证券有限责任公司
　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
　　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）
　　法定代表人：张智河
　　联系人：吴忠超
　　电话：０５３２－８５０２２３２６
　　传真：０５３２－８５０２２６０５
　　客户服务电话：０５３２－９６５７７
　　网址：***
　　（４８）中山证券有限责任公司
　　注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
　　办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
　　法定代表人：吴永良
　　联系人：刘军
　　电话：０７５５－８３７３４６５９
　　传真：０７５５－８２９６０５８２
　　客户服务电话：
　　网址：***
　　３、场内销售机构
　　场内代销机构是指有资格的上交所会员，名单详见上交所网站：***
　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
　　（二）其他相关机构
　　六、基金的募集
　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关规定及基金合同，并经中国证监会２０１２年１月４日证监许可【２０１２】６号文核准募集。
　　本基金份额的初始面值为人民币１．００元。
　　（一）基金份额的募集期限、募集方式、募集对象
　　１、基金募集期限：自基金份额发售之日起最长不得超过３个月，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定在发售公告中确定并披露。
　　２、募集方式：本基金将通过场外和场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点发售（具体名单详见发售公告）。场内将通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位发售（具体名单详见上海证券交易所相关业务公告）。
　　本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期间可多次认购，认购一经受理不得撤销。
　　销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
　　３、募集对象：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
　　（二）认购的时间安排
　　具体时间由基金管理人根据有关法律法规和基金合同确定（见发售公告及基金代销机构相关公告）。
　　（三）基金的募集规模限制
　　本基金的最低募集份额总额为２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币。本基金首次募集份额不设上限。
　　（四）基金类别
　　债券型证券投资基金
　　（五）基金的运作方式
　　契约型开放式
　　（六）基金存续期间
　　不定期
　　（七）认购费用
　　本基金根据认购、申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，并设立相应的费率水平。本基金Ａ类和Ｃ类基金份额分别设置代码。
　　本基金Ａ类基金份额在投资者认购时收取认购费；Ｃ类基金份额在认购时不收取认购费，但从Ｃ类基金资产中计提销售服务费，销售服务费的费率为年费率０．３５％。本基金Ａ类基金份额的认购费率随认购金额的增加而递减。募集期投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。
　　本基金认购费率如下表：
　　注：Ｍ为投资金额
　　基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。
　　（八）募集期利息的处理方式
　　基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入本基金在中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金结算备付金账户中，任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期间形成的利息在本基金合同生效后，折算成基金份额计入基金投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。
　　（九）基金认购份额的计算
　　基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。Ａ类基金份额和Ｃ类基金份额的计算公式分别为：
　　１、Ａ类基金认购份额的计算
　　若投资者选择认购Ａ类基金份额，则认购份额的计算公式为：
　　净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
　　或，净认购金额＝认购金额－固定认购费金额
　　认购费用＝认购金额－净认购金额，或，固定认购费金额
　　认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额发售面值
　　场外认购份额的计算结果保留小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。场内认购份额保留到整数位，不足一份基金份额部分的认购资金零头由交易所会员单位返还给投资者。
　　例一，某投资人在认购期投资１０万元认购本基金Ａ类基金份额，其对应认购费率为０．６％，认购金额在认购期间产生的利息为５０元，则其可得到的认购份额计算如下：
　　净认购金额＝１００，０００／（１＋０．６％）＝９９，４０３．５８元
　　认购费用＝１００，０００－９９，４０３．５８＝５９６．４２元
　　场外认购份额＝（９９，４０３．５８＋５０）／１．００＝９９，４５３．５８份
　　场内认购份额＝（９９，４０３．５８＋５０）／１．００＝９９，４５３份
　　２、Ｃ类基金认购份额的计算
　　若投资者选择认购Ｃ类基金份额，则认购份额的计算公式为：
　　认购份额＝（认购金额＋认购利息）／基金份额发售面值
　　例二，某投资人在认购期投资１０万元认购本基金Ｃ类基金份额，认购金额在认购期间产生的利息为５０元，则其可得到的认购份额计算如下：
　　场外认购份额＝（１００，０００＋５０）／１．００＝１００，０５０份
　　场内认购份额＝（１００，０００＋５０）／１．００＝１００，０５０份
　　场外认购份额的计算结果保留小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。场内认购份额保留到整数位，不足一份基金份额部分的认购资金零头由交易所会员单位返还给投资者。
　　（十）基金份额认购原则及持有限额
　　１、基金投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
　　２、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。
　　３、认购的限额
　　通过本基金代销网点进行认购的每个基金账户单笔最低认购金额为１，０００元。通过本公司直销中心的首次最低认购金额为１０万元（通过本公司基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制），追加认购单笔最低认购金额为１０００元，不设级差限制。场内认购须遵守上海证券交易所相关规则。通过场内代销机构认购本基金时，每笔最低认购金额为１，０００元人民币且必须是１００元的整数倍，单笔认购最高不超过９９，９９９，９００元人民币。
　　４、本基金对单个账户持有的基金份额不进行限制。
　　七、基金合同的生效
　　（一）基金备案和基金合同生效
　　１、基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人应当自基金募集期结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
　　２、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
　　３、基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入本基金在中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金结算备付金账户中，任何人不得动用。认购资金在基金募集期形成的利息在基金合同生效后折算成基金投资者认购的基金份额，归基金投资者所有。基金募集期间产生利息的具体金额及利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
　　（二）基金募集失败
　　１、基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。
　　２、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后３０日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计同期银行存款利息。
　　３．如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
　　（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
　　基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续２０个工作日达不到２００人，或连续２０个工作日基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
　　八、基金份额的申购、赎回与转换
　　（一）申购与赎回办理的场所
　　本基金的销售机构包括基金管理人的直销机构和基金管理人委托的代销机构。
　　投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并在指定媒体上公告。
　　若基金管理人或代销机构开通电话、传真或网上交易业务的，投资者可以以电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。
　　（二）申购与赎回办理的开放日及时间
　　１、开放日及业务办理时间
　　本基金的开放日是指为投资者办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券交易所交易日，基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。
　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
　　２、申购与赎回的开始时间
　　本基金的申购和赎回自基金合同生效日后不超过３个月时间里开始办理，具体业务办理时间在申购和赎回开始公告中规定。
　　在确定申购开始时间与赎回开始时间后，基金管理人应按《信息披露办法》等有关规定，最迟于申购或赎回开始前２个工作日在至少一种指定媒体上公告。
　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
　　（三）申购与赎回的原则
　　１、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
　　２、“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
　　３、当日的申购与赎回申请可以在交易时间结束前撤销，在交易时间结束后不得撤销；
　　４、基金份额持有人赎回基金份额，除指定赎回外，基金管理人按照“先进先出”的原则处理，即对基金份额持有人在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
　　５、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应按《信息披露办法》等有关规定在新的原则实施前在指定媒体上和基金管理人网站上公告。
　　（四）申购与赎回的程序
　　１、申购与赎回的申请方式
　　基金投资者须按销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。
　　投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。
　　２、申购与赎回申请的确认
　　本基金注册登记机构应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），并在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资者应在Ｔ＋２日（包括该日）起到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购或赎回申请的确认以注册登记机构的确认结果为准。
　　３、申购与赎回的款项支付
　　申购时，采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购无效。若申购不成或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。
　　基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规定支付赎回款项，并通过注册登记机构及其相关销售机构在Ｔ＋７日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人的银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按照本基金合同有关条款处理。
　　遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往基金份额持有人银行账户。
　　（五）申购与赎回的数额限制
　　１、申购金额的限制
　　场外申购时，代销网点每个账户单笔申购本基金的最低金额为１，０００元（含申购费），若代销机构有关于交易级差规定的，以代销机构的规定为准。直销中心每个账户首次申购本基金的最低金额为１０万元（含申购费），追加申购的最低金额为１，０００元（含申购费）。已在直销中心有本基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。在本公司网上直销系统可接受个人投资者单笔申购金额在１，０００元人民币以上（含１，０００元）的申购申请。具体申购限额以投资者指定结算机构的规定为准。代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。
　　场内申购时，每笔申购金额最低为１，０００元（含申购费），同时每笔申购必须是１００元的整数倍，并且单笔申购最高不超过９９，９９９，９００元（含申购费）。
　　投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
　　２、赎回份额的限制
　　场外赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于１００份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后，导致每个交易帐户的基金份额余额不足１００份时，在赎回时需一次全部赎回。
　　场内赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于１００份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后，导致每个交易帐户的基金份额余额不足１００份时，在赎回时需一次全部赎回。
　　３、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，对以上限制进行调整，基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上公告。
　　（六）申购与赎回的价格、费用及其用途
　　１、本基金将基金份额分为Ａ类基金份额和Ｃ类基金份额两种。本基金的Ａ类基金份额在申购时收取申购费，赎回时收取赎回费；Ｃ类基金份额不收取申购费和赎回费，但从该类别基金资产中计提销售服务费。
　　本基金的Ａ类基金份额的申购费最高不超过申购金额的５％，Ａ类基金份额的赎回费最高不超过基金份额赎回金额的５％。
　　２、本基金的申购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留至小数点后两位；申购费用应在基金投资者申购基金Ａ类份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
　　３、本基金的赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；赎回费用由赎回Ａ类基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
　　４、申购费率
　　本基金Ａ类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用；Ｃ类基金份额不收取申购费。两类基金的申购费率如下：
　　５、赎回费率
　　本基金Ａ类基金份额的赎回费率随持有时间的增加而递减；Ｃ类基金份额不收取赎回费。两类基金的赎回费率如下：
　　６、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的费率或收费方式。基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２日在至少一种指定媒体和基金管理人的公司网站上公告。
　　７、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。
　　８、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对投资者适当调整基金申购费率、基金赎回费率和基金转换费率。
　　（七）申购份额与赎回金额的计算
　　１、申购份额、余额的处理方式：场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，保留到整数位，不足一份基金份额部分的申购资金由交易所会员单位返还给基金投资者。
　　２、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
　　３、申购份额的计算
　　基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，本基金的申购份额计算公式为：
　　净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
　　申购费用＝申购金额－净申购金额
　　申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值
　　例１：某投资者投资５万元申购本基金Ａ类基金份额，假设申购当日基金份额净值为１．０５２元，则可得到的申购份额为：
　　净申购金额＝５００００／（１＋０．８０％）＝４９６０３．１７元
　　申购费用＝５００００－４９６０３．１７＝３９６．８３元
　　如果投资者是场外申购，可得到的申购份额为４７１５１．３０（＝４９６０３．１７／１．０５２）份；
　　如果投资者是场内申购，可得到的申购份额为４７１５１份，剩余０．３２元返还给投资者。
　　即：投资者投资５万元申购本基金Ａ类基金份额，对应的申购费率为０．８％，假设申购当日基金份额净值为１．０５２元，则其如果是场外申购可得到４７１５１．３０份基金份额，如果是场内申购可得到４７１５１份基金份额。
　　例２：某投资者投资５万元申购本基金Ｃ类基金份额，假设申购当日基金份额净值为１．０５２元，则可得到的申购份额为：
　　净申购金额＝５００００／（１＋０％）＝５００００元
　　申购费用＝５００００－５００００＝０元
　　如果投资者是场外申购，可得到的申购份额为４７５２８．５２（＝５００００／１．０５２）份；
　　如果投资者是场内申购，可得到的申购份额为４７５２８份，剩余０．５５元返还给投资者。
　　即：投资者投资５万元申购本基金Ｃ类基金份额，对应的申购费率为０％，假设申购当日基金份额净值为１．０５２元，则其如果是场外申购可得到４７５２８．５２份基金份额，如果是场内申购可得到４７５２８份基金份额。
　　４、赎回金额的计算
　　（１）若投资者认／申购Ａ类基金份额，则赎回金额的计算公式为：
　　赎回总额＝赎回份额×赎回当日Ａ类基金份额净值
　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率
　　赎回金额＝赎回总额－赎回费用
　　例３：某投资者持有本基金１０万份Ａ类基金份额６０天后赎回，赎回费率为０．５％，假设赎回当日Ａ类基金份额净值是１．０１５元，则其可得到的赎回金额为：
　　赎回总额＝１００，０００×１．０１５＝１０１，５００元
　　赎回费用＝１０１，５００×０．５％＝５０７．５元
　　赎回金额＝１０１，５００－５０７．５＝１００，９９２．５元
　　即投资者持有本基金１０万份Ａ类基金份额６０天后赎回，假设赎回当日基金份额净值是１．０１５元，则其可得到的赎回金额为１００，９９２．５元。
　　（２）若投资者认／申购Ｃ类基金份额，则赎回金额的计算公式为：
　　赎回总额＝赎回份额×赎回当日Ｃ类基金份额净值
　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率
　　赎回金额＝赎回总额－赎回费用
　　例４：某投资者赎回１０万份Ｃ类基金份额，对应的赎回费率为０，假设赎回当日基金份额净值是１．０２５元，则其可得到的赎回金额为：
　　赎回总额＝１００，０００×１．０２５＝１０２，５００元
　　赎回费用＝１０２，５００×０＝０元
　　赎回金额＝１０２，５００元
　　即投资者可得到的赎回金额为１０２，５００元。
　　５、基金份额净值的计算公式为：
　　基金份额净值＝基金资产净值总额（基金份额总数。
　　本基金份额净值的计算，保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
　　Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在次日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，基金份额净值可以适当延迟计算或公告。
　　（八）申购与赎回的注册登记
　　１、经本基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。
　　２、投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。
　　３、投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。
　　４、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并依照《信息披露办法》的有关规定于开始实施前３个工作日在指定媒体上公告。
　　（九）巨额赎回的认定及处理方式
　　１、巨额赎回的认定
　　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。
　　２、巨额赎回的处理方式
　　当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
　　（１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的赎回申请时，按正常赎回程序执行。
　　（２）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困难或认为支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的１０％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；基金份额持有人未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
　　（３）暂停赎回
　　连续２个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体上公告。
　　３、巨额赎回的公告
　　当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在２日内通过中国证监会指定媒体、基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案，并通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个工作日内通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。
　　（十）拒绝或暂停申购的情形
　　发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请，此时，基金管理人管理的其他基金向本基金的转入申请可按同样的方式处理：
　　１、因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法接受基金投资者的申购申请；
　　２、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
　　３、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
　　４、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或基金管理人认为会损害已有基金份额持有人利益的申购；
　　５、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
　　发生上述１－４项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给基金投资者，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并在指定媒体和基金管理人网站上公告。
　　（十一）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
　　发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项，此时，本基金向基金管理人管理的其他基金的转出申请可按同样的方式处理：
　　１、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
　　２、证券交易所交易时间依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
　　３、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
　　４、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
　　５、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
　　发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日向中国证监会报告并在指定媒体上公告，已接受的赎回申请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，若出现上述第３项所述情形，延期支付最长不得超过２０个工作日，并在指定媒体上公告。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并在指定媒体上公告。
　　（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
　　１、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并依照有关规定在指定媒体上刊登暂停公告。
　　２、如发生暂停的时间为１日，第２个工作日基金管理人应依照有关规定在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个工作日的基金份额净值。
　　３、如发生暂停的时间超过１日但少于２周（含２周），暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露管理办法》的有关规定，提前２日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个工作日的基金份额净值。
　　４、如发生暂停的时间超过２周，暂停期间，基金管理人应每２周至少刊登暂停公告１次。当连续暂停时间超过２个月的，基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露管理办法》的有关规定，提前２日在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个工作日的基金份额净值。
　　（十三）基金转换
　　基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，具体业务办理时间、业务规则及转换费率由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机构。
　　（十四）定期定额投资计划
　　在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务，具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。
　　（十五）基金的非交易过户
　　非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定的规定从某一基金份额持有人基金账户转移到另一基金份额持有人基金账户的行为，或者按照相关法律法规或国家有权机关另有要求的方式进行处理的行为。基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行，以及基金注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
　　继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织或按照其他方式处理。办理非交易过户必须提供注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请在注册登记机构规定的期限内办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。注册登记机构负责受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。
　　（十六）基金的冻结与解冻
　　基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。
　　注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。被冻结部分份额仍然参与收益分配。
　　当基金份额处于冻结状态时，注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基金份额的赎回申请、转出申请、非交易过户以及基金的转托管申请。
　　九、基金的投资
　　（一）投资目标
　　本基金重点投资于可转换债券（含可分离交易可转债），主要运用可转债品种兼具债券和股票的特性，通过积极主动的可转债投资管理，力争在锁定投资组合下方风险的基础上实现基金资产的长期稳定增值。
　　（二）投资理念
　　本基金坚持价值投资理念，以宏观经济分析和深入基本面研究为基础，利用可转债“进可攻、退可守”的特性，在有效控制流动性和风险的前提下，构建固定收益类资产的投资组合，以其债性锁定本金安全，以其股性分享股市成长带来的收益。
　　（三）投资范围
　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
　　本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含可分离交易可转债）、债券回购、次级债、短期融资券、资产支持证券、中期票据、银行存款等固定收益类金融工具。本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，也可在二级市场上投资股票、权证等权益类证券，并可持有由可转债转股获得的股票、因所持股票派发以及因投资可分离债券而产生的权证。如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
　　本基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％，其中对可转债（含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类资产的８０％；对权益类资产的投资比例不高于基金资产的２０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
　　（四）投资策略
　　本基金主要投资于可转债品种，一方面利用可转债的债券特性，强调投资组合的安全性和稳定性，另一方面利用可转债的股票特性，分享股市上涨产生的较高收益。
　　１、资产配置和类属资产配置策略
　　（１）整体资产配置策略
　　本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置，通过对国内外宏观经济状况、证券市场走势、市场利率走势以及市场资金供求情况、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，预测各类资产在长、中、短期内的风险收益特征，进而在固定收益类资产和权益类资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
　　（２）类属资产配置策略
　　本基金在整体资产配置策略的框架下，根据类属资产的收益率水平、风险来源、市场流动性、利息税务处理等因素，采取积极的投资策略，定期对投资组合类属资产进行优化配置，以寻求收益、风险、流动性之间的最佳平衡点。针对固定收益类资产，本基金将市场细分为可转债（含传统可转债、分离交易可转债等）、普通债券（含国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券等）、资产支持证券三个子市场对基金资产进行动态优化配置。
　　２、可转债投资策略
　　可转债即可转换公司债券，其投资者可以在约定期限内按照事先确定的价格将该债券转换为公司普通股。可转债同时具备普通股不具备的债性和普通债权不具备的股性。当标的股票下跌时，可转债价格受到债券价值的有力支撑；当标的股票上涨时，可转债内含的期权使其可以分享股价上涨带来的收益。
　　基于行业分析、企业基本面分析和可转债估值模型分析，本基金在一、二级市场投资可转债，以达到控制风险，实现基金资产稳健增值的目的。
　　（１）行业配置策略
　　可转债因内含期权价值使其与公司股票价格走势和波动率水平密切相关。本基金将综合考虑各种宏观因素，实现最优行业配置。
　　本基金以宏观经济走势、经济周期特征和阶段性市场投资主题的研究为基础，综合考量宏观调控目标、产业结构调整因素等，精选具有良好成长潜力和受益于政策扶持具有优良成长环境的公司发行的可转债进行投资布局。同时，结合经济和市场阶段性特征，动态调整不同行业的可转债进行投资。
　　（２）个券精选策略
　　本基金将对所有可转债所对应的股票进行基本面分析，具体采用定量分析（如Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｂ、ＰＥＧ等）和定性分析（公司治理结构、行业地位、竞争优势、创新能力等）相结合的方式精选具有良好成长潜力且估值合理的标的股票，分享标的股票上涨的收益。
　　首先，遵循价值投资理念，上市公司的行业景气度的提升能带动上市公司业绩增长，进而拉动上市公司股价上涨。标的股票的上涨将提升可转转的期权价值，进而推动可转债价格上扬。
　　其次，发行可转债的上市公司与同行业的对比以及是否具有稳定的收入和现金流。稳健的财务结构及稳定的收入和现金流是公司偿还债务的保证。本基金将重点考察公司的资产负债结构、流动比率和速动比率等数据指标对个券进行选择。
　　再次，分析发行可转债的上市公司在所属行业中的地位、公司的经营业绩和盈利能力。由于可转换债券的发行条件相对比较严格，目前发行可转债的上市公司不少是行业内的龙头公司，具有稳定的经营业绩和良好的盈利能力。经营业绩和盈利能力是衡量可转债投资价值的重要指标。一方面经营业绩的提升、盈利能力的增强可以带动公司股价上扬，进而拉升可转债的期权价值，使投资者获利；另一方面公司的经营业绩和盈利能力在一定程度上决定了公司的再融资难易程度。另外，公司的利润分配情况，是否有高派现、高转送的惯例及潜力也是本基金甄选个券的重要方法。
　　（３）可转债投资时机的选择策略
　　当股市向好，可转债股票特性表现较为明显，可转债的市场定价重点考虑股性，其价格随股市上升而上涨超出债券成本价，本基金可选择二级市场卖出可转换债券以获取价差收益；当股市由弱转为强或发行可转债的公司基本面向好、业绩逐步好转，正股价格预计有较大提升时，本基金将可转债按转股价格转换为正股，分享公司业绩成长的红利或股价上涨带来的良好收益。当股市持续处于低迷状态，可转债的债券特征表现明显，市场定价更多考虑债性，此时可转债和正股的价格均下跌，二级市场卖出可转债以及可转债转换为股票均不合适，本基金将保留可转债以期获得到期固定本息收益。
　　（４）转股策略
　　在转股期内，当本基金所持可转债市场价格显着低于转换价值时，即转股溢价率为负时，本基金将实现转股并卖出股票实现收益；当可转债流动性不足以满足投资组合的需要时，本基金将通过转股保障基金财产安全；当正股价格上涨且满足提前赎回触发条件时，本基金将通过转股锁定已有收益，并通过进一步分析和预测正股未来走势，作出进一步投资决策。
　　（５）条款博弈策略
　　可转债通常附有赎回、回售、转股修正等条款，其中赎回条款是发行人促进可转债转股的重要手段，回收和转股价向下修正条款则是对可转债投资者的保护性条款。这些条款在特定环境下对可转债价值有重要影响。本基金将根据可转债上市公司当前经营状况和未来发展战略，以及公司的财务状况和融资需求，对发行人的促进转股意愿和能力进行分析，把握投资机会。
　　（６）低风险套利策略
　　按照可转债的条款设计，可转债根据事先约定的转股价格转换为股票，因此存在可转债和正股之间的套利空间。当可转债的转股溢价率为负时，买入可转债并卖出股票获得价差收益；反之，买入标的股票并卖出可转债可以获得套利利差。本基金将密切关注可转债与正股之间的关系，择机进行低风险套利，增强基金投资组合收益。
　　３、可分离交易可转债投资策略
　　分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中的公司债券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市后则自动拆分成公司债券和认股权证。可分离交易可转债的投资策略与传统可转债的投资策略类似。一方面，本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证可以择时卖出或行使新股认购权；另一方面，分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理；同时本基金通过调整纯债和认股权或标的股票之间的比例，组成不同风险收益特征的类可转债债券产品，并根据不同的市场环境适时进行动态调整。
　　４、普通债券投资策略
　　本基金根据自上而下和自下而上的分析方法对宏观经济和债券市场的走势做出分析。
　　自上而下：通过对基本面和资金面的分析对债券市场走势做出判断，以作为确定组合久期大小的依据。当中长期经济高速增长，通货膨胀压力浮现，央行政策趋于紧缩时，我们将缩短组合久期，以本金安全为主要策略；反之，在经济增长趋于回落，通货膨胀率下降，甚至通货紧缩出现时，我们将增加组合久期，以获取更高的票息和价差收益。
　　自下而上：通过对个券的分析来选择投资品种。主要根据各品种的收益率、流动性和信用风险等指标，挑选被市场低估的品种。在严控风险的前提下，获取稳定的收益。
　　本基金具体的普通债券投资策略主要有骑乘策略、息差策略及利差策略等。
　　骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
　　息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略，进行放大策略时，必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系，只有当债券收益率高于回购资金成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。
　　利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未来走势做出判断，进而相应地进行债券置换。当预期利差水平缩小时，可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。
　　５、资产支持证券的投资策略
　　资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结构性安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，并带有固定收入的证券的过程。资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。
　　６、股票投资策略
　　（１）新股申购策略
　　本基金根据上市公司的基本面分析，评判企业的投资价值，从而决定一级市场新股申购策略。
　　（２）股票二级市场投资策略
　　本基金可适当参与股票二级市场投资，增强基金资产收益。
　　本基金将严谨、规范化的选股方法和积极主动的投资风格相结合，在分析宏观经济和行业景气变化以及上市公司成长潜力的基础上，通过优选具有良好成长性、估值定价合理的股票进行投资，以谋求超额收益。
　　７、权证的投资策略
　　本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资。权证投资策略主要包括以下几个方面内容：（１）以价值分析为基础，在采用数量化模型即市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的价值基准；（２）根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证的溢价率、隐含波动率、到期日等指标，选择买入和卖出时机，实现稳健超额收益；（３）利用权证衍生工具的特征，通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的。
　　（五）业绩比较基准
　　１、本基金的业绩比较基准
　　本基金业绩比较基准为：中信标普可转债指数收益率×７０％＋中信标普全债指数收益率×２０％＋沪深３００指数收益率＊１０％
　　２、选择业绩比较基准的理由
　　中信标普可转债指数由中信标普指数公司推出，是国内较早编制的可转债指数，编制原则具有严肃性，能够较好的反映可转债市场变化。
　　中信标普全债指数属于中信标普固定收益系列指数，涵盖了在上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场上市的债券。对于交易所交易债券，剩余期限在１年以上、票面余额超过１亿人民币、信用评级在投资级以上的债券均包含在该指数当中。中信标普全债指数是一个全面反映整个债券市场（交易所债券市场、银行间债券市场）的综合性权威债券指数。
　　沪深３００指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国Ａ股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国Ａ股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映Ａ股市场总体发展趋势。
　　由于本基金为债券型基金，主要投资于可转债债券等固定收益类金融工具，并以为投资者创造持续稳健投资收益为目标，因此，该业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告。
　　（六）风险收益特征
　　本基金为债券型基金，属于较低风险的证券投资基金品种，其预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投资于可转换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。
　　（七）投资决策依据
　　１、国家有关法律法规和《基金合同》的有关规定；
　　２、宏观经济形势及前景、有关政策趋向对证券市场的影响等；
　　３、国家财政政策、货币政策、产业政策，以及利率走势、通货膨胀预期等；
　　４、债券类别资产的预期收益率及风险水平。
　　（八）投资决策流程
　　１、基金经理、固定收益部固定收益类证券研究员向公司投资决策委员会提供研究报告及投资建议；
　　２、投资决策委员会对宏观经济形势、利率走势、微观经济运行环境和证券市场走势等因素进行综合分析，审核批准有关投资策略和资产配置方案；
　　３、基金经理根据投资决策委员会决议建立基金投资的具体方案，进行资产配置及投资组合，确定基金各固定收益证券投资比例；
　　４、基金经理与固定收益部固定收益类证券研究员就固定收益类证券投资进行及时的双向交流，选择确定投资品种；
　　５、基金经理向交易管理部下达交易指令，包括投资品种、价格和投资数额；
　　６、交易管理部根据基金经理下达的交易指令执行交易，并向基金经理、固定收益部总监反馈交易执行情况；指令完成后，交易管理部将成交单交基金经理签字确认，并向基金事务部核查清算结果。
　　７、金融工程部的风险与业绩评估人员定期对基金投资组合进行业绩和风险评估，提供基金业绩评估报告，提出风险控制意见，作为投资决策委员会调整风险控制策略和评估投资业绩的参考；量化分析研究人员通过数量化分析模型和指标对证券市场进行分析和研究，在证券选择、资产配置等方面为投研部门提供有价值的分析报告；
　　８、监察稽核部负责监督整个投资交易全过程是否有违反国家相关法律、法规和公司规章制度的规定，检查有无涉嫌内幕交易、侵犯持有人权益的行为；
　　９、在确保基金持有人利益的前提下，本基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要对上述投资决策程序进行合理的调整。
　　（九）投资限制
　　基金的投资组合将遵循以下限制：
　　１、投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％，其中对可转债（含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类资产的８０％；对权益类资产的投资比例不高于基金资产的２０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；
　　２、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
　　３、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；
　　４、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　５、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％；本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％；法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
　　６、本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
　　７、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％，中国证监会规定的特殊品种除外；
　　８、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
　　９、本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
　　１０、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
　　１１、本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；
　　１２、法律法规或监管部门规定的其他限制。
　　若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
　　基金管理人应自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制范围内，基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的，从其规定。
　　（十）禁止行为
　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
　　１、承销证券；
　　２、向他人贷款或者提供担保；
　　３、从事承担无限责任的投资；
　　４、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
　　５、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
　　６、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
　　７、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
　　８、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
　　若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
　　（十一）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
　　１、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
　　２、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
　　３、有利于基金财产的安全与增值；
　　４、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
　　（十二）基金的融资、融券
　　本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
　　十、基金的财产
　　（一）基金资产总值
　　基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和。
　　（二）基金资产净值
　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
　　（三）基金财产的账户
　　本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
　　（四）基金财产的处分
　　基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
　　基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
　　除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
　　十一、基金资产的估值
　　（一）估值目的
　　基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依据。
　　（二）估值日
　　本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日，以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
　　（三）估值对象
　　基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。
　　（四）估值方法
　　１、证券交易所上市的有价证券的估值
　　（１）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
　　（２）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
　　（３）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
　　（４）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　２、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
　　（１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
　　（２）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　（３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
　　３、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
　　４、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
　　５、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
　　６、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
　　根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
　　７、特殊情形的处理
　　（１）基金管理人或基金托管人按估值方法的第５项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
　　（２）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
　　（五）估值程序
　　基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式或其他方式报给基金托管人，基金托管人按法律法规、基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后返回给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
　　（六）估值错误的处理
　　基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。
　　基金合同的当事人应按照以下约定处理：
　　１、差错类型
　　本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代销机构或基金投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任人（“差错责任方”）应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
　　上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
　　由于不可抗力原因造成基金投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
　　２、差错处理原则
　　（１）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；
　　（２）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
　　（３）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；
　　（４）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
　　（５）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行为造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和基金托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错责任方追偿；追偿过程中产生的有关费用，由差错责任方承担，不列入基金费用项目；
　　（６）如果差错责任方未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向差错责任方进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；
　　（７）按法律法规规定的其他原则处理差错。
　　３、差错处理程序
　　差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
　　（１）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
　　（２）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
　　（３）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
　　（４）根据差错处理的方法，需要修改注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
　　４、基金份额净值差错处理的原则和方法
　　（１）当基金份额净值小数点后４位以内（含第４位）发生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金份额净值的０．２５％时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
　　（２）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
　　１）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；
　　２）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金，就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担５０％，基金托管人承担５０％；
　　３）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；
　　４）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，由基金管理人负责赔付。
　　（３）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
　　（４）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
　　（七）暂停估值的情形
　　１、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
　　２、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
　　３、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；
　　４、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
　　（八）基金净值的确认
　　用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。
　　基金份额净值的计算精确到０．０００１元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
　　十二、基金费用与税收
　　（一）基金费用的种类
　　１、基金管理人的管理费；
　　２、基金托管人的托管费；
　　３、基金销售服务费：本基金从Ｃ类基金资产中计提的销售服务费；
　　４、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
　　５、基金份额持有人大会费用；
　　６、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
　　７、基金的证券交易费用；
　　８、基金财产拨划支付的银行费用；
　　９、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
　　１、基金管理人的管理费
　　本基金年管理费率为年费率０．７０％。
　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值０．７０％的年费率计提。计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
　　Ｈ为每日应计提的基金管理费
　　Ｅ为前一日基金资产净值
　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
　　２、基金托管人的托管费
　　本基金年托管费率为年费率０．２０％。
　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值０．２０％的年费率计提。计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
　　Ｈ为每日应计提的基金托管费
　　Ｅ为前一日基金资产净值
　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
　　３、基金销售服务费
　　本基金Ａ类基金份额不收取销售服务费，Ｃ类基金份额的销售服务费年费率为０．３５％。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
　　销售服务费按照Ｃ类基金资产净值的０．３５％年费率计提。计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×年销售服务费率÷当年天数
　　Ｈ为Ｃ类基金份额每日应计提的销售服务费
　　Ｅ为Ｃ类基金份额前一日基金资产净值
　　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，基金管理人收到后按照相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
　　４、上述（一）中第４到第９项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
　　（四）不列入基金费用的项目
　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
　　（五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
　　（六）基金税收
　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
　　十三、基金收益与分配
　　（一）基金利润的构成
　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
　　（二）基金可供分配利润
　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日，下同）资产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
　　（三）收益分配原则
　　本基金收益分配应遵循下列原则：
　　１、由于本基金Ａ类基金份额不收取销售服务费，Ｃ类基金金额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一基金份额类别内每一基金份额享有同等分配权；
　　２、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为６次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的２０％；若基金合同生效不满３个月，可不进行收益分配；
　　３、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
　　４、分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红；
　　５、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对Ａ类和Ｃ类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的，同一类别基金份额的现金红利将按除息日除权后的基金份额净值为计算基准自动转为相应的同一类别的基金份额，红利再投资的份额免收再投资的费用。
　　６、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
　　（四）收益分配方案
　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可供分配利润不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。
　　（五）收益分配方案的确定、公告与实施
　　１、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。
　　２、本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过１５个工作日。在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
　　３、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
　　（六）收益分配中发生的费用
　　收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
　　十四、基金的会计和审计
　　（一）基金的会计政策
　　１、基金管理人为本基金的会计责任方；
　　２、本基金的会计年度为公历每年的１月１日至１２月３１日；
　　３、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
　　４、会计制度执行国家有关的会计制度；
　　５、本基金独立建账、独立核算；
　　６、基金管理人及基金托管人分别保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
　　７、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
　　（二）基金的审计
　　１、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
　　２、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人的同意。
　　３、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通知基金托管人，并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当依据有关规定在指定媒体上公告。
　　十五、基金的信息披露
　　（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。
　　（二）信息披露义务人
　　本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
　　本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
　　本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过指定媒体披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
　　（三）本基金信息披露义务人承诺在公开披露的基金信息时，不得有下列行为：
　　１、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
　　２、对证券投资业绩进行预测；
　　３、违规承诺收益或者承担损失；
　　４、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金代销机构；
　　５、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
　　６、中国证监会禁止的其他行为。
　　（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
　　本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
　　（五）公开披露的基金信息
　　公开披露的基金信息包括：
　　１、招募说明书、基金合同、托管协议
　　基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售３日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、托管协议登载在网站上。
　　（１）招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金管理人在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上；基金管理人在公告的１５日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
　　（２）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
　　（３）托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
　　２、基金份额发售公告
　　基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体和基金管理人网站上。
　　３、基金合同生效公告
　　基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和基金管理人网站上登载基金合同生效公告。
　　４、基金开始申购、赎回公告
　　基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前２日在指定媒体上公告。
　　５、基金资产净值、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告
　　本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次Ａ／Ｃ类基金份额所对应的基金资产净值和基金份额净值。
　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、申购赎回代理机构以及其他媒介，披露开放日Ａ／Ｃ类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。
　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日Ａ／Ｃ类基金份额所对应的基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
　　６、基金份额申购、赎回价格公告
　　基金管理人应在本基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及Ａ类基金份额申购费率、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或复制前述信息资料。
　　７、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
　　基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
　　基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
　　基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒体上。
　　基金合同生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
　　基金定期报告在公开披露的第２个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。
　　８、临时报告
　　本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
　　前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
　　（１）基金份额持有人大会的召开；
　　（２）终止基金合同；
　　（３）转换基金运作方式；
　　（４）更换基金管理人、基金托管人；
　　（５）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
　　（６）基金管理人股东及其出资比例发生变更；
　　（７）基金募集期延长；
　　（８）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
　　（９）基金管理人的董事在一年内变更超过５０％；
　　（１０）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过３０％；
　　（１１）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
　　（１２）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
　　（１３）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
　　（１４）重大关联交易事项；
　　（１５）基金收益分配事项；
　　（１６）管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
　　（１７）基金份额净值计价错误达基金份额净值０．５％；
　　（１８）基金改聘会计师事务所；
　　（１９）基金变更、增加或减少代销机构；
　　（２０）基金更换注册登记机构；
　　（２１）本基金开始办理申购、赎回；
　　（２２）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
　　（２３）本基金发生巨额赎回并延期支付；
　　（２４）本基金暂停接受申购、赎回申请；
　　（２５）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回申请；
　　（２６）基金推出新业务或服务；
　　（２７）中国证监会规定的其他事项。
　　９、澄清公告
　　在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
　　１０、基金份额持有人大会决议
　　基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前３０日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
　　基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。
　　１１、中国证监会规定的其他信息。
　　（六）信息披露事务管理
　　基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。
　　基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。
　　基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
　　基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
　　基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
　　（七）信息披露文件的存放与查阅
　　基金合同、托管协议和招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文件在公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和代销机构的住所，供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
　　（八）暂停或延迟信息披露的情形
　　当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
　　（１）不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
　　（２）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
　　（３）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
　　十六、风险揭示
　　基金份额持有人须了解并承受以下风险：
　　（一）风险揭示
　　１、市场风险
　　证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：
　　（１）政策风险
　　货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
　　（２）经济周期风险
　　证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。
　　（３）利率风险
　　金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。
　　（４）上市公司经营风险
　　上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。
　　（５）购买力风险
　　如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
　　２、信用风险
　　指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金财产损失。
　　３、债券收益率曲线变动风险
　　债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
　　４、再投资风险
　　再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。
　　５、流动性风险
　　指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。
　　６、管理风险
　　在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。
　　７、操作或技术风险
　　指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、ＩＴ系统故障等风险。
　　在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
　　８、合规性风险
　　指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。
　　９、人才流失风险
　　基金管理人主要业务人员的离职等可能会在一定程度上影响工作的连续性，并可能对基金运作产生影响。
　　１０、本基金特有的投资风险
　　（１）流动性风险
　　我国可转债市场起步较晚，可转债市场容量较小，可选择投资品种较少。另一方面，我国投资者对可转债市场认知度较低，可转债市场交易活跃程度不高，成交量的不足和不稳定可能会影响基金构建投资组合和及时实现资产变现，从而带来一定的流动性风险。
　　（２）股价波动风险
　　可转债标的股票价格的波动会影响可转债认股权价值、赎回权价值、回售权价值、转股价格重置权价值等可转债内含期权的价值，进而影响可转债的市场价格，导致投资收益的不确定性。
　　（３）可转债转股风险
　　可转债的转股风险是指在转股期内，可转债的基础股票价格低于转股价，导致不能获得转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值所带来的风险。
　　（４）可转债包括了回售条款、赎回条款和转股价格修正条款等众多远比普通债券和股票复杂的条款，对可转债相关条款的忽视可能带来一定的投资风险。
　　（二）声明
　　本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，须自行承担投资风险。
　　十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
　　（一）基金合同的变更
　　１、按照法律法规或本基金合同的规定，对基金合同的变更应当召开基金份额持有人大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并依法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。
　　当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项提议时，应当召开基金份额持有人大会：
　　（１）终止基金合同；
　　（２）转换基金运作方式；
　　（３）变更基金类别；
　　（４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
　　（５）变更基金份额持有人大会议事程序；
　　（６）更换基金管理人、基金托管人；
　　（７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
　　（８）本基金与其他基金的合并；
　　（９）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；
　　（１０）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
　　２、但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：
　　（１）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费及其他应由基金或基金份额持有人承担的费用；
　　（２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方式、调低本基金的赎回费率；
　　（３）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
　　（４）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
　　（５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
　　（６）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
　　（二）基金合同的终止
　　有下列情形之一的，在履行相关程序后基金合同终止：
　　１、基金份额持有人大会决定终止的；
　　２、基金管理人或／和基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人或／和基金托管人的职务，而在６个月内没有新的基金管理人、基金托管人承接其原有权利义务；
　　３、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
　　（三）基金财产的清算
　　１、基金财产清算小组
　　（１）自基金合同终止情形发生之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和基金托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
　　（２）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
　　（３）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。
　　２、基金财产清算程序
　　（１）基金合同终止情形发生时，由基金清算小组统一接管基金财产；
　　（２）根据法律法规及基金财产的情况确定清算期限；
　　（３）对基金财产进行清理和确认；
　　（４）对基金财产进行估价和变现；
　　（５）制作清算报告；
　　（６）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
　　（７）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
　　（８）将基金清算结果报告中国证监会；
　　（９）公布基金清算报告；
　　（１０）对基金剩余财产进行分配。
　　３、清算费用
　　清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
　　４、基金财产按下列顺序清偿：
　　（１）支付清算费用；
　　（２）交纳所欠税款；
　　（３）清偿基金债务；
　　（４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
　　基金财产未按前款（１）－（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
　　５、基金财产清算的公告
　　基金财产清算小组成立后２日内应就清算小组的成立在指定媒体上公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算小组做出的清算报告经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。
　　６、基金财产清算账册及文件的保存
　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
　　十八、基金合同的内容摘要
　　（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
　　１、基金份额持有人的权利与义务
　　基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
　　（１）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
　　１）分享基金财产收益；
　　２）参与分配清算后的剩余基金财产；
　　３）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
　　４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
　　５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
　　６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
　　７）监督基金管理人的投资运作；
　　８）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
　　９）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。
　　（２）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
　　１）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
　　２）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的费用；
　　３）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
　　４）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
　　５）执行生效的基金份额持有人大会决议；
　　６）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；
　　７）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。
　　本基金同类别基金份额的每份基金份额具有同等的合法权益。Ａ类基金份额与Ｃ类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配时可供分配利润以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。
　　２、基金管理人的权利与义务
　　（１）基金管理人的权利
　　１）依法募集基金；
　　２）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
　　３）依照本基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
　　４）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
　　５）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关基金当事人的利益；
　　６）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高托管费和管理费之外的费率结构和收费方式；
　　７）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
　　８）自行担任注册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
　　９）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；
　　１０）依法召集基金份额持有人大会；
　　１１）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
　　１２）依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
　　１３）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为基金融资、融券；
　　１４）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
　　１５）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。
　　（２）基金管理人的义务
　　１）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
　　２）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
　　３）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；
　　４）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；
　　５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投资；
　　６）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
　　７）依法接受基金托管人的监督；
　　８）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
　　９）办理基金备案手续；
　　１０）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
　　１１）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
　　１２）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回及注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
　　１３）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
　　１４）编制季度、半年度和年度基金报告；
　　１５）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
　　１６）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
　　１７）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
　　１８）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
　　１９）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
　　２０）建立并保存基金份额持有人名册；
　　２１）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
　　２２）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；
　　２３）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
　　２４）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
　　２５）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
　　２６）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
　　２７）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
　　２８）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
　　２９）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
　　３０）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。
　　３、基金托管人的权利与义务
　　（１）基金托管人的权利
　　１）获得基金托管费；
　　２）自本基金合同生效之日起，依法保管基金财产；
　　３）监督基金管理人对本基金的投资运作；
　　４）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
　　５）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益；
　　６）依法召集基金份额持有人大会；
　　７）按规定取得基金份额持有人名册；
　　８）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。
　　（２）基金托管人的义务
　　１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
　　２）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
　　３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
　　４）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
　　５）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
　　６）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
　　７）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
　　８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
　　９）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
　　１０）按照规定监督基金管理人的投资运作；
　　１１）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
　　１２）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
　　１３）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
　　１４）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人或基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
　　１５）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；
　　１６）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；
　　１７）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
　　１８）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
　　１９）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
　　２０）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
　　２１）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；
　　２２）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
　　２３）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。
　　（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
　　１、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。本基金的基金份额持有人享有平等的表决权，每一基金份额具有一票表决权。
　　２、召开事由
　　（１）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额１０％以上（以上含本数，以基金管理人收到提议当日的基金份额计算）的基金份额持有人就同一事项提议时，应当召开基金份额持有人大会：
　　１）终止基金合同；
　　２）转换基金运作方式；
　　３）变更基金类别；
　　４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
　　５）变更基金份额持有人大会议事程序；
　　６）更换基金管理人、基金托管人；
　　７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
　　８）本基金与其他基金的合并；
　　９）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；
　　１０）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
　　（２）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
　　１）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金或基金份额持有人承担的费用；
　　２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方式、调低本基金的赎回费率；
　　３）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
　　４）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
　　５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
　　６）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
　　３、召集人和召集方式
　　（１）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，会议时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
　　（２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定会议时间、地点、方式和权益登记日。
　　（３）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。
　　（４）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。
　　（５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
　　４、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
　　（１）基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０日在指定媒体上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
　　１）会议召开的时间、地点和出席方式；
　　２）会议拟审议的主要事项；
　　３）会议形式；
　　４）议事程序；
　　５）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
　　６）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
　　７）表决方式；
　　８）会务常设联系人姓名、电话；
　　９）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
　　１０）召集人需要通知的其他事项。
　　（２）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和收取方式。
　　（３）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
　　５、基金份额持有人出席会议的方式
　　（１）会议方式
　　１）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
　　２）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
　　３）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。在法律法规或监管机构允许的情况下，在符合会议通知载明形式的前提下，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式表决。
　　４）基金份额持有人大会具体召开的方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、更换基金管理人或基金托管人、终止基金合同的事宜，必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
　　（２）召开基金份额持有人大会的条件
　　１）现场开会方式
　　在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
　　①经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％，下同）；
　　②亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与注册登记机构提供的注册登记资料相符。
　　未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间（至少应在２５个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
　　２）通讯开会方式
　　在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
　　①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；②召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，不影响表决效力；
　　③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上；
　　④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符；
　　如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在２５个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
　　６、议事内容与程序
　　（１）议事内容及提案权
　　１）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
　　２）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前３５日提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有３０日的间隔期。
　　３）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
　　关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
　　程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
　　４）单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。
　　５）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。
　　（２）议事程序
　　１）现场开会
　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
　　大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。
　　２）通讯方式开会
　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期第２日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
　　（３）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
　　７、决议形成的条件、表决方式、程序
　　（１）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
　　（２）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
　　１）一般决议
　　一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效，除下列（２）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
　　２）特别决议
　　特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
　　（３）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。
　　（４）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
　　（５）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
　　（６）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
　　８、计票
　　（１）现场开会
　　１）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人的授权代表未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举三名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力及表决结果。
　　２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。
　　３）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
　　４）计票过程应由公证机关予以公证。
　　（２）通讯方式开会
　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。
　　９、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
　　（１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。
　　（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。
　　（３）基金份额持有人大会决议应自生效之日起２个工作日内在指定媒体和基金管理人网站上公告。
　　（４）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
　　（三）基金收益分配原则、执行方式
　　１、本基金收益分配应遵循下列原则：
　　（１）由于本基金Ａ类基金份额不收取销售服务费，Ｃ类基金金额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一基金份额类别内每一基金份额享有同等分配权；
　　（２）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为６次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的２０％；若基金合同生效不满３个月，可不进行收益分配；
　　（３）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
　　（４）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红；
　　（５）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对Ａ类和Ｃ类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的，同一类别基金份额的现金红利将按除息日除权后的基金份额净值为计算基准自动转为相应的同一类别的基金份额，红利再投资的份额免收再投资的费用；
　　（６）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
　　２、收益分配方案
　　基金收益分配方案中应至少载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可供分配利润不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。
　　３、收益分配方案的确定、公告与实施
　　（１）本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。
　　（２）本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过１５个工作日。在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
　　（３）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
　　（四）与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
　　１、基金费用的种类
　　（１）基金管理人的管理费；
　　（２）基金托管人的托管费；
　　（３）基金的销售服务费；本基金从Ｃ类基金资产中计提的销售服务费；
　　（４）基金合同生效后的与基金相关的信息披露费用；
　　（５）基金份额持有人大会费用；
　　（６）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
　　（７）基金的证券交易费用；
　　（８）基金财产拨划支付的银行费用；
　　（９）按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
　　２、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
　　３、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
　　（１）基金管理人的管理费
　　本基金年管理费率为年费率０．７０％。
　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
　　Ｈ为每日应计提的基金管理费
　　Ｅ为前一日基金资产净值
　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
　　（２）基金托管人的托管费
　　本基金年托管费率为年费率０．２０％。
　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
　　Ｈ为每日应计提的基金托管费
　　Ｅ为前一日基金资产净值
　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
　　（３）销售服务费
　　本基金Ａ类基金份额不收取销售服务费，Ｃ类基金份额的销售服务费年费率为０．３５％。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
　　销售服务费按照Ｃ类基金资产净值的０．３５％年费率计提。计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×年销售服务费率÷当年天数
　　Ｈ为Ｃ类基金份额每日应计提的销售服务费
　　Ｅ为Ｃ类基金份额前一日基金资产净值
　　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，基金管理人收到后按照相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
　　上述第１款中第（４）到第（９）项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
　　（五）基金财产的投资方向和投资限制
　　１、投资目标
　　本基金重点投资于可转换债券（含可分离交易可转债），主要运用可转债品种兼具债券和股票的特性，通过积极主动的可转债投资管理，力争在锁定投资组合下方风险的基础上实现基金资产的长期稳定增值。
　　２、投资范围
　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
　　本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含可分离交易可转债）、债券回购、次级债、短期融资券、资产支持证券、中期票据、银行存款等固定收益类金融工具。本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，也可在二级市场上投资股票、权证等权益类证券，并可持有由可转债转股获得的股票、因所持股票派发以及因投资可分离债券而产生的权证。如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
　　本基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％，其中对可转债（含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类资产的８０％；对权益类资产的投资比例不高于基金资产的２０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
　　３、投资限制
　　本基金的投资组合将遵循以下限制：
　　（１）投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％，其中对可转债（含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类资产的８０％；对权益类资产的投资比例不高于基金资产的２０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；
　　（２）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
　　（３）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；
　　（４）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　（５）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％；本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％；法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
　　（６）本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
　　（７）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％，中国证监会规定的特殊品种除外；
　　（８）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
　　（９）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
　　（１０）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
　　（１１）本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；
　　（１２）法律法规或监管部门规定的其他限制。
　　若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
　　基金管理人应自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制范围内，基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的，从其规定。
　　４、禁止行为
　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
　　（１）承销证券；
　　（２）向他人贷款或者提供担保；
　　（３）从事承担无限责任的投资；
　　（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
　　（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
　　（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
　　（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
　　（８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
　　若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
　　（六）基金资产净值的计算方法和公告方式
　　１、基金资产净值的计算方法
　　用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。
　　基金份额净值的计算精确到０．０００１元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
　　２、基金资产净值的公告方式
　　本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次Ａ／Ｃ类基金份额所对应的基金资产净值和基金份额净值。
　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、申购赎回代理机构以及其他媒介，披露开放日Ａ／Ｃ类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。
　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日Ａ／Ｃ类基金份额所对应的基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
　　３、基金净值的确认
　　用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。
　　基金份额净值的计算精确到０．０００１元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
　　（七）基金合同的变更、终止与基金财产的清算
　　１、基金合同的变更
　　（１）按照法律法规或本基金合同的规定，对基金合同的变更应当召开基金份额持有人大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并依法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。
　　当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项提议时，应当召开基金份额持有人大会：
　　１）终止基金合同；
　　２）转换基金运作方式；
　　３）变更基金类别；
　　４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
　　５）变更基金份额持有人大会议事程序；
　　６）更换基金管理人、基金托管人；
　　７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
　　８）本基金与其他基金的合并；
　　９）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；
　　１０）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
　　（２）但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：
　　１）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费及其他应由基金或基金份额持有人承担的费用；
　　２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方式、调低本基金的赎回费率；
　　３）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
　　４）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
　　５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
　　６）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
　　２、本基金合同的终止
　　有下列情形之一的，在履行相关程序后本基金合同终止：
　　（１）基金份额持有人大会决定终止的；
　　（２）基金管理人或／和基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人或／和基金托管人的职务，而在６个月内没有新的基金管理人、基金托管人承接其原有权利义务；
　　（３）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
　　３、基金财产的清算
　　（１）基金财产清算小组
　　１）自基金合同终止情形发生之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和基金托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
　　２）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
　　３）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。
　　（２）基金财产清算程序
　　１）基金合同终止情形发生时，由基金清算小组统一接管基金财产；
　　２）根据基金财产的情况确定清算期限；
　　３）对基金财产进行清理和确认；
　　４）对基金财产进行估价和变现；
　　５）制作清算报告；
　　６）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
　　７）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
　　８）将基金清算结果报告中国证监会；
　　９）公布基金清算报告；
　　１０）对基金剩余财产进行分配。
　　（３）清算费用
　　清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
　　（４）基金财产按下列顺序清偿：
　　１）支付清算费用；
　　２）交纳所欠税款；
　　３）清偿基金债务；
　　４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
　　基金财产未按前款１）－３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
　　（５）基金财产清算的公告
　　基金财产清算小组成立后２日内应就清算小组的成立在指定媒体上公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金清算小组做出的清算报告经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。
　　（６）基金财产清算账册及文件的保存
　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
　　（八）争议的处理
　　对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
　　本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
　　（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
　　本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
　　十九、基金托管协议的内容摘要
　　（一）基金托管协议当事人
　　１、基金管理人
　　名称：长信基金管理有限责任公司
　　注册地址：上海市浦东新区银城中路６８号９楼
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号９楼
　　邮政编码：２００１２０
　　法定代表人：田丹
　　成立日期：２００３年５月９日
　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００３］６３号
　　组织形式：有限责任公司
　　注册资本：１．５亿元人民币
　　存续期间：持续经营
　　经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。
　　２、基金托管人
　　名称：深圳发展银行股份有限公司（深圳发展银行）
　　住所：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
　　办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
　　邮政编码：５１８００１
　　法定代表人：肖遂宁
　　成立日期：１９８７年１２月２２日
　　基金托管业务批准文号：证监许可［２００８］１０３７号
　　组织形式：股份有限公司（上市）
　　注册资本：３４８，５０１．３７６２万元
　　存续期间：持续经营
　　经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现；各项信托业务；经监管机构批准发行和买卖人民币有价证券；外汇存款、汇款；境内境外借款；在境内境外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；保险兼业代理业务；经有关监管机构批准或允许的其他业务。
　　（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
　　１、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。
　　基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
　　本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含可分离交易可转债）、债券回购、次级债、短期融资券、资产支持证券、中期票据、银行存款等固定收益类金融工具。本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，也可在二级市场上投资股票、权证等权益类证券，并可持有由可转债转股获得的股票、因所持股票派发以及因投资可分离债券而产生的权证。如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
　　本基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％，其中对可转债（含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类资产的８０％；对权益类资产的投资比例不高于基金资产的２０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
　　２、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督。
　　本基金的投资组合将遵循以下限制：
　　（１）投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％，其中对可转债（含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类资产的８０％；对权益类资产的投资比例不高于基金资产的２０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；
　　（２）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
　　（３）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；
　　（４）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　（５）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％；本基金管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％；法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
　　（６）本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
　　（７）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％，中国证监会规定的特殊品种除外；
　　（８）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
　　（９）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
　　（１０）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
　　（１１）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的１０％；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的５％，经基金管理人和基金托管人协商，并履行相关程序后，可对以上比例进行调整；
　　（１２）本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；
　　（１３）法律法规或监管部门规定的其他限制。
　　若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
　　基金管理人应自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制范围内，基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的，从其规定。
　　３、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十六条第九款基金投资禁止行为进行监督。
　　基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
　　若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。
　　４、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。
　　基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前３个工作日内与基金托管人协商解决。
　　基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
　　５、本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人就相关事项签订补充协议，明确基金投资流通受限证券的比例。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
　　６、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
　　７、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
　　８、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
　　９、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
　　１０、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
　　（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
　　１、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
　　２、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
　　３、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
　　（四）基金财产的保管
　　１、基金财产保管的原则
　　（１）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
　　（２）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。如果基金财产（包括实物证券）在基金托管人保管期间损坏、灭失的，应由基金托管人承担赔偿责任。
　　（３）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
　　（４）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
　　（５）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
　　（６）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
　　（７）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
　　２、基金募集期间及募集资金的验资
　　（１）基金募集期间募集的资金应存于中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金结算备付金账户中，该账户由基金管理人开立并管理。
　　（２）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的２名或２名以上中国注册会计师签字方为有效。
　　（３）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
　　３、基金资金账户的开立和管理
　　（１）基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的账户、及时核查账户余额。
　　（２）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。
　　（３）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
　　（４）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
　　（５）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。
　　４、基金证券账户的开立和管理
　　（１）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
　　（２）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
　　（３）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
　　（４）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
　　（５）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
　　５、债券托管专户的开设和管理
　　基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，以基金名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
　　６、其他账户的开立和管理
　　（１）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
　　（２）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
　　７、基金财产投资的有关有价凭证等的保管
　　基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司／深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
　　８、与基金财产有关的重大合同的保管
　　与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后１５年。
　　对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
　　（五）基金资产净值计算和会计核算
　　１、基金资产净值的计算及复核程序
　　（１）基金资产净值
　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
　　基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到０．０００１元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
　　基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规定公告。本基金的Ａ类基金份额和Ｃ类基金份额净值应分别计算和公告。
　　计算公式为：计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额基金资产净值／计算日该类基金份额的总份额余额。
　　（２）复核程序
　　基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将本基金Ａ／Ｃ类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
　　（３）根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
　　２、基金资产估值方法和特殊情形的处理
　　（１）估值对象
　　基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产和负债。
　　（２）估值方法
　　１）证券交易所上市的有价证券的估值
　　①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
　　②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
　　③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
　　④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　２）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
　　①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
　　②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
　　３）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
　　４）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
　　５）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
　　６）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
　　根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
　　７）特殊情形的处理
　　①基金管理人或基金托管人按估值方法的第５项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
　　②由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
　　３、基金份额净值错误的处理方式
　　（１）当基金份额净值小数点后４位以内（含第４位）发生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金份额净值的０．２５％时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
　　（２）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
　　１）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
　　２）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
　　３）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
　　４）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
　　（３）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
　　（４）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
　　（５）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
　　４、暂停估值与公告基金份额净值的情形
　　（１）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
　　（２）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
　　（３）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持有人的利益，决定延迟估值时；
　　（４）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
　　５、基金会计制度
　　按国家有关部门规定的会计制度执行。
　　６、基金账册的建立
　　基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
　　７、基金财务报表与报告的编制和复核
　　（１）财务报表的编制
　　基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
　　（２）财务报表的编制与复核时间安排
　　１）报表的编制
　　基金管理人应当在每月结束后５个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日起１５个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起６０日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起９０日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
　　２）报表的复核
　　基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
　　基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
　　８、基金管理人应每周向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
　　（六）基金份额持有人名册的登记与保管
　　基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于１５年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
　　在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
　　（七）争议解决方式
　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，仲裁地点为上海市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
　　本协议受中国法律管辖。
　　（八）托管协议的变更、终止
　　１、托管协议的变更程序
　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。
　　２、基金托管协议终止的情形
　　（１）基金合同终止；
　　（２）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
　　（３）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
　　（４）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
　　二十、基金份额持有人服务
　　长信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”，或“基金管理人”，或“公司”）将为基金份额持有人提供一系列的服务，并根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。基金份额持有人可以通过销售网点、客户服务中心、网站等渠道享受全方位、全过程的服务。以下是主要的服务方式和内容：
　　二十一、招募说明书存放及查阅方式
　　本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登记机构的办公场所，投资者可在办公时间查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
　　基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
　　二十二、备查文件
　　本基金备查文件包括：
　　（一）中国证监会批准长信可转债债券型证券投资基金募集的文件；
　　（二）《长信可转债债券型证券投资基金基金合同》；
　　（三）《长信可转债债券型证券投资基金托管协议》；
　　（四）法律意见书；
　　（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；
　　（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；
　　（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照；
　　（八）中国证监会要求的其他文件。
　　长信基金管理有限责任公司
　　二〇一二年二月二十二日

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