| |
天弘基金管理有限公司（以下简称"本公司"或"基金管理人"）于2011年11月30日在指定媒体及本公司网站（***）发布了《天弘添利分级债券型证券投资基金之添利A份额开放申购与赎回的公告》（简称"《开放公告》"）、《天弘添利分级债券型证券投资基金之添利A份额折算方案的公告》（简称"《折算公告》"）和《天弘添利分级债券型证券投资基金之添利B份额（150027）的交易风险提示公告》（简称"《交易风险提示公告》"）。2011年12月2日为添利A的第4个基金份额折算基准日及开放申购与赎回日，现将相关事项公告如下：
一、本次添利A的基金份额折算结果
根据《折算公告》的规定，2011年12月2日，添利A的基金份额净值为1.01134384元，据此计算的添利A的折算比例为1.01134384，折算后，添利A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人原来持有的每1份添利A相应增加至1.01134384份。折算前，添利A的基金份额总额为1,999,910,374.00份，折算后，添利A的基金份额总额为2,022,597,036.05份。各基金份额持有人持有的添利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。
投资者自2011年12月2日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的添利A份额的折算结果。
二、本次添利A开放申购与赎回的确认结果
经本公司统计，2011年12月2日，添利A的有效申购申请总额为341,223,083.67元，有效赎回申请总份额为945,638,984.71份。
根据《开放公告》的规定，所有经确认有效的添利A的赎回申请全部予以成交确认，据此确认的添利A赎回总份额为945,638,984.71份。
添利B的份额数为999,979,831.67份。根据《基金合同》的规定，本基金《基金合同》生效之日起5年内，添利A的份额余额原则上不得超过2倍添利B的份额余额（即1,999,959,663.34份，下同）。
对于添利A的申购申请，如果对添利A的全部有效申购申请进行确认后，添利A的份额余额小于或等于2倍添利B的份额余额，则所有经确认有效的添利A的申购申请全部予以成交确认；如果对添利A的全部有效申购申请进行确认后，添利A的份额余额大于2倍添利B的份额余额，则在经确认后的添利A份额余额不超过2倍添利B的份额余额范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。
经本公司统计，本次添利A的全部有效申购申请经确认后，添利A的份额余额将小于或等于2倍添利B的份额余额，为此，基金管理人对所有经确认有效的添利A的申购申请全部予以成交确认。
本基金管理人已经于2011年12月5日根据上述原则对本次添利A的全部申购与赎回申请进行了确认，并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2011年12月6日起到各销售网点查询申请与赎回的确认情况。未获成交确认的申购资金将于2011年12月5日起5个工作日内通过销售机构划往投资者指定银行账户。投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自2011年12月5日起7 个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。
本次添利A实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金的总份额为2,418,160,966.68份，其中，添利A总份额为1,418,181,135.01份，添利B的基金份额未发生变化，仍为999,979,831.67份，添利A与添利B的份额配比为1.41820974∶1。
根据《基金合同》的规定，添利A自2011年12月3日起（含该日）的年收益率（单利）根据添利A的本次开放日，即2011年12月2日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率3.50%的1.3倍进行计算，故：
添利A的年收益率（单利）＝1.3×3.50%＝4.55%
添利A的年收益率以百分数形式表示，其计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第2位。
风险提示
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。
天弘基金管理有限公司
二0一一年十二月六日
|
