| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年10月28日 07:39 |
作者： |
|
| |
根据诺德基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与中信万通证券有限责任公司（以下简称“中信万通证券”）签署的基金转换协议，自２０１１年１０月３１日起，本公司将在中信万通证券开通本公司旗下开放式基金诺德价值优势股票型证券投资基金（以下简称“诺德价值优势股票基金”，基金代码：５７０００１）、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“诺德灵活配置混合基金”，基金代码：５７１００２）、诺德增强收益债券型证券投资基金（以下简称“诺德增强收益债券基金”，基金代码：５７３００３），诺德成长优势股票型证券投资基金（以下简称“诺德成长优势股票基金”，基金代码：５７０００５）、诺德中小盘股票型证券投资基金（以下简称“诺德中小盘股票基金”，基金代码：５７０００６）、诺德优选３０股票型证券投资基金（以下简称“诺德优选３０股票基金”， 基金代码５７０００７）的相互转换业务。
基金转换是指投资者在持有本公司发行和管理的任一开放式基金后，可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的、在同一注册登记机构办理注册登记业务的其它开放式基金的基金份额的一种业务模式。
本公司旗下基金相互转换业务安排如下：
１、转换费用
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下：
（１）转出金额 ＝ 转出基金份额 ×转出基金当日基金份额资产净值
（２） 转换费用：
如果转入基金的申购费率 ＠ 转出＞鸬纳旯悍崖?
转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（１－转出基金赎回费率）×转出基金与转入基金的申购费率差／（１＋转出基金与转入基金的申购费率差）
转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出基金对应的转出基金和转入基金的申购费率差；
转换费用中申购费补差实行外扣法收取。
如果转出基金的申购费率 ≥转入基金的申购费率，
转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率
（３）转入金额 ＝ 转出金额 － 转换费用
（４）转入份额 ＝ 转入金额÷转入基金当日基金份额资产净值
２、根据本公告上述条款的规定，诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德增强收益债券基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金、诺德优选３０股票基金的相互转换费用设计如下：
（１）诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金的相互转换
（２）诺德增强收益债券基金转换成诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金
（３）诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金转换为诺德增强收益债券基金
（４）诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金转换成诺德优选３０股票基金的转换费率：
（５）诺德优选３０股票基金转换成诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金的转换费率：
（６）诺德增强收益债券基金转换成诺德优选３０股票基金的转换费率：
（７）诺德优选３０股票基金转换为诺德增强收益债券基金的转换费率：
［举例］某投资者将其持有的诺德价值优势股票基金份额１０，０００份转换为诺德成长优势股票基金，持有期限为半年。假设转换申请受理当日诺德价值优势股票基金基金份额资产净值为０．９０００元，诺德成长优势股票基金份额资产净值为１．０００元。
转出金额 ＝转出基金份额 ×转出基金当日基金份额资产净值＝ １０，０００份×０．９０００元 ＝ ９，０００元
转换费用 ＝转出金额×转出基金赎回费率 ＝９，０００元×０．５％ ＝ ４５元
转入金额 ＝转出金额 － 转换费用＝ ９，０００元 －４５元 ＝８，９５５元
转入份额 ＝转入金额÷转入基金当日基金份额资产净值＝８，９５５元 ÷ １．０００元 ＝ ８，９５５份。
３、业务规则
（１）基金转换只能在同一销售机构进行，且该销售机构须同时代理拟转出基金及转入基金的销售。
（２）当日的基金转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销。
（３）基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，转入视为申购。基金转换后可赎回的时间为Ｔ＋２日。
（４）基金转换采取“未知价”，即以申请当日各转出、转入基金单位资产净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请。诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金和诺德优选３０股票基金的单笔转换申请份额不得低于１０００份，诺德增强收益债券基金的单笔转换申请份额不得低于５００份。
４、暂停基金转换的情形及处理
如转出基金根据《基金合同》和有关法律法规处于可暂停赎回的情况，则本公司暂停对该基金的转换申请。
投资者可通过以下途径咨询有关详情：
１、中信万通证券有限责任公司
法定代表人：张智河
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）
基金业务联系人：吴忠超
电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
客户服务电话：０５３２－９６５７７
公司网址：***
２、诺德基金管理有限公司
客户服务中心电话：４００－８８８－０００９（免长途）或 （８６）０２１－６８６０４８８８
网址：***
风险提示：
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。
特此公告。
诺德基金管理有限公司
２０１１年１０月２８日
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
