| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年01月21日 05:56 |
作者： |
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基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：２０１１年１月２１日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期中的财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１０月１日起至２０１０年１２月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：（１）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（２）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率历史走势对比图
图：嘉实泰和封闭累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（１９９９年４月８日至２０１０年１２月３１日）
注１：报告期内，本基金的各项投资比例符合基金合同（七、（四）投资组合）的有关约定：
（１）本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的８０％，投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的２０％；
（２）本基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值１０％； 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％；
（３）遵守中国证监会规定的其他比例限制。
注２：２０１０年１０月１２日，本基金管理人发布《关于泰和证券投资基金基金经理变更的公告》，忻怡先生不再担任本基金基金经理，聘请任竞辉先生担任本基金基金经理职务。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：（１）任职日期、离任日期是指公司作出决定后公告之日；
（２）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《泰和证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，通过ＩＴ系统和人工监控等方式进行日常监控，公平对待了旗下管理的所有基金和组合。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与其他投资组合的投资风格不同，未与其他投资组合进行业绩比较。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生异常交易行为。
４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，国内通胀预期大增，美国定量货币宽松如期推出加大这一预期，四季度初期政策相对真空，从而引发资源类股票的一轮估值修复行情，后期随着通胀抬头，政府从紧的政策取向逐步明朗，大多数板块进入调整。
报告期内，本基金延续了成长股策略，坚持中药材等抗通胀产业的主力配置，同时加大了对以ＴＭＴ为主的新兴产业的配置力度，这些构成了四季度主要的超额收益来源。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为１．２９９６元，本报告期基金份额净值增长率为８．８６％。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望２０１１年一季度，国内资本市场将处于一个多重矛盾之中，国内经济在后危机快速反弹后增速向下回归常态，同时ＣＰＩ尚未见顶；美国经济逐渐步入复苏通道，而欧盟风险尚未完全释放。以上矛盾制约短期内的指数上行空间以及价值股的估值修复空间。
本基金会延续之前的策略，以深度挖掘业绩高速增长预期强烈的中小盘成长股为主，配置向细分行业龙头上市公司集中，以成长穿越经济和估值的不确定性。
§５投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
５．８．２ 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
§６ 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
（１） 中国证监会批准泰和证券投资基金设立的文件；
（２）《泰和证券投资基金基金合同》；
（３）《泰和证券投资基金招募说明书》；
（４）《泰和证券投资基金基金托管协议》；
（５）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（６） 报告期内泰和证券投资基金公告的各项原稿。
７．２ 存放地点
（１）北京市建国门北大街８号华润大厦８层嘉实基金管理有限公司
（２）北京市西城区闹市口大街１号院１号楼中国建设银行投资托管服务部
７．３ 查阅方式
（１）书面查询：查阅时间为每工作日８：３０－１１：３０，１３：００－１７：３０。投资者可免费查阅，也可按工本费购买复印件。
（２）网站查询：基金管理人网址：***
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话４００－６００－８８００，或发电子邮件，Ｅ－ｍａｉｌ：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ。
嘉实基金管理有限公司
２０１１年１月２１日
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