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证券时报 |
发布时间： |
2010年11月03日 03:40 |
作者： |
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重要提示
本基金经中国证监会２００７年８月３１日证监基金字［２００７］２４４号文核准募集，基金合同已于２００７年９月１９日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１０年９月１９日。有关财务数据和净值表现截止日２０１０年６月３０日（未经审计）。
一、基金名称
南方全球精选配置证券投资基金
二、基金的类别
基金中基金
三、投资目标
通过基金全球化的资产配置和组合管理，实现组合资产的分散化投资，在降低组合波动性的同时，实现基金资产的最大增值。
四、 投资范围
本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的境外交易型开放式指数基金（ＥＴＦ），主动管理的股票型公募基金，在香港证券市场公开发行、上市的股票，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合为：对基金和股票投资占本基金基金资产的目标比例为９５％，可能比例为６０％－１００％，其中投资于基金的部分不低于本基金基金资产的６０％，投资于股票的部分（仅限于香港证券市场公开发行、上市的股票）不高于本基金基金资产的４０％；货币市场工具及其他金融工具占本基金基金资产的０－４０％。
本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场，主要投资于与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家或地区，投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区的证券资产不得超过基金资产净值的１０％。
如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更，本基金投资的主要证券市场将相应调整。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
五、 投资策略
本基金在基金资产的配置上采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的配置策略，在有效分散风险的基础上，提高基金资产的收益。
（一）战略性资产配置策略（Ｓｔｒａｔｅｇｉｃ Ａｓｓｅｔ Ａｌｌｏｃａｔｉｏｎ）：
１、在宏观经济与地区经济分析、掌握全球经济趋势的基础上，通过量化分析，确定资产种类 （Ａｓｓｅｔ Ｃｌａｓｓ）与权重，并定期进行回顾和动态调整。
２、本基金将全球股票市场分为成熟市场和新兴市场两类，在基金和股票投资部分，成熟市场和新兴市场资产配置的目标比例为６０％、４０％，可能比例为６０％±１５％、４０％±１５％。本基金根据全球经济以及区域化经济发展，结合全球范围的资本流动，确定两类市场具体的资产配置比例并定期进行调整，争取构建具备中长期发展潜力的资产组合。
（二）战术性资产配置策略（Ｔａｃｔｉｃａｌ Ａｓｓｅｔ Ａｌｌｏｃａｔｉｏｎ）：
在成熟市场和新兴市场中根据不同国家和地区经济发展及证券市场的发展变化对资产进行国家及区域配置，在不同国家或地区的配置比例上采用全球资产配置量化模型进行配置和调整。由于短期市场会受到一些非理性或者非基本面因素的影响而产生波动，基金经理将根据对不同因素的研究与判断，对基金投资组合进行调整，以降低投资组合的投资风险；
１、本基金的大部分资产将投资于ＥＴＦ基金和股票型基金：
由于在成熟市场，市场效率比较高，投资于ＥＴＦ可以享受市场发展的平均收益，而在新兴市场中利用系统化基金筛选流程，构建主动投资组合，创造出超额回报。
（１）ＥＴＦ的选择标准：
ａ）指数的代表性；
ｂ）ＥＴＦ的跟踪误差；
ｃ）流动性。
（２）主动型基金将采取定量和定性相结合的分析方式进行筛选。
ａ） 定性选择：
对基金的选择主要考虑该基金的投资策略是否符合本基金精选配置的投资思路，包括股票和衍生品等的选择方法，以及本基金对投资的稳定性、风险和收益的要求；该基金的管理和研究团队应该有较长期良好的历史记录，并且能够即时了解公司人员的变动；该基金的管理人应该有稳健良好的财务状况，有良好的风险控制制度和记录，基金管理人目前管理２，０００亿以上资产规模，其经营理念和本基金产品的目标一致或者接近。
ｂ） 定量选择：
ｉ、该基金的过往历史业绩在一定的时间段内好于其业绩基准，或者管理该基金的基金经理有长期优良的表现。
ｉｉ、中立机构（如晨星等基金评级公司）对公司的评级在同类基金中处于中等（５０％）以上水平。
ｉｉｉ、基金的超额收益和标准差的比率（夏普比率）好于同类基金的中值。
ｉｖ、基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平。
２、在香港市场投资于公开发行、上市的股票，选股策略为：
在扎实的基本面研究的基础上，发掘企业价值。主要选股标准有：
（１）市场及行业地位（ｍａｒｋｅｔ ｐｏｓｉｔｉｏｎ）：是否拥有市场主导能力，并能获取超额利润；
（２）估值（ｉｎｔｒｉｎｓｉｃ ｖａｌｕｅ）：价格是否被市场低估；
（３）盈利预期（ｅａｒｎｉｎｇ ｓｕｒｐｒｉｓｅ）：目标公司盈利稳定并持续增长，超出市场预期；
（４）良好的趋势（ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｔｒｅｎｄ）：目标公司的长期成长被投资者所认同，在资产持续增值的拉动下，股价有良好的上涨趋势。
（三）金融衍生品投资策略
本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：
１、避险。主要用于市场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险；
２、有效管理。利用金融衍生品流动性好，交易成本低等特点，通过金融衍生品对投资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
六、 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：６０％×ＭＳＣＩ世界指数（ＭＳＣＩ Ｗｏｒｌｄ Ｉｎｄｅｘ）＋４０％×ＭＳＣＩ新兴市场指数（ＭＳＣＩ Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｉｎｄｅｘ）。
摩根士丹利资本国际指数 （ＭＳＣＩ） 是摩根士丹利资本国际公司主持开发的一系列全球性证券市场指数，是全球投资组合经理作为投资基准最为广泛应用的指数，目前有２０００多家国际机构投资者采用ＭＳＣＩ指数作为基准。
摩根士丹利资本国际公司世界指数 （ＭＳＣＩ Ｗｏｒｌｄ Ｉｎｄｅｘ）：为一经市值自由浮动调整后的指数，用以衡量全球成熟市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 ２３个成熟市场国家地区。
摩根士丹利资本国际公司新兴市场指数 （ＭＳＣＩ Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｉｎｄｅｘ）：为一经市值自由浮动调整后的指数，用以衡量全球新兴市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 ２５个新兴市场国家地区。
本基金采取６０％的摩根士丹利资本国际公司世界指数与４０％摩根士丹利资本国际公司新兴市场指数之和作为基金的投资基准。指标范围已涵盖全球主要市场，包含４８个国家地区市场，充分反映全球股市综合表现，是市场中兼具代表性与权威性的指数。该基准不但涵盖了几乎整个全球市场，同时也是反映全球经济成长的良好指标。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
七、 风险收益特征
本基金为基金中基金，属于中等偏高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和收益水平低于全球股票型基金、高于债券基金及货币市场基金。
八、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年１０月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
本报告财务资料未经审计。
本投资组合报告所载数据截至２０１０年６月３０日。
（一） 报告期末基金资产组合情况
注：上述货币市场工具均为货币市场基金投资。
（二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
（三） 报告期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）。
（四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 金额单位：人民币元
注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
（五） 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
金额单位：人民币元
（九） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
（十） 投资组合报告附注
１、 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
２、 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
３、 其他资产构成
４、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
九、基金的业绩
（一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（ＧＩＰＳ）
１、在业绩表述中采用统一的货币；
２、按照ＧＩＰＳ的相关规定和标准进行计算；
３、如果ＧＩＰＳ的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明其差异；
４、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合ＧＩＰＳ要求的。
（二） 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层
成立时间：１９９８年３月６日
法定代表人：吴万善
注册资本：１．５亿元人民币
电话：（０７５５）８２７６３８８８
传真：（０７５５）８２７６３８８９
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［１９９８］４号文批准，由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。２０００年，经中国证监会证监基金字［２０００］７８号文批准进行了增资扩股，注册资本达到１亿元人民币。２００５年，经中国证监会证监基金字［２００５］２０１号文批准进行增资扩股，注册资本达１．５亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司４５％、深圳市投资控股有限公司３０％、厦门国际信托有限公司１５％及兴业证券股份有限公司１０％。
（二）主要人员情况
１、董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，大学／ＥＭＢＡ。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流）；深圳市投资管理公司董事局秘书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长；现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成人教育处处长（副教授）；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长，兼任商控实业有限公司董事长、党委书记，深圳市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。
洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部，厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司总经理、党委书记。
张磊先生，独立董事，工商管理硕士（ＭＢＡ）及国际关系硕士，注册金融分析师（ＣＦＡ），获得美国ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ ７ ＆ ６５证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美国新生市场投资基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ＬＬＣ），主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任ＨＣＭ投资管理有限公司高级合伙人，Ｕｎｉｔｅｄ Ｗｏｒｌｄ Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｓｏｕｔｈｅａｓｔ Ａｓｉａ Ｆｏｕｎｄａｔｉｏｎ校董、耶鲁大学校务委员会成员、国际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。
周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级）、中国留美金融学会理事、美国经济学会、美国金融研究会会员，Ａｎｎａｌｓ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ 编委，北京大学光华管理学院院长助理、ＥＭＢＡ中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院金融教授、ＥＭＢＡ和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，１９９７年中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会计公司总经理（正处级）；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（ＵＣＬＡ）客座教授、北京大学副教授；现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。
２、监事会成员
骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金部副总经理（主持工作）、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。
周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师。历任深圳三九企业集团三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学工商管理学院ＭＢＡ学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理；现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总经理（主持工作）、计划财务部副总经理、财务部总经理；现任兴业证券董事会秘书处总经理兼计划财务部总经理。
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监；现任南方基金管理有限公司电子商务部兼风险管理部总监。
３、公司高管人员
高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事、总经理、党委书记。
俞文宏先生，副总经理，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师。历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。
郑文祥先生，副总经理，工商管理硕士（ＭＢＡ）。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总经理。
秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ）。历任华泰证券股份有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。
４、基金经理
本基金历任基金经理为：２００７年９月至２００８年２月，谢伟鸿先生；２００８年２月至２００８年４月，谢伟鸿先生、温亮先生；２００８年４月至２００９年６月，谢伟鸿先生、温亮先生和李浩东先生；２００９年６月至２０１０年２月，谢伟鸿先生、李浩东先生和黄亮先生；２０１０年２月至２０１０年４月，李浩东先生和黄亮先生；２０１０年４月至５月，李浩东先生、黄亮先生和徐明宇先生；２０１０年５月至今，黄亮先生和徐明宇先生。
黄亮先生，１９７５年出生，北京大学工商管理硕士，９年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限公司、天华投资有限责任公司，２００５年加入南方基金国际业务部，负责ＱＤＩＩ产品设计及国际业务开拓工作，２００７年９月至２００９年６月担任南方全球基金经理助理，自２００９年６月至今，任南方全球基金经理。
徐明宇先生，ＣＦＡ（注册金融分析师），美国斯坦福大学工商管理硕士，普林斯顿大学化学硕士。曾获得美国证券及期货从业资格，具有中国基金从业资格。曾先后担任美国雷曼兄弟公司对冲基金部研究员、美国银行自营部投资经理、美国ＲＴＩＭＣ对冲基金投资经理。２００８年加入南方基金，负责海外市场研究；２００９年６月至２０１０年２月，任国际业务部ＱＤＩＩ专户投资经理。２０１０年４月至今，任南方全球基金经理。
黄亮先生和徐明宇先生目前未兼任其他基金的基金经理。
５、投资决策委员会成员
总经理高良玉先生、总经理助理兼投资总监邱国鹭先生、国际业务部总监丁晨女士。
６、上述人员之间不存在近亲属关系。
十一、基金费用概览
（一）基金费用的种类
１、基金的管理费；
２、基金的托管费；
３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
５、基金份额持有人大会费用；
６、基金的证券交易费用；
７、基金的银行汇划费用；
８、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金的管理费
基金的管理费包括基金管理人的管理费和境外投资顾问的咨询费两部分（若基金管理人聘请境外投资顾问），其中境外投资顾问的咨询费在境外投资顾问与南方基金管理有限公司签订的《顾问协议》中进行约定。
本基金的管理费按前一日基金资产净值１．８５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．８５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金的管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。基金境外投资顾问的咨询费由基金管理人进行支付，具体支付程序在《顾问协议》中列示。
２、基金的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．３％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．３％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
上述“一、基金费用的种类”中第３－８项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
３、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）与基金销售相关的费用
１、本基金申购费率最高不高于１．６％，且随申购金额的增加而递减，具体费率如下表所示：
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
申购份额的计算公式为：
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值
例：某投资者投资１０万元申购本基金，对应费率为１．６％，假设申购当日基金份额净值为１．０１６８元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝１００，０００／ （１＋１．６％）＝９８，４２５．２０元
申购费用＝１００，０００－９８，４２５．２０＝１，５７４．８０元
申购份额 ＝ ９８，４２５．２０／１．０１６８ ＝ ９６，７９８．９７份
２、本基金赎回费率不高于０．５％，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：
赎回费的２５％归基金资产所有。
赎回费用 ＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额 ＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费用
例：某投资者赎回本基金１万份基金份额，赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６８元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用 ＝ １．０１６８×１０，０００×０．５％ ＝ ５０．８４元
赎回金额 ＝ １．０１６８×１０，０００－５０．８４ ＝ １０，１１７．１６元
３、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家指定媒体公告。
十二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元
联系电话：０１０－６６１０５７９９
联系人：蒋松云
二、主要人员情况
截至２０１０年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２１人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
三、基金托管业务经营情况
“作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年开展托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，严格履行资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、先进的业务营运系统和专业的托管服务团队，为广大投资者、众多资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。建立了包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、收支账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、银行理财产品等门内齐全的托管产品体系。截至２０１０年９月，中国工商银行共托管证券投资基金１７７只，其中封闭式８只，开放式１６９只。２０１０年，中国工商银行凭借在２００９年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球托管人》、香港《财资》和美国《环球金融》评选为“２００９年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得２３项国内外大奖。”
十三、境外托管人
（一） 基本情况
名称：纽约梅隆银行股份有限公司（Ｔｈｅ Ｂａｎｋ ｏｆ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ Ｍｅｌｌｏｎ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ）
注册地址：Ｏｎｅ Ｗａｌｌ Ｓｔｒｅｅｔ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ，ＮＹ１０２８６
办公地址：Ｏｎｅ Ｗａｌｌ Ｓｔｒｅｅｔ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ，ＮＹ１０２８６
法定代表人：Ｒｏｂｅｒ Ｐ． Ｋｅｌｌｙ （ＣＥＯ － 首席执行官）
Ｇｅｒａｌｄ Ｌ．Ｈａｓｓｅｌｌ （Ｐｒｅｓｉｄｅｎｔ － 行长）
股东权益：２７２亿美元（截至２００９年１２月３１日）
托管资产规模：２２．３万亿美元（截至２００９年１２月３１日）
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
信用等级：ＡＡ（标准普尔）， Ａａａ（穆迪）（截至２００９年１２月３１日）
纽约银行有限公司 （Ｔｈｅ Ｂａｎｋ ｏｆ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ Ｃｏｍｐａｎｙ， Ｉｎｃ． ，ＮＹＳＥ： ＢＫ） 和梅隆金融公司（Ｍｅｌｌｏｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ ，ＮＹＳＥ： ＭＥＬ） ２００７年７月宣布，双方已经完成合并，形成 Ｔｈｅ Ｂａｎｋ ｏｆ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ Ｍｅｌｌｏｎ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ（纽约梅隆银行股份有限公司），催生出一家资产管理和证券服务领域的全球领先企业。 纽约梅隆银行在纽约证券交易所上市，交易代码为ＢＫ。
纽约梅隆银行创建于１７８４年，拥有数百年的专业服务经验，已成为金融服务业界最卓越的领导者之一。该行的资产管理和证券服务等业务凭着独道的见解、精深的专业知识和全面的业务能力，来支持每一客户的独有需求。
目前纽约梅隆银行在全球３４个国家和地区设立了分支机构， 服务范围达１２３个国家，拥有超过７０００个机构客户，证券托管服务覆盖全球１０５个市场。截至２００９年１２月３１日，纽约梅隆银行股东权益为２７２亿美元。
（二）托管业务介绍
纽约梅隆银行的托管业务是其主要的业务组成部分。截至２００９年１２月３１日，资产托管规模达２２．３万亿美元。 纽约梅隆银行的核心托管处理系统称为全球证券处理，简称ＧＳＰ业务。该项业务于１９９６年推出，并由内部人员结合Ｖｉｓｔａ概念进行开发。
随着业务和技术的变化，支持系统也将随着时间而变化，因此定期进行重新评估是重要的。纽约梅隆银行非常关注业务运营的恢复和技术持续性解决方案的实施，并继续进行所需要的投资，确保所有关键业务都可以在足以满足业务要求的时间框架内得以恢复。
纽约梅隆银行在全球每一处理中心，已经建立了清楚、有深度的指引。业务恢复与危机管理活动被密切监督，并在所有时间得以坚持。专家团队被分配到各个小组，在组织内部对所有级别的员工进行定期演习和更新。
（三）境外托管人的职责
１、安全保管受托财产；
２、计算境外受托资产的资产净值；
３、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
４、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账
户以及证券账户；
５、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
６、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
７、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层
法定代表人：吴万善
电话：（０７５５）８２７６３９０５
传真：（０７５５）８２７６３９００
联系人：张锐珊
２、 代销机构
代销银行：
（１）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系人：田耕
联系电话：０１０－６６１０７９００
客服电话：９５５８８
公司网站：***
（２）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
联系电话：０１０－６６２７５６５４
客服电话：９５５３３
公司网站：***
（３）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客服电话：９５５９９
公司网站：***
（４）中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
联系电话：０１０－６６５９４９０５
客服电话：９５５６６
公司网站：***
（５）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：陈洁
联系电话：０２１－５８７８１２３４
客服电话：９５５５９
公司网站：***
（６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：邓炯鹏
客服电话：９５５５５
公司网站：***
（７）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
办公地址：北京市西城区金融大街３号金鼎大厦Ａ座中国邮政储蓄银行
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
客服电话：９５５８０
公司网站：***
（８）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路８３号
法定代表人：董建岳
联系电话：０５７１－９６０００８８８，０２０－３８３２２２２２
客服电话：４００－８３０－８００３
公司网站：***
（９）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云、虞谷云
联系电话：０２１－６１６１８８８８
客服电话：９５５２８
公司网站：***
（１０）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
联系人：丰婧
联系电话：０１０－６５５５７０８３
客服电话：９５５５８
公司网站：***
（１１）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：９５５９５（全国）
公司网站：***
（１２）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路１５４号
办公地址：福州市湖东路１５４号
法定代表人： 高建平
联系人： 陈晓瑾
联系电话：０２１－６２６７７７７７
客服电话：９５５６１
公司网站： ***
（１３）深圳发展银行股份有限公司
法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）
地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
联系人：姜聃
联系电话：０７５５－８２０８８８８８
客服电话：９５５０１
公司网站： ***
（１４）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
联系电话：０２１－６８４７５８８８
客服电话：０２１－９６２８８８
公司网站：***
（１５）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区西单教育街三号西楼１１２６
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
联系电话：０１０－５７０９２６１５
客服电话：９５５６８
公司网站：***
（１６）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：阎冰竹
联系人：谢小华
联系电话：０１０－６６２２３５８７
客服电话：０１０－９６１６９
公司网站：***
（１７）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
联系电话：０７５５－２２１９７８７４
客服电话：４００６６９９９９９
公司网站：***
（１８）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路１９３号
办公地址：东莞市运河东一路１９３号
法定代表 ：廖玉林
联系人：胡昱
联系电话：０７６９－２２１１９０６１
客服电话：０７６９－９６２２８
公司网站：***
（１９）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客服电话：９６５２８，上海地区９６２５２８
公司网站：***
（２０）杭州银行股份有限公司
办公地址：中国．杭州凤起路４３２号
法定代表人：马时雍
联系人：江波
联系电话：０５７１－８５１０８３０９
客服电话：０５７１－９６５２３、４００８８８８５０８
公司网站：***
（２１）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号
办公地址：浙江省杭州市庆春路２８８号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：０５７１－８７６５９５４６
客服电话：９５１０５６６５
公司网站：***
（２２）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号华普大厦（邮编２６６０７１）
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号华普大厦（邮编２６６０７１）
法定代表人：张广鸿
客服电话：（青岛）９６５８８，（全国）４００－６６－９６５８８
公司网站：***
（２３）临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号
法定代表人：王家玉
联系人：寇廷柱
联系电话：０５３９－８３０４６５７
客服电话：４００－６９９－６５８８
公司网站：***
（２４）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号
办公地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号
法定代表人：乔瑞
联系人：肖娜
电话：０１０－６６５０６３７２
客服电话：９６１９８
公司网站：***
（２５）汉口银行股份有限公司
注册地址： 江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
办公地址： 江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：骆芸
电话：０２７－８２６５６２２４
客服电话：０２７－９６５５８
公司网站：***
（２６）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号
法定代表人：王自忠
联系人：姚珍珍
联系电话：０５１２－５６９６８２５７
客服电话：０５１２－９６０６５
公司网站：***
（２７）烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号
法定代表人：庄永辉
联系人：王巧稚
联系电话：０５３５－６６９９６６１
客服电话：４００８－３１１－７７７
公司网站：***
（２８）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场１号楼
办公地址：温州市车站大道１９６号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
联系电话：０５７７－８８９９００８２
客服电话：０５７７－９６６９９
公司网站：***
代销券商及其他代销机构：
（１）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：李杰
联系电话：０２５－８３２９０８３８
客服电话：９５５９７
公司网站：***
（２）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
客服电话：４００８－８８８－８８８
公司网站：***
（３）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路２６８号
办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：０２１－３８５６５７８５
客服电话：４００８８８８１２３
公司网站：***
（４）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
客服电话：９５５７５
公司网站：***
（５）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
办公地址：深圳市福田区深南大道４０１１ 号香港中旅大厦２４、２５楼
法定代表人：马昭明
联系人：庞晓芸
联系电话：０７５５－８２４９２０００
客服电话：９５５１３
公司网站：***
（６）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：祝幼一
电话：０２１－６２５８０８１８－１７７
客服电话：４００８８８８６６６
联系人：芮敏祺
公司网站：***
（７）中信证券股份有限公司
注册地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
联系电话：０１０－８４６８３８９３
公司网站：***
（８）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：０２１－２３２１９０００
客服电话：４００－８８８８－００１、９５５５３
公司网站：***
（９）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
联系人：魏明
联系电话：０１０－８５１３０５８８
客服电话：４００８８８８１０８
公司网站：***
（１０）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系电话：０２１－５４０３３８８８
客服电话：０２１－９６２５０５
公司网站：***
（１１）东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
联系人：张建平
联系电话：０７６９－２２１１９４２６
公司网站：***
（１２）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
联系电话：０７５５－８２１３０８３３
客服电话：９５５３６
公司网站：***
（１３）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
联系电话：０７５５－８２９４３６６６
客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１
公司网站：***
（１４）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人： 匡婷
联系电话：０７５５－８３５１６２８９
客服电话： ０７５５－８２２８８９６８；４００－６６６６－８８８
公司网站：***
（１５）湘财证券有限责任公司
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话： ０２１－６８６３４５１８－８５０３
客服电话：４００－８８８－１５５１
公司网站：***
（１６）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
联系电话：０５７１－８５７７６１１５
客服电话：０５７１－９６５９８
公司网站：***
（１７）渤海证券股份有限公司
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
联系电话：０２２－２８４５１８６１
客服电话： ４００６５１５９８８
公司网站：***
（１８）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭８号
法定代表人：张华东
联系人：胥春阳
联系电话：０２５－８３３６４０３２
公司网站：***
（１９）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
联系电话：０５１０－８２８３１６６２
客服电话：０５１０－８２５８８１６８
公司网站：***
（２０）光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人： 徐浩明
联系人：刘晨
联系电话： ０２１－２２１６９９９９
客服电话：１０１０８９９８
公司网站：***
（２１）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人： 潘锴
联系电话：０４３１－８５０９６７０９
客服电话：４００６０００６８６，０４３１－８５０９６７３３
公司网站：***
（２２）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
联系人：林洁茹
联系电话：０２０－８７３２２６６８
客服电话： ０２０－９６１３０３
公司网站：***
（２３）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
联系电话：０１０－８４１８３３３３
客服电话：４００－８１８－８１１８
公司网站：***
（２４）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路１２８号
办公地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
联系人： 傅咏梅
联系电话：０５３１－８１２８３７２８
客服电话： ９５５３８
公司网站：***
（２５）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：０５３２－８５０２２３２６
客服电话：０５３２－９６５７７
公司网站：***
（２６）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：０３５１－８６８６７０３
客服电话：４００－６６６－１６１８
公司网站：***
（２７）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：０２７－６５７９９９９９
客服电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９
公司网站：***
（２８）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号华西证券大厦
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
联系人：金达勇
联系电话：０７５５－８３０２５７２３
客服电话：４００８８８８８１８
公司网站：***
（２９）第一创业证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
联系人：王立洲
联系电话：０７５５－２５８３２４９４
公司网站： ***
（３０）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：０３７１—６５５８５６７０
客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６
公司网站：***
（３１）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
法定代表人：平岳
联系人：张静
联系电话：０２１－６８６０４８６６
公司网站：***
（３２）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
联系电话：０５１２－６５５８１１３６
客服电话：０５１２－３３３９６２８８
公司网站： ***
（３３）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人： 周璐
联系电话： ０７５５－２２６２６１７２
客服电话： ４００８８１６１６８
公司网站：***
（３４）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号
办公地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：０７７５－８３７０７４１３
客服电话：４００８８８８１００（全国）、９６１００（广西）
公司网站：***
（３５）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
法定代表人：杨明辉
联系人：杨瑞芳
联系电话：０７５５－８２０２６５１１
客服电话： ４００－６００－８００８
公司网站：***
（３６）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
联系电话：０７９１－６７６８７６３
客服电话：４００－８８６６－５６７
公司网站： ***
（３７）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
联系人：谢亚凡、韩晓光
联系电话：０１０－５９２２６７８８
客服电话：４００－８８７－８８２７
公司网站：***
（３８）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
联系电话：０２１－６８７６１６１６
客服电话：４００８８８８１２８
公司网站：***
（３９）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢
法定代表人：王珠林
联系人： 陈诚
联系电话： ０２３－６３７８６４６４
客服电话： ４００８０９６０９６
公司网站：***
（４０）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址： 江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼
法定代表人：管荣升
联系人：徐美云
联系电话：０７９１－６２８９７７１
公司网站：***
（４１）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４－３２层
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：０５５１－５１６１８２１
客服电话：９６５１８，４００８０９６５１８
公司网站：***
（４２）大同证券经纪有限责任公司
注册地址：山西省大同市大北街１３号
办公地址：太原市长治路１１１ 号山西世贸中心Ａ 座Ｆ１２、Ｆ１３
法定代表人：董祥
联系人： 薛津
联系电话： ０３５１－４１３０３２２
客服电话：４００７１２１２１２
公司网站：***
（４３）华林证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼
办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼
法定代表人：段文清
联系人： 杨玲
联系电话： ０７５５－８２７０７８８８
客服电话： ４００－８８０－２８８８
公司网站： ***
（４４）新时代证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５层
办公地址： 北京市西城区金融街１号Ａ座８层
法定代表人：马金声
联系人：朱雪雁
联系电话：０１０－８３５６１１６５
公司网站：***
（４５）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：郁忠民
联系电话：０２１－５１５３９８８８
联系人：张瑾
公司网站：***
客服电话：４００８９１８９１８，０２１－９６２５１８
（４６）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室
办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心１６层
法定代表人：岳献春
联系人：赵明
联系电话：０１０－８５１２７６２２
客服电话：４００６１９８８８８
公司网站：***
（４７）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：０２１－６３３２５８８８
客服电话：９５５０３
公司网站：***
（４８）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：０７５５－８２８２５５５１
客服电话：４００８００１００１
公司网站： ***
（４９）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼
法定代表人：朱科敏
联系人：霍晓飞
客服电话：４００－８８８－８５８８（全国），０５１９－８８１６６２２２（常州），０２１－５２５７４５５０（上海），０３７９－６４９０２２６６（洛阳）
公司网站： ***
（５０）西部证券股份有限公司
办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
联系电话：０２９－８７４０６４８８
客服电话：０２９－９５５８２
公司网站：***
（５１）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客服电话：０７３１－４４０３３６０
公司网站：***
（５２）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：鞠瑾
联系人：常向东
联系电话： ０４７１－４９１３９９８
客服电话： ０４７１－４９６１２５９
公司网站：***
（５３）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层
办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层
法定代表人：张建军
联系人： 罗创斌
联系电话：０２０－３７８６５０７０
客服电话： ４００－８８８８－１３３
公司网站：***
（５４）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
联系人：金春
联系电话：０７５５－８３０２５６９５
客服电话： ４００８－８８８－２２８
公司网站： ***
（５５）浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
法定代表人：吴承根
联系人：谢项辉
联系电话：０５７１－８７９０１０５３
客服电话：９６７７７７
公司网站：***
（５６）中国国际金融有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址： 北京市建国门外甲６号ＳＫ大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
联系电话：０１０－８５６７９２６５
客服电话：（０１０）８５６７９２３８ （０１０）８５６７９１６９
公司网站：***
（５７）银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
法定代表人：黄冰
联系电话：０７５５－８３７０６６６５
客服电话：０７５５－８３７１０８８５
公司网站：***
（５８）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元
法定代表人：王文学
联系人：杨小江
联系电话：０７５５－８２０８３７８８
客服电话：０２１－３２１０９９９９， ０２９－６８９１８８８８
公司网站：***
（５９）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１／４２层
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１／４２层
法定代表人：卢长才
联系人：张婷
联系电话：０７５５－８３１９９５９９
客服电话：０７５５－８３１９９５０９
公司网站：***
（６０）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼
法定代表人：陈林
联系人：严俊权
联系电话：０２１－５０１２２２２２
客服电话：４００－８２０－９８９８
公司网站：***
（６１）华龙证券有限责任公司
办公地址：兰州市城关区静宁路１３８号东四楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：０９３１－８８８８０８８
客服电话：９６６６８（甘肃）
公司网站：***
（６２）日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路１８号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西座１１层
法定代表人：孔佑杰
联系人： 张霄宇
联系电话：０１０－８８０８６８３０－６６９
公司网站：***
（６３）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
联系电话：０２８－８６６９０１２６
客服电话：４００６－６００１０９
公司网站：***
（６４）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
联系电话：０４５１－８２３３６８６３
客服电话：４００－６６６－２２８８
公司网站：***
（６５）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网站：***
（６６）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街２６号
办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层
法定代表人：丁之锁
联系人：梁宇
联系电话：０１０－５８５６８００７
客服电话：０１０－５８５６８１１８
公司网站：***
（６７）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系人电话：０５９１－８７３８３６２３
客服电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）
公司网站：***
（６８）红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
联系电话：０８７１－３５７７８８８
公司网站：***
（６９）中山证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ栋１５层
办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心２９层
法定代表人：吴永良
联系人：李珍
联系电话：０７５５－８２５７０５８６
客服电话：０７５５－８２９４３７５５
公司网站：***
（７０）其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询
（二）注册登记机构
南方基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所和经办律师
１、名称：美国凯威莱德国际律师事务所（Ｃａｄｗａｌａｄｅｒ， Ｗｉｃｋｅｒｓｈａｍ ＆ Ｔａｆｔ ＬＬＰ Ｂｅｉｊｉｎｇ Ｒｅｐｒｅｓｅｎｔａｔｉｖｅ Ｏｆｆｉｃｅ）
北京代表处地址：中国北京市建国路７９号，华贸中心２号写字楼２３０１室
联系人：Ｍａｒｋ Ｒｏｐｐｅｌ
电话：＋８６ （１０） ６５９９－７２００
传真：＋８６ （１０） ６５９９－７３００
２、名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼
负责人：廖海
电话：（０２１）５１１５０２９８
传真：（０２１）５１１５０３９８
经办律师：廖海、黎明
（四）会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：０２１－２３２３８８８８
传真：０２１－２３２３８８００
联系人：单峰
经办注册会计师：薛竞、单峰
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
１、在“基金的投资”部分，对投资决策流程进行了更新，对投资范围的表述进行了部分更新，并更新了投资组合报告。
２、在“基金的业绩”部分，更新了业绩报告。
３、对“基金管理人”进行了更新，更新了基金管理人概况和主要人员情况
４、在“相关服务机构”，对直销机构的联系人和传真号码、代销机构及其他服务机构进行了更新。
５、在“基金托管人”部分，对基金托管人的“主要人员情况”、“基金托管业务经营情况” 和“基金托管人的内部控制制度”进行了更新。
６、在“基金份额持有人服务”部分，对主要服务内容进行了更新。
７、对“其他应披露事项”进行了更新。
８、对其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一〇年十一月三日
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