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证券时报 |
发布时间： |
2010年08月25日 06:13 |
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基金管理人：东方基金管理有限责任公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一〇年八月二十五日
１ 重要提示及目录
１．１重要提示
一、基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
二、基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年８月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
四、基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
五、本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
六、本报告中财务资料未经审计。
七、本报告期自２０１０年１月１日起至６月３０日止。
２ 基金简介
２．１基金基本情况
２．２基金产品说明
２．３基金管理人和基金托管人
２．４信息披露方式
３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
②期末可供分配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分，如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。
③本基金基金合同于２００９年６月２４日生效，至报告期末满一年。
④本基金所述业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２基金净值表现
３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
东方核心动力股票型开放式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（２００９年６月２４日至２０１０年６月３０日）
注：①根据《东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金合同》的规定，本基金股票资产投资比例为基金资产的６０％－９５％，债券、现金等类型资产及权证、资产支持证券的投资比例为基金资产的５％－４０％，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的５％，权证投资比例不高于基金资产净值的３％，资产支持证券投资比例不高于基金资产净值的２０％。本报告期内，本基金严格执行了《东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金合同》的相关规定。
②本基金建仓期为６个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。本基金合同生效日为２００９年６月２４日，至披露时点满一年。
③所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
4 管理人报告
4．１ 基金管理人及基金经理情况
４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为东方基金管理有限责任公司。东方基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）经中国证监会批准（证监基金字【２００４】８０号）于２００４年６月１１日成立，是《中华人民共和国证券投资基金法》施行后成立的第一家基金管理公司。本公司注册资本１亿元人民币。本公司股东为东北证券股份有限公司，持有股份４６％；中辉国华实业（集团）有限公司，持有股份１８％；上海城投控股股份有限公司，持有股份１８％；河北省国有资产控股运营有限公司，持有股份１８％。截止２０１０年６月３０日，本公司管理六只开放式证券投资基金———东方龙混合型开放式证券投资基金、东方精选混合型开放式证券投资基金、东方金账簿货币市场证券投资基金、东方策略成长股票型开放式证券投资基金、东方稳健回报债券型证券投资基金、东方核心动力股票型开放式证券投资基金。
４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
注：①此处的任职日期和离任日期均指在法定信息披露媒体正式公告之日。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内本基金运作符合公平交易制度，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
报告期末，本公司管理的股票型开放式证券投资基金共有两只：东方核心动力股票型开放式证券投资基金（本基金）、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（以下简称“东方策略成长基金”）。２０１０年１月１日至６月３０日，本基金净值增长率为－２５．１３％，东方策略成长基金净值增长率为－１６．５７％，本基金净值增长率低于东方策略成长基金８．５６％。原因在于两只基金的股票仓位、行业配置及个股选择均有较大不同。报告期内本基金仓位较重，东方策略基金仓位较低；另外本基金的配置偏重周期性行业，以大盘股为主，期间大盘股跌幅较大，对基金净值影响较大，东方策略基金的配置以抗跌性较好银行股、小盘股为主。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内本基金运作未发现异常交易行为。
4．４管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内本基金投资策略发生了较大的转变。年初，与市场大多数观点相同，认为今年将进入经济扩张期，高增长、低通胀，企业盈利在去年经济复苏的基础上快速增长，因此保持高仓位，并重点配置钢铁、石化、采掘等强周期性行业。但随着经济刺激政策的退出，特别是地产调控政策的强势出台，新一轮宏观调控启动，国际上欧洲债务危机导致欧元大幅贬值，投资者对今年的经济增长预期发生了重大改变，经济增速下滑、企业盈利下降成为一致预期，于是４月中旬成为市场新的转折点，市场在横盘整理长达８个月后选择了掉头向下，之后创出调整以来新低，新的下跌趋势确立。本基金于５月上旬大幅减仓，行业配置方面转向防御，立足内需的消费行业，业绩增长确定性高的行业为主，反映我们对后市的谨慎观点。
４．４．２报告期内基金的业绩表现
２０１０年１月１日至６月３０日，本基金净值增长率为－２５．１３％，业绩比较基准收益率为－２２．５５％，低于业绩比较基准２．５８％。
4．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
结合上半年的经济运行，展望下半年，我们判断经济二次探底的可能性不大，今年整体的经济形势应定性为调整整固，新一轮宏观调控内容丰富，目的明确，是影响近期经济运行的主要因素。本轮宏观调控的目标是“推动经济结构调整，解决当前突出矛盾”。我们的理解是：消除经济增长隐患，转变经济增长方式。经过调整，房地产市场趋于健康有序，内需对经济增长拉动作用增强，经济结构向产业升级、自主创新、低碳环保转化，将为下一轮经济高速增长打下稳固的基础。
２００９年，中国经济实现复苏，原因在于高达４万亿的投资刺激和国内高房价带来的房地产市场火爆以及促进内需的消费刺激政策。这些因素促使中国经济和Ａ股市场率先走出金融危机实现复苏。但刺激政策的后遗症也是明显的，特别是２００９年一年暴涨的房价，高度泡沫化的房价成为悬在中国经济头顶的达摩克利斯之剑。政府主动刺破房价泡沫无疑是英明的，代价是经济增速的短暂下滑。
关于证券市场，今年的下跌是对去年大幅反弹的调整，与经济运行的基本面是相吻合的。展望下半年，在经济企稳之前，市场可能缺乏整体性投资机会。个股活跃的结构性行情可望延续。但我们乐观判断，市场的中长期底部可能于今年下半年探明。之后随着宏观调控的结束，市场将进入上行周期。
关于行业方面，转变经济增长方式渐行渐近，随着基层员工工资水平的提高，大众消费品的市场仍有很大的增长空间。立足于国内市场的消费行业的增长确定性高，可予以重点关注。
4．６管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证券监督管理委员会公告【２００８】３８号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，本基金管理人成立了东方基金管理有限公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），成员由总经理、副总经理、督察长、基金经理和金融工程部、交易部、登记清算部、监察稽核部负责人组成，估值委员会成员均具有５年以上专业工作经验，具备良好的专业知识和专业胜任能力，具有绝对的独立性，熟悉基金投资品种及基金估值法律法规。职责分工分别如下：
总经理、副总经理、督察长：参与估值小组的日常工作，负责对基金投资组合中“长期停牌”等没有市价的股票所属行业和重估方法形成最后决议；
基金经理：参与估值小组的日常工作，对采纳的估值方法和估值模型等发表意见和建议，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
交易部：负责提议召开估值委员会会议，并将已形成决议的重估方法所适用的金融产品明细提供金融工程部；
金融工程部：负责制定估值模型、假设及参数、确定参考行业指数并采集行业指数，据其计算估值公允价；
登记清算部：负责估值事宜的内外部协调，依据金融工程部提供的公允价格对投资品种进行估值，计算基金资产净值及基金份额净值，并按照监管部门要求作好相关信息披露工作。
监察稽核部：对有关估值政策、估值流程和程序、估值方法等相关事项的合法合规性进行审核和监督，发现问题及时要求整改。
除基金经理外，参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
截止本报告期期末，本公司没有已签约的与估值有关的任何定价服务。
4．７管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的相关规定，本基金本报告期未进行利润分配。
5 托管人报告
5．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下简称“本托管人”）在东方核心动力股票型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5．３托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6．１资产负债表
会计主体：东方核心动力股票型开放式证券投资基金
报告截止日：２０１０年６月３０日
单位：人民币元
注：①报告截止日２０１０年６月３０日，基金份额净值０．７６９９元，基金总份额２６３，５９２，７７２．７５份。
②本基金基金合同于２００９年６月２４日生效。
6．２利润表
会计主体：东方核心动力股票型开放式证券投资基金
本报告期：２０１０年１月１日 至 ２０１０年６月３０日
单位：人民币元
注：本基金基金合同于２００９年６月２４日生效，上年度可比期间为２００９年６月２４日至２００９年６月３０日。
6．3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：东方核心动力股票型开放式证券投资基金
本报告期：２０１０年１月１日 至 ２０１０年６月３０日
单位：人民币元
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告６．１至６．４，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：单宇，主管会计工作负责人：张蓉梅，会计机构负责人：郝丽琨
6．4报表附注
６．４．１ 基金基本情况
东方核心动力股票型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）２００９年４月１０日《关于核准东方核心动力股票型开放式证券投资基金募集的批复》（证监许可【２００９】３０２ 号）和２００９年４月２３日《关于东方核心动力股票型开放式证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【２００９】３０１号）核准，由基金发起人东方基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金合同》发起设立。本基金为股票型开放式基金，首次设立募集不包括认购资金利息共募集７７１，７４２，２４９．９７元，业经立信会计师事务所“信会师报字【２００９】第８０６０７号”验资报告验证。经向中国证监会备案，《东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金合同》于２００９年６月２４日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为７７１，９７４，２４３．０３份基金份额，其中认购资金利息折合２３１，９９３．０６份基金份额。本基金的基金管理人为东方基金管理有限责任公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
６．４．２ 会计报表的编制基础
本基金的会计报表按照中国财政部２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》（以下简称“指引”）、中国证监会颁布的《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第３ 号—半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则第３号—会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号—年度报告和半年度报告》及中国证监会颁布的其他相关规定编制。
６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符合《企业会计准则》及其他有关规定要求，真实、完整地反映了本基金２０１０年６月３０日的财务状况以及２０１０年１月１日至２０１０年０６月３０日的经营成果和基金净值变动情况。
６．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告保持一致。
６．４．５会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
６．４．５．１差错更正的说明
本基金在本报告期无需说明的重大会计差错更正。
６．４．６ 税项
根据财政部、国家税务总局财税【２００２】１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税【２００４】７８ 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税【２００５】１０２号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税【２００５】１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税【２００５】１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税【２００７】８４号《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》、财税【２００８】１号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、２００８年０４月２３日发布的《上海、深圳证券交易所关于做好交易相关系统印花税率参数调整的通知》、２００８年０９月１８日发布的《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
１．以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
２．对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
３．对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴２０％的个人所得税。对基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额。
４．对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴２０％的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
５．对于基金从事 Ａ 股买卖，２００７ 年０５ 月３０ 日之前按０．１％的税率，自２００７ 年０５ 月３０ 日起至２００８ 年０４ 月２３ 日止按０．３％的税率由交易双方各自缴纳证券（股票）交易印花税；自２００８ 年０４ 月２４ 日起至２００８ 年０９ 月１８ 日止按０．１％的税率由交易双方各自缴纳证券（股票）交易印花税；自２００８ 年０９ 月１９ 日起，由出让方按０．１％的税率缴纳证券（股票）交易印花税，受让方不再缴纳印花税。
６．基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
６．４．７ 关联方关系
６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易
６．４．８．１．１ 股票交易
金额单位：人民币元
６．４．８．１．２ 权证交易
本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。
６．４．８．１．３ 债券交易
金额单位：人民币元
６．４．８．１．４ 债券回购交易
金额单位：人民币元
６．４．８．１．５ 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
注：①上述佣金按照市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
②该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
６．４．８．２关联方报酬
６．４．８．２．１ 基金管理费
单位：人民币元
注：①在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金管理费
Ｅ 为前一日基金资产净值
②基金管理费每日计提，按月支付。
６．４．８．２．２基金托管费
单位：人民币元
注：①在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金托管费
Ｅ 为前一日的基金资产净值
②基金托管费每日计提，按月支付。
６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本报告期及上年度可比期间，本基金均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
６．４．８．４各关联方投资本基金的情况
６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
注：上述关联方投资本基金时，按照本基金基金合同、招募说明书约定的费率标准收取相应的手续费，并履行了信息披露义务。
６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末及上年可比期间，除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。
６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期及上年度可比期间内，本基金未在承销期内参与关联方承销的证券。
６．４．９ 期末（２０１０年６月３０日）本基金持有的流通受限证券
６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期内未持有因认购新发／增发证券而于期末流通受限的证券。
６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票金额单位：人民币元
６．４．９．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券
６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购
截至本报告期末２０１０年６月３０日止，本基金未持有在银行间市场正回购交易中作为抵押的债券。
６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购
截至本报告期末２０１０年６月３０日止，本基金未持有在交易所市场正回购交易中作为抵押的债券。
7 投资组合报告
7．１期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
7．２期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
7．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站的半年度报告正文。
7．４报告期内股票投资组合的重大变动
７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
注：①买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票。
②“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
注：①卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票。
②“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
注：①买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票。
②“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7．５期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7．９投资组合报告附注
７．９．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
７．９．２本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
７．９．３期末其他各项资产构成
单位：人民币元
７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
７．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基金份额持有人信息
8．１期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
8．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
9 开放式基金份额变动
单位：份
10 重大事件揭示
10．１ 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，经本公司董事会决议并报中国证券监督管理委员会备案，付勇先生不再担任公司副总经理职务；经本公司董事会决议并经中国证券监督管理委员会核准，王兴宇先生自２０１０年４月２０日起担任本公司副总经理。
本公司已于２０１０年２月１２日、２０１０年４月３０日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站披露了上述高级管理人员变更的相关情况，并在本基金及本公司管理的其他基金的招募说明书－基金管理人部分及时更新了上述高级管理人员变更情况。
10．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10．４ 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10．５报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内本基金审计机构未发生变更。
10．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
10．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况
１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
注：（１）此处的佣金指本基金通过券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，不单指股票交易佣金。
（２）交易单元的选择标准和程序：
本基金管理人选择代理所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下７个方面：①资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于３亿元人民币；②财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；③经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证券监督管理委员会和中国人民银行处罚；④内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；⑤具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；⑥研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；⑦收取的佣金率。
本基金管理人选择代理所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤：①券商服务评价；②拟定租用对象：由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；③上报批准：研究部将拟定租用对象按程序报公司总经理办公会研究通过后，基金的主交易单元报董事会批准租用；其他交易单元报公司董事长，由董事长根据董事会授权批准租用；④签约：在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。签约时，要明确签定协议双方的公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。委托代理协议一式六份，协议双方及证券主管机关各留存一份，基金管理人留存监察稽核部备案，报中国证券监督管理委员会备案并按照规定在基金的年度报告和半年度报告中公告相关内容。
（３）本报告期本基金新增租用“江海证券有限公司”上海交易单元１个。
１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
东方基金管理有限责任公司
二〇一〇年八月二十五日
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