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证券时报 |
发布时间： |
2010年07月30日 05:39 |
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［２０１０年第２号］
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
【重要提示】
广发聚瑞股票型证券投资基金（以下简称本基金）于２００９年４月２９日经中国证监会证监许可字【２００９】３４８号文批准。本基金基金合同于２００９年６月１６日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。
本基金为主题投资基金，风险和预期收益均较高，请投资者全面认识本基金的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金投资运作或基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１０年６月１５日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年３月３１日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）概况
１、名称：广发基金管理有限公司
２、住所：广东省珠海市拱北情侣南路２５５号４层
３、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼
４、法定代表人：马庆泉
５、设立时间：２００３年８月５日
６、电话：０２０－８９８９９１１７
７、联系人：段西军
８、注册资本：１．２亿元人民币
９、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人４８．３３％、１６．６７％、１６．６７％、１０％和８．３３％的股权。
（二）主要人员情况
１、董事会成员
马庆泉：董事长，男，博士，教授，研究员，现任第四届中国证券业协会副会长，中国证券业协会基金业委员会主任委员，中国人民大学博士生导师。历任中央党校研究室主任、副教授、教授，广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁，嘉实基金管理有限公司董事长，第二届中国证券业协会秘书长，第三届中国证券业协会副会长等职务。
林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕：董事，女，大学本科学历，现任广发证券财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总经理、财务总监兼董事会秘书。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿：董事，女，企业管理硕士，现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国妇联常委、中国产业发展促进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常委。曾任广州棠涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（ＭＢＡ）教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁。
２、监事会成员
余利平：监事会主席，女，经济学博士，曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
匡丽军：监事，女，大学本科学历，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司办公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。
刘文红： 监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。
３、总经理及其他高级管理人员
林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯：副总经理，女，企业管理硕士， 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平：副总经理，男，硕士， 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
４、基金经理
刘明月，男，中国籍，金融学硕士，５年证券从业经历，持有证券业执业资格证书， ２００４年７月至２００９年５月先后任广发基金管理有限公司公司研究发展部行业研究员、研究发展部副总经理、机构投资部总经理，２００９年６月１６日起任本基金基金经理。
本基金无历任基金经理。
５、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司投资总监、投资管理部总经理易阳方，研究发展部副总经理傅友兴，固定收益部副总经理谢军。
（三）基金管理人的职责
１、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
２、办理基金备案手续；
３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
６、编制中期和年度基金报告；
７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
９、召集基金份额持有人大会；
１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１２、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
１、基金管理人承诺：
（１）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（２）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资。
２、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动：
（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（５）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
３、基金经理承诺：
（１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（２）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（４）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：
１、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。
２、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。
３、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
４、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元
联系电话：０１０－６６１０５７９９
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至２０１０年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２０１０年３月，托管证券投资基金１５２只，其中封闭式９只，开放式１４３只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、股权基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２０１０年初，中国工商银行凭借在２００９年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球托管人》和香港《财资》评选为“２００９年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得２２项国内外大奖。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构
基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司和网上交易为投资人办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务：
（１）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３２楼
直销中心电话：０２０－８９８９９０７３ ０２０－８９８９９０４２
传真：０２０－８９８９９０６９ ０２０－８９８９９０７０
（２）北京分公司
地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１７楼
电话：０１０－６８０８３３６８
传真：０１０－６８０８３０７８
（３）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２９０８室
电话：０２１－６８８８５３１０
传真：０２１－６８８８５２００
本公司网址： ***
（４）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。本公司网上交易系统网址：***。
本公司网址： ***
客服电话：９５１０５８２８（免长途费）或０２０－８３９３６９９９
客服传真：０２０－３４２８１１０５
２、代销机构
（１）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系人：田耕
电话：０１０－６６１０７９００
传真：０１０－６６１０７９１４
客户服务电话：９５５８８
公司网址：***
（２）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话：０２０－８７５５５８８８－３３３
传真：０２０－８７５５７９８５
客户服务电话：９５５７５或 ０２０－８７５５５８８８转各营业网点
公司网址：***
（３）名称：广发华福证券有限责任公司
住所：福州市鼓楼区五四路１５７号新天地大厦８层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：０５９１－８７３８３６２３
传真：０５９１－８７３８３６１０
客户服务电话：９６３２６（福建省外加拨０５９１）或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：***
（４）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
客户服务电话： ９５５３３
公司网址：***
（５）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街６９号
法定代表人： 项俊波
客户服务电话：９５５９９
公司网址：***
（６）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
客户服务电话： ９５５６６
传真：０１０－６６５９４９４６
公司网址：***
（７）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话： ０２１－５８７８１２３４
传真： ０２１－５８４０８４８３
客户服务电话：９５５５９
公司网址：***
（８）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
客户服务电话：９５５５５
公司网址：***
（９）名称：广东发展银行股份有限公司
住所：广州市农林下路８３号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：０２０－３８３２２２２２、 ０５７１－９６０００８８８
传真：０２０－８７３１１７８０
公司网址：***
（１０）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０４１９９
联系人：汤嘉惠、虞谷云
客户服务电话：９５５２８
公司网址：***
（１１）名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路１５４号
办公地址：上海市江宁路１６８号兴业大厦９楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话： ０２１－５２６２９９９９
客户服务电话：９５５６１，或拨打当地咨询电话
公司网址：***
（１２）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路１６８号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：０２１－６８４７５８８８
传真：０２１－６８４７６１１１
客户服务电话：０２１－９６２８８８
公司网址：***
（１３）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人： 董文标
联系人：董云巍、吴海鹏
电话： ０１０－５８３５１６６６
传真： ０１０－８３９１４２８３
客户服务电话：９５５６８
公司网址：***
（１４）名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
电话：０１０－６８０９８７７７
客户服务电话：９５５９５（全国）
公司网址：***
（１５）名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
联系人：郭伟
电话：０１０－６５５５７０４８，０１０－６５５５０８２８
客服电话：９５５５８
公司网址：***
（１６）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路１０９９号
法定代表人：孙建一
联系人：霍兆龙
电话：０７５５－２５８５９５９１
传真：０７５５－２２１９７７０１
客户服务电话：４００６６－９９９９９，０７５５－９６１２０２
公司网址：***
（１７）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
联系电话：０１０－６６２２３５８４；０１０－６６２２６０４４
客户服务电话：０１０－９６１６９（北京），０２２－９６２６９（天津），０２１－５３５９９６８８（上海），０２９－８５７６６８８８（西安），
０７５５－２３９５７０８８（深圳），０５７１－８１９９８２０１（杭州），０７３１－８８２８０９９９（长沙），０２５－６６７７９８８８（南京）
公司网址：***
（１８）名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
联系电话：０１０－８５２３８６６７
传真：０１０－８５２３８６８０
客户服务电话：９５５７７
公司网址：***
（１９）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：０２１－６３５８６２１０
传真：０２１－６３５８６２１５
客服电话： ９６５２８，上海地区９６２５２８
公司网址： ***
（２０）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号华普大厦
法定代表人：张广鸿
联系人：滕克
联系电话：０５３２－８５７０９７８７
传真：０５３２－８５７０９８３９
客户服务电话：（青岛）９６５８８，（全国）４００－６６－９６５８８
公司网址：***
（２１）名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号
法定代表人：张达洋
联系人：吴军阳
联系电话：０５７１－８７６５９０８４
传真：０５７１－８７６５９１８８
客户服务电话：９５１０５６６５
公司网址：***
（２２）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路７９号天徽大厦Ａ座
法定代表人：王晓昕
联系人：王祎
电话：０５５１－２６６７８１９
传真：０５５１－２６６７８５７
客服电话：４００８８９６５８８（安徽省外）、９６５８８（安徽省内）
公司网址： ***
（２３）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道２０１－２０５号
法定代表人：刘宝凤
联系人： 王宏
电话：０２２－５８３１６６６６
传真：０２２－５８３１６２５９
客户服务热线：４００ ８８８ ８８１１
公司网址：***
（２４）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路９９号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：杨盛芳
电话： ０２１－３８５６５７７５
传真： ０２１－３８５６５７８３
客户服务热线：４００－８８８８－１２３
公司网址：***
（２５）名称：申银万国证券股份有限公司
住所： 上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人 ：曹晔
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
客户服务电话：０２１－９６２５０５
公司网址：***
（２６）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２７楼
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话： ０２１－３８６７６６６６
传真： ０２１－３８６７０６６６
客户服务电话：４００－８８８８－６６６
公司网址： ***
（２７）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
联系人：李洋
电话：０１０－６６５６８０４７
传真：０１０－６６５６８１１６
客户服务电话： ４００８－８８８－８８８或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址：***
（２８）名称：中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话： ４００－８８８８－１０８
传真： ０１０－６５１８２２６１
客户服务电话：４００－８８８８－１０８
公司网址：***
（２９）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
联系人：莫晓丽
电话：０１０－６６０４５５２９
客户服务电话： ０１０－６６０４５６７８
传真：０１０－６６０４５５００
公司网址： ***
（３０）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人： 齐晓燕
电话： ０７５５－８２１３０８３３
传真： ０７５５－８２１３３３０２
客户服务电话： ９５５３６
公司网址：***
（３１）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１
公司网址：***
（３２）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： ０２５－８４４５７７７７－９５０、２４８
传真： ０２５－８４５７９７６３
联系人：李金龙、张小波
客户服务电话：９５５９７
公司网址：***
（３３）名称：华泰联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区深南大道４０１１ 号香港中旅大厦２５ 、２４楼
法定代表人：马昭明
联系人：庞晓芸
电话： ０７５５－８２４９２０００
传真： ０７５５－８２４９２９６２
客户服务电话：４００－８８８８－５５５，９５５１３
公司网址：***
（３４）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区区银城中路中银大厦３９层
法定代表人：唐新宇
联系人：张静、金坚
电话：０２１－６８６０４８６６
传真：０２１－５０３７２４７４
客户服务电话：０２１－６８６０４８６６
公司网址：***
（３５）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：０７５５－８３５１６２８９
传真：０７５５－８３５１６１９９
客户服务热线：０７５５－３３６８００００；４００－６６６６－８８８
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（３６）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：０４３１－８５０９６７０９
开放式基金咨询电话： ４００６０００６８６ ；０４３１－８５０９６７３３
开放式基金业务传真： ０４３１－８５０９６７９５
公司网址：***
（３７）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话： ０２１－６３３２５８８８
传真： ０２１－６３３２６１７３
客户服务电话：９５５０３
公司网址：***
（３８）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：周璐
电话：０７５５－２２６２６１７２
开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２
全国统一总机：４００８８６６３３８
全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８
网址：***
（３９）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
客户服务电话：４００６５１５９８８
公司网址：***
（４０）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－ ２３２１９１００
客户服务热线：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：***
（４１）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层
法定代表人： 吴永敏
联系人：方晓丹
电话： ０５１２－６５５８１１３６
传真： ０５１２－６５５８８０２１
公司网址：***
（４２）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼
法定代表人：陆涛
联系人：金春
电话：０７５５－８３０２５６９５
传真：０７５５－８３０２５６２５
客户服务电话：４００８－８８８－２２８
公司网址：***
（４３）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人： 徐浩明
联系人：刘晨
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
客户服务电话：４００８８８８７８８，１０１０８９９８
公司网址： ***
（４４）名称：东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
法定代表人：朱科敏
客服电话：４００８８８８５８８
联系人：李涛
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
公司网址：***
（４５）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼
法定代表人：管荣升
联系人：徐美云
电话：０７９１－ ６２８５３３７
传真：０７９１－６２８９３９５
客户服务电话： ０７９１－６２７２５７２、６２８３８２７
公司网址：***
（４６）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
电话：０３５１－８６８６７０３
传真：０３５１－８６８６６１９
客户服务电话：４００－６６６－１６１８
公司网址：***
（４７）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址： 长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
联系人：李梦诗
电话：０２１－６８６３４８１８－８６３１
传真：０２１－６８８６５６８０
开放式基金客服电话：４００－８８８－１５５１
公司网址：***
（４８）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市县前东街１６８号
法定代表人：雷建辉
联系人：袁丽萍
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
客户服务电话：４００－８８８－５２８８，０５１０－８２５８８１６８
公司网址：***
（４９）名称：国海证券有限责任公司
住所：中国广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅峰
联系人：武斌
电话：０７５５－８３７０７４１３
传真：０７５５－８３７００２０５
客户服务电话：４００８８８８１００（全国）、９６１００（广西）
公司网址：***
（５０）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
联系人：林洁茹
电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
客户服务电话：０２０－９６１３０３
公司网址：***
（５１）名称：第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
联系人：魏颖
电话：０７５５－２５８３２８５２
传真：０７５７－８２４８５０８１
公司网址：***
（５２）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话： ０２１－６８７６１６１６
传真： ０２１－６８７６７９８１
客户服务电话： ４００－８８８８－１２８
公司网址：***
（５３）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路１７９号
法定代表人： 凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：０５５１－２２４６２７３
开放式基金咨询电话：安徽地区：９５５７８
开放式基金业务传真：０５５１－２２７２１００
公司网址：***
（５４）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：０５５１－５１６１６６６
传真：０５５１－５１６１６００
客户服务电话： ９６５１８，４００８０９６５１８
公司网址：***
（５５）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
联系人：吴忠超
电话：０５３２－８５０２２０２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
客户服务电话：０５３２－９６５７７
公司网址：***
（５６）名称：中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
电话：０５７１－８５７８３７１５
传真：０５７１－８５７８３７４８
客户服务电话：０５７１－９６５９８
公司网址：***
（５７）名称：财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路１１１号
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：０５７１－８７９２５１２９
传真：０５７１－８７９２５１２９
客户服务电话：０５７１－９６３３６，（上海地区：９６２３３６）
公司网址：***
（５８）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号中原广发金融大厦１７层
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：０３７１－６５５８５６７０
传真：０３７１－６５５８５６６５
客户服务电话：０３７１－９６７２１８或４００８１３９６６６
公司网址：***
（５９）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：０１０－８４１８３３３３
传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
公司网址：***
（６０）名称：万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层
法定代表人：李舫金
联系人：罗创斌
电话：０２０－３７８６５０７０
客户服务电话：４００－８８８８－１３３
公司网址：***
（６１）名称：世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
法定代表人：卢长才
联系人：张婷
电话：０７５５－８３１９９５１１
公司网址：***
（６２）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：０７３１－４４０３３１９
公司网址：***
（６３）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：０７５５－８２５５８３０５
传真：０７５５－８２５５８３５５
客服电话：４００８－００１－００１
公司网址：***
（６４）名称：中航证券有限公司
住所： 江西省南昌市抚河北路２９１号教育出版大厦７ 楼
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：０７９１－６７６８７６３
公司网址：***
（６５）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：４００８－８８８－９９９或０２７－８５８０８３１８
传真：８６－２７－８５４８１９００
公司客服网址：***
公司网址：***
（６６）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
联系人：谢亚凡
电话：０１０－５８３２８７５２
传真：０１０－５８３２８７４８
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
公司网址：***
（６７）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：鞠瑾
联系人：常向东
电话： ０４７１－４９１３９９８
传真： ０４７１－４９３０７０７
客户服务电话： ０４７１－４９６１２５９
公司网址：***
（６８）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：０１０－８８０８５８５８
传真：０１０－８８０８５３４４
客户服务电话：０１０－６２２９４６００
（６９）名称：中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
法定代表人：杨明辉
联系人：杨瑞芳
电话：０７５５－８２０２６５１１
传真：０７５５－８２０２６５３９
开放式基金咨询电话：４００６００８００８
公司网址：***
（７０）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南经十路２０５１８号
办公地址：济南市经十路１７７０３号华特广场Ｂ５１６室
法定代表人：吴阳
联系人：王霖
电话：０５３１－８１２８３９３８
传真：０５３１－８１２８３９００
客户服务电话：９５５３８
公司网址：***
（７１）名称：方正证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４ 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４ 层
法定代表人：雷杰
客服电话：９５５７１
电话：０７３１－８５８３２３４３
传真：０７３１－８５８３２２１４
网址：***
（７２）名称：江海证券有限公司
地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
客户服务电话：４００６６６２２８８
公司网址：***
（７３）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
法定代表人：陈林
联系人：楼斯佳
电话：０２１－５０１２２２２２
传真：０２１－５０１２２２００
客户服务电话： ４００８２０９８９８
公司网站：***
（７４）名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：０７５５－８３００７０６９
传真：０７５５－２６９９８３０１
客户服务电话： ０７５５－２６９８２９９３
公司网站：***
（７５）名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层
法定代表人：赵大建
联系人：姜建平
联系电话：０１０－５９３５５５４３
客服电话：４００８８－９５６１８
公司网站：***
（７６）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：０９３１－４８９０１００
传真：０９３１－４８９０１１８
客户服务电话： ０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８
公司网站：***
（７７）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
客户服务电话：４００－８００－８８９９
公司网站：***
（７８）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：０５９２－５１６１６４２
传真：０５９２－５１６１６４０
客户服务电话： ０５９２－５１６３５８８
公司网站：***
（７９）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭８号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：０２５－８３３６７８８８－４２０１
传真：０２２－８３３２００６６
客户服务热线：４００ ８２８ ５８８８
公司网址：***
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市拱北情侣南路２５５号４层
法定代表人：马庆泉
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼
电话：０２０－８９８９９１２９
传真：０２０－８９８９９１７５
联系人：李尔华
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：国浩律师集团（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路１８９号城建大厦９楼
负责人：程秉
电话：０２０－３８７９９３４５
传真： ０２０－３８７９９３３５
经办律师：程秉 李彩霞
联系人：程秉
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所有限公司
办公地址：上海市延安东路２２２号外滩中心３０楼
法人代表：卢伯卿
联系人：胡小骏
电话：０２１－６１４１８８８８
传真：０２１－６３３５０００３
经办注册会计师：胡小骏、洪锐明
四、基金的名称
广发聚瑞股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型证券投资基金。
六、基金的投资目标
深入研究中国经济、社会发展过程中的结构性变化和趋势性规律，把握主题投资机会，通过精选个股和有效的风险控制，追求基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金为股票型基金，基金的资产配置比例范围为：股票资产占基金资产的６０％—９５％；现金、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％－４０％，其中，基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的３％，基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）股票投资策略
在股票投资方面，本基金主要采用自上而下的“主题投资分析框架”（Ｔｈｅｍａｔｉｃ Ｉｎｖｅｓｔｉｎｇ Ａｎａｌｙｓｉｓ Ｆｒａｍｅ），通过主题挖掘、主题配置和主题投资三个步骤，挖掘受益于中国经济发展趋势和投资主题的公司股票，通过定量和定性相结合的方法，筛选出主题特征明显、成长性好的优质股票构建股票投资组合。
１、主题挖掘
本基金将通过自上而下的方式，从宏观经济运行、经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发，在深入研究的基础上，有效分析影响经济发展和企业盈利的关键性、趋势性因素，从而前瞻性地挖掘出中国经济发展过程中不断涌现出的投资主题。
２、主题配置
在主题挖掘的基础上，基金管理人定期召开投研联席会议，由研究员（宏观经济研究员、策略研究员、行业研究员）和基金经理对主题因子进行分析，评估，最终确定各大主题资产在股票资产中的配置。
３、主题投资
（１）主题行业配置
在确定了主题配置后，本基金将明确各个主题所涵盖的主题行业，通过行业投资评级的方式，确定各个主题行业的配置比例，本基金将重点投资于那些主题特征明显、成长价值高的行业。
（２）个股精选
在个股投资方面，本基金采用备选库制度，本基金的备选库包括一级股票库和二级股票库。
一级股票库：主要根据本基金管理人开发的广发企业价值评估系统，通过考察企业的基本面状况，筛选出基本面良好的股票组成一级股票库。
二级股票库：在一级股票库的基础上，根据主题行业配置阶段所确定的各个主题所覆盖的主题行业，从一级股票库中挑选出所有属于主题行业的股票，通过定性、定量分析，精选增长潜力大、盈利能力好的优质上市公司，构成本基金的二级股票库。二级股票库是本基金的风格股票库。
（三）债券投资策略
在债券投资上，坚持稳健投资的原则，通过自上而下的宏观分析以及对个券相对价值的比较，发现和确认市场失衡，把握投资机会；在良好控制利率风险及市场风险、个券信用风险的前提下，为投资者获得稳定的收益。具体包括利率预测策略、收益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析。
利率预测：本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控制债券投资风险。尤其是在预期利率上升的时候，严格控制，保持债券投资组合较短的久期，降低债券投资风险。
收益率曲线策略：首先确定收益曲线变动的类型以及各种变动对组合收益率变动的影响，具体包括子弹策略、杠铃策略和梯子策略，在此基础上以对收益率曲线形状变动的预期为依据建立或改变组合头寸。
债券配置：本基金将依照收益率及风险特征对债券类资产进行配置，确定投资组合，并随着投资环境的变化调整投资组合。
债券分析：本基金将根据不同债券品种的特点进行分析。
（１）国债：重点关注利率水平以及国债的供求关系等；
（２）企业债：重点关注发债企业的信用等级、收益率、债券的流动性以及债券的发行期限等指标；
（３）可转债：本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性，以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
（四）权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产增值。本基金将利用权证达到控制下跌风险、增加收益的目的；同时，充分发掘权证与标的证券之间可能的套利机会，实现基金资产的增值。
根据有关规定，本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制：
１、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。
２、本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。
３、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准：８０％×沪深３００指数＋２０％×中证全债指数。
如果中证指数有限公司停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风险收益特征
本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于２０１０年７月９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２０１０年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）期末基金资产配置组合
（二）期末按行业分类的股票投资组合
（三） 期末基金投资前十名股票明细
（四）按券种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券投资。
（五） 债券投资前五名组合
本报告期末本基金未持有债券投资。
（六）投资组合报告附注
１．根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
２．报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
３．其他资产构成
４．报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
５．报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
６．本报告期内本基金未主动或被动持有权证投资。
７．本报告期末本基金未持有资产支持证券投资。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至２０１０年３月３１日。
１．本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
２．本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
（２００９年６月１６日至２０１０年３月３１日）
注：（１）基金合同生效日为２００９年６月１６日，基金合同生效日起至披露时点不满一年；
（２）本基金建仓期为六个月，本基金建仓结束时各项资产配置比例符合合同约定。
十三、基金的费用
（一）基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
５、基金份额持有人大会费用；
６、基金的证券交易费用；
７、基金的银行汇划费用；
８、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第３－７项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
３、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发聚瑞股票型证券投资基金
招募说明书》（２０１０年１号）的内容进行了更新，主要更新的内容如下：
１． 在“第一部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
２、在“第四部分 基金托管人”部分，根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金托管人信息进行了相应更新。
３、在“第五部分 相关服务机构”部分，增加了相关的代销机构，对原有销售机构的资料进行更新，更换了审计基金财产的会计师事务所的相关信息，相关事宜均已公告。
４、在“第九部分 基金的投资”部分，更新了截至２０１０年３月３１日的基金投资组合报告。
５、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至２０１０年３月３１日的基金业绩。
６、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分，更新了信息定制服务的相关内容。
７、根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一〇年七月三十日
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