| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年02月22日 01:40 |
作者： |
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根据中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）签署的开放式证券投资基金销售和服务代理协议，从２０１０年２月２５日起，东兴证券开始代理销售本公司旗下中海优质成长证券投资基金（前端代码：３９８００１）、中海分红增利混合型证券投资基金（前端代码：３９８０１１）、中海能源策略混合型证券投资基金（前端代码：３９８０２１）、中海稳健收益债券型证券投资基金（前端代码：３９５００１）、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金（前端代码：３９８０３１）及中海量化策略股票型证券投资基金（前端代码：３９８０４１），仅限前端收费模式。投资者可在东兴证券的各营业网点办理上述六只基金的申购、赎回及其他相关业务。
本公司将同时在东兴证券开通上述六只基金之间的转换业务，现将有关事宜公告如下：
一、基金转换业务
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。
（一）适用范围
１、本基金转换业务适用于本基金和本基金管理人管理的其他开放式基金之间的转换。
２、本基金转换业务适用于所有持有本基金管理人管理的开放式基金的基金份额持有人，包括个人投资者和机构投资者。
（二）转换业务规则
１、基金转换以基金份额为单位进行申请，转换费计算采用单笔计算法。投资者在Ｔ日多次转换的，单笔计算转换费，不按照转换的总份额计算其转换费用；
２、“定向转换”原则，即投资者必须指明基金转换的方向，明确指出转出基金和转入基金的名称；
３、基金转换采取“未知价法”，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额资产净值为基准进行计算；
４、基金份额在转换后，持有时间将重新计算；
５、基金份额持有人可将其所持任一开放式基金的全部或部分基金份额转换成任何其他开放式基金的基金份额，单笔转出最低申请份额为５０份，同时，当某笔转换业务导致投资者基金账户内余额小于１０份时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；
６、单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的１０％时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理人可根据基金资产组合情况决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延；
７、投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态；
８、投资者只能在前端收费模式下进行基金转换。
（三）基金转换费及转换份额的计算
基金转换费用包括转出基金的赎回费和基金转换申购补差费。
１、各基金的赎回费率详见各基金相关法律文件。
２、基金转换申购补差费
基金转换申购补差费率按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：
基金转换申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金的申购费率－转出基金的申购费率），０ ］，即转入基金申购费率高于转出基金申购费率时，基金转换申购补差费率为转入基金与转出基金的申购费率之差；如转入基金申购费率不高于（含等于或小于）转出基金申购费率时，基金转换申购补差费率为零。各基金的申购费率详见各基金相关法律文件。
３、基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前３个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
４、基金转换的计算公式
净转入金额＝Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）
转出基金赎回费＝Ｂ×Ｃ×Ｄ
转换补差费＝［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）］×Ｇ
转入份额＝净转入金额／转换申请当日转入基金的基金份额净值
其中： Ｂ为转出基金份额
Ｃ为转换申请当日转出基金的基金份额净值
Ｄ为转出基金赎回费率
Ｇ为基金转换申购补差费率
注：转入份额的计算结果保留到小数点后２位，小数点后２位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产记入基金财产。
（四）基金转换的注册登记
投资者Ｔ日申请基金转换成功后，注册登记机构将在Ｔ＋１工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自Ｔ＋２工作日起有权赎回转入部分的基金份额。
（五）暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请：
１、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
２、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
３、因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请；
４、法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基金管理人应最迟提前３个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。
（六）声明
本基金管理人有权根据市场情况制定或调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应于调整生效前３个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
二、新增代销机构基本情况及业务联系方式如下：
东兴证券
住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人：崔海涛
公司网站：***
客户服务电话：０１０－６６５５５２６２，０１０－６６５５５３８２
投资者欲了解上述基金详情，请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书等相关文件，或致电本公司客户服务电话（４００－８８８－９７８８或０２１－３８７８９７８８），或登陆本公司网站（***）查询。
特此公告。
中海基金管理有限公司
２０１０年２月２２日
关于中海上证５０指数增强型证券投资基金新增东兴证券股份有限公司为代销机构的公告
根据中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）签署的开放式证券投资基金销售和服务代理协议，从２０１０年２月２５日起，东兴证券开始代理销售本公司旗下中海上证５０指数增强型证券投资基金（前端代码：３９９００１），仅限前端收费模式。投资者可在东兴证券的各营业网点办理上述基金的认购业务，待该基金的基金合同正式生效后，再适时开办该基金的申购、赎回及其他相关业务。
东兴证券在全国３２个主要城市４８家营业网点为投资者办理基金开户和开放式基金认购、申购、赎回、基金转换等业务。具体办理程序请遵循东兴证券的规定。
新增代销机构基本情况及业务联系方式如下：
东兴证券
住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人：崔海涛
公司网站：***
客户服务电话：０１０－６６５５５２６２，０１０－６６５５５３８２
投资者欲了解上述基金详情，请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书等相关文件，或致电本公司客户服务电话（４００－８８８－９７８８或０２１－３８７８９７８８），或登陆本公司网站（***）查询。
特此公告。
中海基金管理有限公司
２０１０年２月２２日
中海上证５０指数增强型证券投资基金
基金份额发售提示性公告
一、中海上证５０指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可【２０１０】２０号文核准。本基金募集期限自２０１０年２月２２日起至２０１０年３月１９日。
二、本基金管理人为中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”）；基金托管人为中国工商银行股份有限公司；注册登记机构为本公司。
三、投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１０年２月１０日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《中海上证５０指数增强型证券投资基金基金合同摘要》、《中海上证５０指数增强型证券投资基金招募说明书》和《中海上证５０指数增强型证券投资基金基金份额发售公告》。
四、投资者可登陆本公司网站***或拨打本公司客户服务电话４００－８８８－９７８８（免长途费）咨询本基金的相关情况。
五、投资者应当认真阅读本基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
六、本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。原则上投资于股票资产占基金资产的比例为９０％－９５％，投资于上证５０指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于８０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金长期平均的风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
七、通过本公司网站和代销机构首次认购单笔最低金额为人民币１０００元（含认购费）；通过本公司直销机构首次认购单笔最低金额为人民币１００，０００元（含认购费），追加认购单笔最低金额为人民币１０，０００元（含认购费）。
八、本基金的认购费率随认购金额的增加而递减，如下所示：
（单位：元）
投资者重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计算。
九、基金份额发售机构
１、直销机构：
中海基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
法定代表人：陈浩鸣
总经理：陈浩鸣
电话：０２１－６８４１９５１８
传真：０２１－６８４１９３２８
联系人：周颖
客服电话：４００－８８８－９７８８
公司网址：***
２、代销机构
（１）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话：０１０－６６１０５７９９
传真：０１０－６６１０５７９８
联系人：蒋松云
客户服务电话：９５５８８
公司网站：***
（２）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：９５５９９
公司网站：***
（３）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８８４２
联系人：曹榕
客户服务电话：９５５５９
公司网址：***
（４）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：秦晓
传真：０７５５－８３１９５０４９
联系人：王楠
客户服务电话：９５５５５
公司网址：***
（５）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
电话：０１０－５８３５１６６６
传真：０１０－８３９１４２８３
联系人：董云巍、吴海鹏
客户服务热线：９５５６８
公司网址：***
（６）温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道华海广场１号楼
办公地址：温州市车站大道华海广场１号楼
法定代表人：夏瑞洲
联系电话：０５７７－８８９９００８２
传真：０５７７－８８９９５２１７
联系人：林波
客服电话：０５７７－９６６９９
公司网址：***
（７）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市县前东街１６８号
法定代表人：雷建辉
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
联系人：袁丽萍
客户服务电话：０５１０－８２５８８１６８
公司网址：***
（８）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
联系人：李良
客户服务电话：４００８－８８８－９９９
公司网址：***
（９）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
电话：０２１－５３８３１１６９
传真：０２１－５３８５８５４９
联系人：李笑鸣
客户服务电话：９５５５３
公司网址：***
（１０）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：胡长生
电话：０１０－６６５６８０４７
传真：０１０－６６５６８５３６
联系人：李洋
客户服务电话：４００８－８８８－８８８
公司网址：***
（１１）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
电话：０１０－６５１７８８９９
传真：０１０－６５１８２２６１
联系人：权唐
客户服务电话： ４００－８８８－８１０８
公司网址：***
（１２）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：祝幼一
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
联系人：芮敏祺
客户服务电话：４００－８８８－８６６６
公司网址：***
（１３）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
联系人：李清怡
客户服务电话：０２１－９６２５０５
公司网址：***
（１４）广发证券股份有限公司
住所：广东广州天河北路大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５５３０５
联系人：黄岚
客户服务电话：９５５７５
公司网址：***
（１５）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：李梦诗
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
公司网址：***
（１６）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１楼
法定代表人：兰荣
电话：０２１－３８５６５７８５
传真：０２１－３８５６５７８３
联系人：谢高得
客户服务电话： ４００－８８８８－１２３
公司网址：***
（１７）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： ０２５－８４４５７７７７－９５０
传真： ０２５－８４５７９８７９
联系人：张小波
客户服务电话：９５５９７
公司网址：***
（１８）东吴证券有限责任公司
住所：江苏省苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８
公司网址：***
（１９）金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
电话：０７５５－８３０２５６６６
传真：０７５５－８３０２５６２５
联系人：金春
客户服务电话：４００８－８８８－２２８
公司网址：***
（２０）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路５９号投资广场１８楼
办公地址：上海市浦东区东方路９８９号中达广场１７楼
法定代表人：朱科敏
电话：０２１－５０５８６６６０－８８５３
传真：０２１－５０５８６６６０－８８８１
联系人：李涛
客户服务电话：４００－８８８－８５８８
公司网址：***
（２１）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：黄健
客户服务电话：９５５６５
公司网址：***
（２２）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层
法定代表人：唐新宇
电话：０２１－６８６０４８６６
传真：０２１－５０３７２４７４
联系人：张静
客户服务电话：４００－６２０－８８８８
公司网址：***
（２３）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
法定代表人：杨宇翔
电话：４００８８６６３３８
传真：０７５５－８２４３３７９４
联系人：袁月
客户服务电话：４００－８８１－６１６８
公司网址：***
（２４）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
办公地址：深圳罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２９６２
联系人：盛宗凌
客户服务电话：４００８－８８８－５５５，９５５１３
公司网址：***
（２５）西南证券股份有限公司
住所：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ座２２－２５层
法定代表人：王珠林
电话：０２３－６３７８６３２６
传真：０２３－６３７８６２１５
联系人：杨再巧
客户服务电话：４００－８０９６－０９６
公司网址：***
（２６）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层
法定代表人：牛冠兴
电话：０２１－６８８０１２１７
传真：０２１－６８８０１２１０
联系人：张勤
客户服务电话：４００８－００１－００１
公司网址：***
（２７）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
联系人：刘晨
客户服务电话：４００－８８８－８７８８或１０１０８９９８
公司网址：***
（２８）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：０９３１－４８９０１００
传真：０９３１－４８９０５１５
联系人：李昕田
客户服务热线：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８
公司网址：***
（２９）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６层至２６层
法定代表人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３３０２
联系人：齐晓燕
客户服务热线：９５５３６
公司网址：***
（３０）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
电话：０５３１－８２０２４１８４
传真：０５３１－８２０２４１９７
联系人：傅咏梅
客服电话：９５５３８
公司网址：***
（３１）第一创业证券有限责任公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
法定代表人：刘学民
联系人：魏颖
电话：０７５５－２５８３２８５２
客户服务热线：０７５５－２５８３２５８３
公司网址：***
（３２）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法定代表人：李舫金
电话：０２０－３７８６５０７０
传真：０２０－２２３７３７１８－１０１１
联系人：罗创斌
客户服务热线：４００－８８８８－１３３
公司网址：***
（３３）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：汤世生
联系人：李巍
电话：０１０－８８０８５３３８
传真：０１０－８８０８５２４０
客户服务电话：４００８－０００－５６２
公司网址：***
（３４）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层
法定代表人：杨小阳
电话：０７５５－８２０２６５２１
传真：０７５５８２０２６５０２
联系人：刘权
客户服务电话：４００－６００－８００８
公司网址：***
（３５）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
客服电话：４００－８８８８－７７７
网址： ***
（３６）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第一大街２９号
办公地址：天津市河西区宾水道３号
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
客户服务电话：４００－６５１－５９８８
公司网址： ***
（３７）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号６、１６、１７楼
法定代表人：冉云
联系人：金喆
客户服务电话：４００－６６０－０１０９
公司网址：***
（３８）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网址：***
（３９）方正证券有限责任公司
住所：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
客户服务电话：９５５７１
公司网站：***
（４０）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人： 潘锴
电话：０４３１－８５０９６７０９
客户服务电话：４００６０００６８６
网址：***
（４１）广发华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：０５９１－８７８４１１６０
传真：０５９１－８７８４１１５０
客户服务电话：０５９１－９６３２６
网址：***
（４２）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：０１０－６６０４５５６６
传真：０１０－６６０４５５００
客户服务电话：０１０－６６０４５６７８
公司网址： ***
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
中海基金管理有限公司
二Ｏ一Ｏ年二月二十二日
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