| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年02月10日 03:26 |
作者： |
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重要提示
一、中海上证５０指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可【２０１０】２０号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。
二、本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。
三、本基金管理人为中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”）；基金托管人为中国工商银行股份有限公司；注册登记机构为本公司。
四、本基金的募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或国务院证券监督管理机构允许购买证券投资基金的其他投资者。
五、本基金募集期限自２０１０年２月２２日起至２０１０年３月１９日，通过本公司的直销机构和中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、国联证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、东吴证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、第一创业证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、国金证股份有限公司、信达证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司等代销机构的网点公开发售。
六、本公司已经开通网上开户和网上认购，详细情况请浏览公司网站（***）相关内容。
七、投资者欲购买本基金，须开立本公司的基金账户和销售机构要求的交易账户（交易账户类型可以是指定银行卡、资金账户、存款账户等，以销售机构要求为准）。除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户。
八、募集期内，销售机构可同时办理基金账户和交易账户的开户及认购申请手续。已经开立本公司基金账户和销售机构要求的交易账户的投资者无须再开立基金账户和交易账户，可直接认购本基金。本基金合同生效后，本公司将统一为所有新开立基金账户的投资者寄送开户确认书及基金账户卡。
九、通过本公司网站和代销机构首次认购单笔最低金额为人民币１０００元（含认购费）；通过本公司直销机构首次认购单笔最低金额为人民币１００，０００元（含认购费），追加认购单笔最低金额为人民币１０，０００元（含认购费）。
十、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资人在发售期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。认购期间单个投资人累计认购规模没有限制。
十一、投资人认购款项在基金募集期间产生的利息折合成基金份额记入投资人账户，认购利息折算的基金份额以四舍五入方式保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。具体份额数以注册登记机构的记录为准。
十二、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１０年２月１０日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《中海上证５０指数增强型证券投资基金招募说明书》。
十三、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（***）、各代销机构网站上。投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格并了解本基金发售的相关事宜。
十四、代销机构代销本基金的城市名称、认购网点等具体事项详见各代销机构在各销售城市当地的相关业务公告，或拨打本公司客服电话（４００－８８８－９７８８或０２１－３８７８９７８８）
十五、在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构，或已有代销机构增加新的代销网点，将及时公告。请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。
十六、投资人可拨打本公司客户服务电话（４００－８８８－９７８８或０２１－３８７８９７８８）以及各代销机构客户服务电话咨询购买事宜。
十七、本基金是股票型基金，原则上投资于股票资产占基金资产的比例为９０％－９５％，投资于上证５０指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于８０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金长期平均的风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金。
投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人做出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
十八、基金管理人可综合各种情况对发行安排做适当调整。
一、本次发售基本情况
（一）基金名称
中海上证５０指数增强型证券投资基金（基金代码：３９９００１ ）
（二）基金类型
股票型证券投资基金
（三）基金存续期限
不定期
（四）募集目标
本基金不设募集规模上限，基金管理人可视募集情况提前结束募集。
（五）基金份额初始面值
每份基金份额初始面值为１．００元人民币
（六）募集对象
为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或国务院证券监督管理机构允许购买证券投资基金的其他投资者。
（七）基金份额发售机构
１、直销机构
中海基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
电话：０２１－６８４１９５１８
法定代表人：陈浩鸣
传真：０２１－６８４１９３２８
联系人：周颖
客户服务电话：４００－８８８－９７８８或０２１－３８７８９７８８
公司网站：***
２、代销机构
（１）中国工商银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司在所有一级分行、直属分行的２００００多个理财网点办理开户和认购业务。
投资者可以拨打工商银行客户服务统一咨询电话：９５５８８，或拨打各城市营业网点咨询电话。
工商银行网址：***
（２）中国农业银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司在遍布全国所有省、市、自治区的２００００多个基金代销营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
在募集期间，投资者可以拨打农业银行客户服务统一咨询电话：９５５９９或拨打各城市分行咨询电话。
农业银行网址：***
（３）交通银行股份有限公司
交通银行股份有限公司在全国近２７００个基金代销营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打交通银行客户服务电话：９５５５９，或拨打各城市分行咨询电话。
交通银行网址：***
（４）招商银行股份有限公司
招商银行股份有限公司在全国６００多个网点对投资者办理开户和认购业务。
投资者可拨打招商银行客户服务中心电话：９５５５５，或拨打各城市分行咨询电话。
招商银行网址：：***
（５）中国民生银行股份有限公司
中国民生银行股份有限公司在全国２８家分行４００多个网点为投资者办理开户和认购业务。
投资者可以拨打中国民生银行客户服务电话：９５５６８，或拨打各城市营业网点咨询电话。
中国民生银行网站：***
（６）温州银行股份有限公司
温州银行股份有限公司在全国６４家指定支行网点为投资者办理开户和认购业务。
投资者可以拨打温州银行客户服务热线：０５７７－９６６９９，或拨打各城市营业网点咨询电话。
温州银行网站：***
（７）国联证券股份有限公司
国联证券股份有限公司在全国８个主要城市的２１家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打国联证券客户服务热线：０５１０－８２５８８１６８，或拨打各城市营业网点咨询电话。
国联证券网址：***
（８）长江证券股份有限公司
长江证券股份有限公司在全国４６个城市７２个营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务。
投资者可以拨打长江证券客户服务热线：４００８－８８８－９９９，或拨打各城市营业网点咨询电话。
长江证券网址：***
（９）海通证券股份有限公司
海通证券股份有限公司在全国５５个主要城市的１８１家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打海通证券咨询电话：９５５５３，或拨打各城市营业网点咨询电话。
海通证券网址：***
（１０）中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司在全国２１４家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续。
在募集期间，投资者可以拨打银河证券公司咨询电话：４００８－８８８－８８８或拨打各城市营业网点咨询电话。
银河证券网址：***
（１１）中信建投证券有限责任公司
中信建投证券有限责任公司在全国２０个省、市的６４个主要城市的１１６家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打中信建投证券公司客户服务热线：４００－８８８８－１０８或拨打各城市营业网点咨询电话。
中信建投证券网址：***
（１２）国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司在全国１００个主要城市的１６３家营业网点接受办理对所有投资者的开户和认购业务。
在募集期间，投资者可以拨打国泰君安证券客户服务热线：４００－８８８８－６６６或拨打各城市营业网点咨询电话。
国泰君安证券网址：***
（１３）申银万国证券股份有限公司
申银万国证券股份有限公司在全国４５个城市１０９家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打申银万国证券客户服务热线：０２１－９６２５０５或拨打各城市营业网点咨询电话。
申银万国证券网址：***
（１４）广发证券股份有限公司
广发证券股份有限公司在以下７８个城市２２３家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打广发证券开放式基金咨询电话：９５５７５或拨打各城市营业网点咨询电话。
广发证券网址： ***
（１５）湘财证券有限责任公司
湘财证券有限责任公司在全国３２个主要城市的４８ 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打湘财证券客户服务热线：４００－８８８－１５５１或拨打各城市营业网点咨询电话。
湘财证券网址：***
（１６）兴业证券股份有限公司
兴业证券股份有限公司在全国１８个城市２４家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打兴业证券股份有限公司咨询电话：４００－８８８８－１２３或拨打各城市营业网点咨询电话。
兴业证券网址：***
（１７）华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司在全国１７个省、４个直辖市、３个自治区的４９个城市８３ 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打华泰证券客户服务电话：９５５７９，或拨打各城市营业网点咨询电话。
华泰证券网址：***
（１８）东吴证券有限责任公司
东吴证券有限责任公司在全国１１个城市的２５家营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务。
投资者可以拨打东吴证券咨询电话：０５１２－３３３９６２８８，或拨打各城市营业网点咨询电话。
东吴证券网址：***
（１９）金元证券股份有限公司
金元证券股份有限公司在全国１９个主要城市的２５家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打金元证券客户服务热线：４００８－８８８－２２８，或拨打各城市营业网点咨询电话。
金元证券网址：***
（２０）东海证券有限责任公司
东海证券有限责任公司在全国１６个城市的３４家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打东海证券客户服务热线：４００－８８８－８５８８，或拨打各城市营业网点咨询电话。
东海证券网址：***
（２１）招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司在全国３１个主要城市的７１家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打招商证券客户服务热线：９５５６５，或拨打各城市营业网点咨询电话。
招商证券网址：***
（２２）中银国际证券有限责任公司
中银国际证券有限责任公司在全国１７个主要城市的１９家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打中银国际证券客户服务热线：４００－６２０－８８８８，或拨打各城市营业网点咨询电话。
中银国际证券网址：***
（２３）平安证券有限责任公司
平安证券有限责任公司在全国１５个城市的２３家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打平安证券客户服务热线：４００－８８１－６１６８，或拨打各城市营业网点咨询电话。
平安证券网址：***
（２４）华泰联合证券有限责任公司
华泰联合证券有限责任公司在全国２２个城市的４８家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打华泰联合证券客户服务电话：４００－８８８８－５５５或９５５１３，或拨打各城市营业网点咨询电话。
华泰联合证券网址：***
（２５）西南证券股份有限公司
西南证券股份有限公司在全国１３个城市的３３个指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打西南证券客户服务电话：４００－８０９６－０９６，或拨打各城市营业网点咨询电话。
西南证券网址：***
（２６）安信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司在全国４４个城市１１０个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打安信证券客户服务电话：４００８－００１－００１，或拨打各城市营业网点咨询电话。
安信证券网址：***
（２７）光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司在全国４６个城市８８个营业网点办理对所有投资者的的开户和认购业务。
在募集期间，投资人可以拨打光大证券客户服务电话：４００－８８８－８７８８，或拨打各城市营业网点咨询电话。
光大证券网址：***
（２８）华龙证券有限责任公司
华龙证券有限责任公司在全国２１个城市３２家营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购业务。
投资者可以拨打华龙证券基金咨询电话：０９３１－４８９０６１９或拨打各城市营业网
点咨询电话。
华龙证券网址：***
（２９）国信证券股份有限公司
国信证券股份有限公司在全国３９个城市的５４个营业网点为投资者办理开户和认购等业务。
投资者可以拨打国信证券客户咨询电话：９５５３６ ，或当地营业部客服电话。
国信证券网址：***
（３０）齐鲁证券有限公司
齐鲁证券有限公司在全国３７个城市的１２０家营业网点为投资者办理基金的开户和认购等业务。
投资者可以拨打齐鲁证券客户服务热线：９５５３８，或拨打各城市营业网点咨询电话。
齐鲁证券网站：***
（３１）第一创业证券有限责任公司
第一创业证券有限责任公司在全国６个城市７家营业部为投资者办理基金的开户和认购等业务。
投资者可以拨打第一创业证券客户服务电话：０７５５－２５８３２５８３，或拨打各城市营业网点咨询电话。
第一创业证券网址：***
（３２）万联证券有限责任公司
万联证券有限责任公司在全国１１个城市的２６家营业网点为投资者办理基金的开户和认购等业务。
投资者可以拨打万联证券客户服务电话：４００－８８８８－１３３，或拨打各城市营业网点咨询电话。
万联证券网址：***
（３３）宏源证券股份有限公司
宏源证券股份有限公司在全国２８个主要城市的６６家营业网点办理基金的开户和认购等业务。
投资者可以拨打宏源证券客户服务电话：４００８－０００－５６２，或拨打各城市营业网点咨询电话。
宏源证券网址：***
（３４）中国建银投资证券有限责任公司
中国建银投资证券有限责任公司在全国４８个主要城市的７５家营业部为投资者办理基金的开户和认购业务。
投资者可以拨打建银投资证券客户服务电话：４００－６００－８００８，或拨打各城市营业网点咨询电话。
建银投资证券网址： ***
（３５）国元证券股份有限公司
国元证券股份有限公司在全国４３个主要城市的６８家营业部为投资者办理基金的开户和认购业务。
投资者可以拨打国元证券客户服务电话：４００－８８８８－７７７，或拨打各城市营业网点咨询电话。
国元证券网址： ***
（３６）渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司在全国１２ 个城市的３１ 家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。
在发售期间，投资者可以拨打渤海证券客户服务热线：４００－６５１－５９８８，或拨打各城市营业网点咨询电话。
渤海证券网址：***
（３７）国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司在全国７个城市的２２家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。
在发售期间，投资者可以拨打国金证券客户服务热线：４００－６６００－１０９，或拨打各城市营业网点咨询电话。
国金证券网址：***
（３８）信达证券股份有限公司
信达证券股份有限公司在全国２９个城市的５４家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。
在发售期间，投资者可以拨打信达证券客户服务热线：４００－８００－８８９９，或拨打各城市营业网点咨询电话。
信达证券网址：***
（３９）方正证券有限责任公司
方正证券有限责任公司在全国１５个城市８１家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。
在发售期间，投资者可以拨打方正证券客户服务热线：９５５７１，或拨打各城市营业网点咨询电话。
方正证券网址：***
（４０）东北证券股份有限公司
东北证券股份有限公司在全国５０家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。
在发售期间，投资者可以拨打东北证券客户服务热线：４００６０００６８６，或拨打各城市营业网点咨询电话。
东北证券网址：***
（４１）广发华福证券有限责任公司
广发华福证券有限责任公司在全国２４个城市３４家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。
在发售期间，投资者可以拨打广发华福证券客户服务热线：０５９１－９６３２６，或拨打各城市营业网点咨询电话。
广发华福证券网址：***
（４２）天相投资顾问有限公司
天相投资顾问有限责任公司在全国５个营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。
在发售期间，投资者可以拨打天相投顾客户服务热线：０１０－６６０４５６７８。
天相投顾网址：***
如本次发售期间新增代销机构或代销机构新增营业网点将另行公告。
（八）募集时间安排与基金合同生效
本基金募集期自２０１０年２月２２日起至２０１０年３月１９日，期间向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售。
基金管理人可综合各种情况对募集期限作适当调整，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过３个月。
基金募集期限届满具备下列条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告：
１、基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币。
２、基金份额持有人的人数不少于２００人。
基金备案获中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后３０日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
（九）基金认购方式及认购费率
１、本基金采取金额认购的方式。
２、本基金的认购费率随认购金额的增加而递减，如下所示：
（单位：元）
投资者重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计算。
基金份额的计算以四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
认购费用由基金销售机构收取，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的费用，不列入基金财产。
认购资金在本基金募集期间产生的利息折成基金份额，归基金份额持有人所有。
本基金采取外扣法计算认购费用及认购份额，具体计算公式如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
（注：对于１０００万（含）以上的认购适用绝对数额的认购费金额，净认购金额＝认购金额－认购费用）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额面值
净认购金额和认购份额以四舍五入的方法计算保留到小数点后２位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
举例说明如下：
例一：某投资者投资１０，０００元认购本基金，对应认购费率为１．０％，在募集期间产生利息３．００元，基金份额面值为１．００元。则其可得到的认购份额为：
净认购金额＝１０，０００／（１＋１．０％）＝９，９００．９９元
认购费用＝１０，０００－９，９００．９９＝９９．０１元
认购份额＝（９，９００．９９＋３．００）／１．００＝９，９０３．９９份
即：投资者投资１０，０００元认购本基金，可得到９，９０３．９９份基金份额（含利息折份额部分）。
（十）基金的认购金额限制
通过本公司网站和代销机构首次认购单笔最低金额为人民币１０００元（含认购费）；通过本公司直销机构首次认购单笔最低金额为人民币１００，０００元（含认购费），追加认购单笔最低金额为人民币１０，０００元（含认购费）；投资者在募集期内可以多次认购基金份额。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。
二、个人投资者的开户及认购程序
本程序说明仅供投资人参考，具体程序及相关事宜以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
（一）中国工商银行股份有限公司
１、受理开户和认购的时间
基金发售日的９：００－１７：００。周六、周日照常办理。
２、开户及认购程序
（１）向代销网点提交以下材料，办理开户手续：
ａ、本人现时有效的法定身份证件原件（包括居民身份证、军人证、护照等，下同）；
ｂ、填妥的《基金账户业务申请表》；
ｃ、中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡。
投资者可于Ｔ＋２日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。
（２）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料：
ａ、本人现时有效的身份证件原件；
ｂ、中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡；
ｃ、填妥的《基金业务申请表》、《基金申／认购申请表》。
（上接B10版）
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关赎回费率，并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。
６、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金合同生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第２个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。
７、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
（１）基金份额持有人大会的召开。
（２）终止基金合同。
（３）转换基金运作方式。
（４）更换基金管理人、基金托管人。
（５）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。
（６）基金管理人股东及其出资比例发生变更。
（７）基金募集期延长。
（８）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动。
（９）基金管理人的董事在一年内变更超过５０％。
（１０）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过３０％。
（１１）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
（１２）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查。
（１３）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚。
（１４）重大关联交易事项。
（１５）基金收益分配事项。
（１６）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。
（１７）基金份额净值计价错误达基金份额净值０．５％。
（１８）基金改聘会计师事务所。
（１９）变更基金销售机构。
（２０）更换基金注册登记机构。
（２１）本基金开始办理申购、赎回。
（２２）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更。
（２３）本基金发生巨额赎回并延期支付。
（２４）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请。
（２５）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回。
（２６）中国证监会规定的其他事项。
８、澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
９、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前４０日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。
１０、中国证监会规定的其他信息。
（五）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和基金管理人网站上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定报刊和基金管理人网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
（六）信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。
十六、风险揭示
基金风险按来源主要分为系统性风险、非系统性风险、基金管理风险和本基金特有风险。本基金本着科学、严谨的原则，对风险的识别、评估和控制的全过程进行管理。
（一）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
１、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
２、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
３、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
４、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
５、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
（三）流动性风险
本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资者的申购和赎回。由于中国股票市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。
（四）技术风险
当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
（五）本基金特有的风险
作为一只增强型指数基金，本基金特有的风险主要包括被动跟踪指数的风险及主动增强投资的风险。
（１）被动跟踪指数的风险
主要表现在以下几方面：
１）指数下跌风险：即在市场下跌的情况下由于本基金跟踪指数而对基金净值造成损失的不确定性；
２）标的指数的风险：即标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现的差异，因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。
３）跟踪偏离风险：即基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数表现之间产生差异的不确定性，可能包括：
ａ）基金在跟踪指数过程中由于买入和卖出证券时均存在交易成本例如印花税、交易佣金、证管费、过户费等交易成本，导致本基金在跟踪指数时可能产生收益上的偏离；
ｂ）受市场流动性风险的影响本基金在实际管理过程中由于投资者申购而增加的资金可能不能及时地转化为标的指数的成份股票、或在面临投资者赎回时无法以赎回价格将股票及时地转化为现金，这些情况使得本基金在跟踪指数时存在一定的跟踪偏离风险；
ｃ）在本基金实行指数化投资过程中，管理人对指数基金的管理能力例如跟踪指数的技术手段、买入卖出的时机选择等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。
（２）主动增强投资的风险
根据本基金的投资策略，为了获得超越指数的投资回报，本基金将在被动跟踪指数的基础上，基于基本面的深度研究适度买入部分具有增长潜力、蕴含投资价值的成份股和非成份股进行增强投资，但最终投资结果仍然存在一定的不确定性，其投资收益率可能高于指数收益率但也有可能低于指数收益率。
（六）其他风险
战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金管理人、基金销售机构等机构无法正常工作，从而有影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金合同的变更
１、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过：
（１）更换基金管理人。
（２）更换基金托管人。
（３）转换基金运作方式。
（４）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。
（５）变更基金类别。
（６）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）。
（７）本基金与其他基金的合并。
（８）变更基金份额持有人大会召开程序。
（９）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：
（１）调低基金管理费、基金托管费。
（２）法律法规要求增加的基金费用的收取。
（３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率。
（４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改。
（５）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化。
（６）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
２、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，基金管理人应在中国证监会核准后依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体公告。
（二）基金合同的终止
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
１、基金份额持有人大会决定终止的。
２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
３、《基金合同》约定的其他情形；
４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
１、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
４、基金财产清算程序：
（１）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（３）对基金财产进行估值和变现；
（４）制作清算报告；
（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（６）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（７）对基金财产进行分配；
５、基金财产清算的期限为６个月。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
十八、基金合同的内容摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
１、基金管理人的权利与义务
（１）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
１）依法募集基金；
２）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
３）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
４）销售基金份额；
５）召集基金份额持有人大会；
６）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
７）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
８）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；
９）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
１０）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
１１）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
１２）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
１３）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
１４）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券；
１５）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１６）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
１７）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
（２）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
２）办理基金备案手续；
３）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
６）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
７）依法接受基金托管人的监督；
８）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
９）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
１０）编制季度、半年度和年度基金报告；
１１）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
１３）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
１４）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
１６）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；
１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
２１）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
２２）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
（２３）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（２４）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担因募集行为产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还认购本基金的投资者；
２５）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
２６）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；
２７） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
２、基金托管人的权利与义务
（１）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
１）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
２）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
３） 监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他《基金合同》当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
４）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；
５）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
６）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；
７）提议召开或召集基金份额持有人大会；
８）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
９）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
（２）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
２） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证基金财产的完整及不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
４） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
７）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
９）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
１０）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
１１）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；
１２）建立并保存基金份额持有人名册；
１３）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
１４）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
１５）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
１６）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
１７）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
１８）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
１９）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
２０）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
２１）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
２２）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
３、基金份额持有人的权利和义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
（１）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
１）分享基金财产收益；
２）参与分配清算后的剩余基金财产；
３）依法申请赎回其持有的基金份额；
４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
７）监督基金管理人的投资运作；
８）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
９）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
（２）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
１）遵守《基金合同》；
２）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
３）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
４）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
５）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处获得的不当得利；
６）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
１、召开事由
（１）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
１）终止《基金合同》；
２）更换基金管理人；
３）更换基金托管人；
４）转换基金运作方式；
５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
６）变更基金类别；
７）本基金与其他基金的合并；
８）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
９）变更基金份额持有人大会程序；
１０）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
１１）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
（２）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
１）调低基金管理费、基金托管费；
２）法律法规要求增加的基金费用的收取；
３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
５）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
６）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
２、会议召集人及召集方式
（１）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
（２）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
（３）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。
（４）代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。
（５）代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（６）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
３、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（１）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前４０天，在至少一家指定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
１）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
２）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
３）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
４）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
５）会务常设联系人姓名及联系电话；
６）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
７）召集人需要通知的其他事项。
（２）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。
（３）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票效力。
４、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定。
（１）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
１）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
２）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）。
（２）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（１）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；
（２）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（３）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）；
（４）上述第（３）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
５）会议通知公布前报中国证监会备案。
５、议事内容与程序
（１）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％（含１０％）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少３５天前提交召集人并由召集人公告。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日３０天前公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日３０天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
１）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
２）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％（含１０％）以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定除外。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。
（２）议事程序
１）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。
２）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后２个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
６、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
１）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效；除下列第２项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
２）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
７、计票
（１）现场开会
１）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
３）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
（２）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
８、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。
基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起２个工作日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
（三）基金收益分配原则、执行方式
１、基金收益分配原则
（１）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为１０次，每次收益分配比例不得低于截至基金收益分配基准日可供分配利润的１０％，若《基金合同》生效不满３个月可不进行收益分配；
（２）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；
（３）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
（４）每一基金份额享有同等分配权；
（５）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
２、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
３、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。
４、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
（四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
１、基金费用的种类
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（４）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（５）基金份额持有人大会费用；
（６）基金的证券交易费用；
（７）基金的银行汇划费用；
（８）基金的指数使用费；
（９）按照法律法规有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．８５％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．８５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．１７％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．１７％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（３）基金的指数使用费
本基金作为指数基金，需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按前一日基金资产净值的０．０１６％的年费率计提，且收取下限为每季度（包括基金成立当季）人民币５ 万元。该下限超出正常指数使用基点费的部分（即：每季指数许可使用基点费下限－该季指数许可使用基点费）由基金管理人自行承担，不得作为基金费用从基金财产中列支。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．０１６％／当年天数
Ｈ 为每日计提的指数使用费
Ｅ 为前一日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始每日计算，逐日累计。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初１０ 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
上述１、基金费用的种类中第（３）－（８）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
３、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（３）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
（４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
４、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施前按照《信息披露办法》在指定媒体上公告。
５、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（五）基金财产的投资方向和投资限制
１、投资方向
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括上证５０指数成份股及其备选成份股、新股、债券，以及中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股指期货等），基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票资产占基金资产的比例为９０％－９５％，投资于上证５０指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于８０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
２、投资限制
（１）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
１）承销证券；
２）向他人贷款或提供担保；
３）从事承担无限责任的投资；
４）买卖其他基金份额，但法律法规另有规定的除外；
５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；
６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
７）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
（２）投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％；
２）本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；
３）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；
４）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
５）现金和到期日不超过１年的政府债券不低于基金资产净值的５％；
６）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；
７）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
８）基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
９）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
１０）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
１１）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金投资不受上述限制。
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起６ 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
（六）基金资产净值的计算方法和公告方式
１、计算方法
本基金按以下方式进行估值：
（１）证券交易所上市的有价证券的估值
１）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
２）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
３）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
４）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（２）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
２）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（３）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
（４）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
（５）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（６）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（７）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
２、公告方式
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。
（七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
１、《基金合同》的变更
（１）以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：
１）更换基金管理人；
２）更换基金托管人；
３）转换基金运作方式；
４）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
５）变更基金类别；
６）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
７）本基金与其他基金的合并；
８）变更基金份额持有人大会召开程序；
９）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：
１）调低基金管理费、基金托管费；
２）法律法规要求增加的基金费用的收取；
３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
５）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
６）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
（２）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，基金管理人应在中国证监会核准后依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体公告。
２、《基金合同》的终止
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
（１）基金份额持有人大会决定终止的；
（２）基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
（３）《基金合同》约定的其他情形；
（４）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
３、基金财产的清算
（１）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
（２）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（３）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（４）基金财产清算程序：
１）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
３）对基金财产进行估值和变现；
４）制作清算报告；
５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
６）将清算报告报中国证监会备案并公告。
７）对基金财产进行分配；
（５）基金财产清算的期限为６个月。
４、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
５、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
６、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
７、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
（八）争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。
十九、基金托管协议的内容摘要
（一） 托管协议当事人
１、基金管理人
名称：中海基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
法定代表人：陈浩鸣
成立时间：２００４年３月１８日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００４］２４号文
注册资本：壹亿叁千万元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
２、基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
邮政编码：１０００３２
法定代表人：姜建清
成立时间：１９８４年１月１日
批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发［１９８３］１４６号）
组织形式：股份有限公司
注册资金：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元
存续期间：持续经营
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
（二）基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查
１、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
（１）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
１）基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括上证５０指数成份股及其备选成份股、新股、债券，以及中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股指期货等），基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资的投资工具。
２）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督。
ａ、按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：
本基金投资于股票资产占基金资产的比例为９０％－９５％，投资于上证５０指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于８０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在根据下述第３）部分“基金比例调整期限”所规定的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。
ｂ、根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
ａ）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％；
ｂ）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；
ｃ）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；
ｄ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
ｅ）现金和到期日不超过１年的政府债券不低于基金资产净值的５％；
ｆ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；
ｇ）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
ｈ）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
ｉ）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
ｊ）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
ｋ）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。
除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。
３）基金投资比例调整期限
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到上述投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起６ 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前２个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于基金托管人实施交易监督。
４）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
５）相关法律法规规定的其他比例限制。
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
（３）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
１）承销证券；
２）向他人贷款或提供担保；
３）从事可能使基金承担无限责任的投资；
４）买卖其他基金份额，但法律法规另有规定的除外；
５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；
６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
７）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，在履行适当程序后， 本基金可不受上述规定的限制。
（４）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监督。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于２个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金财产损失的，由基金管理人承担责任。
若基金托管人发现基金管理人与上述关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。
（５）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。
１）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后２个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请，基金托管人于２个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。
２）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金财产损失的，基金托管人不承担责任。
３）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司和交通银行股份有限公司，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程，则对于由于交易对手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。
（６）基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司和交通银行股份有限公司，本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。
（７）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
１）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
２）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
３）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，以给基金托管人留有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
４）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，以给基金托管人留有足够的时间进行审核。
５）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管人已切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险或基金财产遭受损失，基金托管人应承担相应责任。
２、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
３、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法律法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
２、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
（三）基金财产保管
１、基金财产保管的原则
（１）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（２）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
（３）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
（４）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
（５）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。
２、募集资金的验证
基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的２名以上（含２名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退款事宜。
３、基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。
４、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司／深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司／深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
５、债券托管帐户的开设和管理
（１）《基金合同》生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进行交易；基金托管人负责以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责本基金的债券的后台匹配及资金的清算。
（２）基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
６、其他账户的开立和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
７、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司／深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
８、与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与本基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表本基金签署与本基金有关的重大合同时应保证本基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后５个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门１５年以上。
（四）基金资产净值计算和会计核算
１、基金资产净值的计算
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金份额净值和基金份额累计净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值和基金份额累计净值并以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值和基金份额累计净值予以公布。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本基金有关的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
２、基金资产估值方法
（１）估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及负债。
（２）估值方法
本基金的估值方法为：
１）证券交易所上市的有价证券的估值
交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
２）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
３）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
４）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
５）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
６）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
７）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
３、估值差错处理
因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。
４、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
５、基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月终了后５个工作日内完成。
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起４５日内，基金管理人对招募说明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基金管理人在每个季度结束之日起１５个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后６０日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后９０日内完成年度报告编制并公告。
基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在３个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后７个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年报完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后３０日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后４５日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
基金定期报告应当在公开披露的第２个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
（五）基金份额持有人名册的登记与保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年６月３０日、１２月３１日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为１５年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年６月３０日、每年１２月３１日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年１２月３１日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限为１５年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
（六）争议解决方式
双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
（七）托管协议的修改和终止
１、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。
２、基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
（１）《基金合同》终止；
（２）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
（３）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；
（４）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
二十、对基金份额持有人的服务
对于基金份额持有人和潜在投资者，基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
（一）持有人注册登记服务
基金管理人委托注册登记机构为基金份额持有人提供注册登记服务。基金管理人将敦促基金注册登记机构配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的登记、管理、托管与转托管；基金转换和非交易过户；基金份额持有人名册的管理；权益分配时红利的登记派发；基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。
（二）交易资料的寄送
１、账户资料：基金投资者开户申请被受理的２个工作日后（Ｔ＋２ 日后），可以到销售网点查询和打印基金账户开户确认资料。基金成立后的３０个工作日内，基金管理人将向投资者寄送包含基金账户信息在内的对账单。
２、基金交易确认查询服务：基金投资者在交易申请被受理的２个工作日后（Ｔ＋２ 日后），可以到销售网点查询和打印该项交易的确认资料。基金成立后的３０个工作日内，基金管理人将向投资者寄送包含基金认购确认信息在内的对账单。
３、基金交易对账单的寄送频率为经济寄送，即有交易发生就寄送该季度的对账单。且不论是否发生交易，每年对基金份额持有人寄送一次对账单（要求不予寄送的除外）。季度对账单于每季结束后２０个工作日内送达，记录基金持有人最近一季度内所有申购、赎回、非交易过户等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户余额等。每年度结束后３０个工作日内，向所有份额持有人送达账户状况对账单。
（三）客户服务中心电话服务
客户服务中心提供２４ 小时自动语音查询服务。持有人可进行基金账户余额、申购与赎回交易情况查询、基金产品与传真服务等信息的查询。
客户服务中心提供每周五天，每天不少于８小时的人工热线咨询服务。持有人可通过客服热线电话：４００－８８８－９７８８或０２１－３８７８９７８８享受业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址资料修改等专项服务。
（四）网上交易服务
基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过基金管理人网上交易平台可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。凡持有兴业银行、浦发银行、中信银行、招商银行、中国建设银行和中国农业银行借记卡的投资者，可以直接登录基金管理人网站***办理“网上开户”和“网上交易”业务。
在技术条件成熟时，基金管理人还将提供支持其他银行卡种的网上交易业务。
（五）定期定额投资计划
基金管理人可通过销售机构和基金管理人网站***为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划，投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告。
（六）信息定制服务
基金持有人可以登录拨打客服热线电话提交信息定制申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的定制提供信息。可定制的信息包括：每周基金净值、交易确认信息、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等。基金管理人可以根据实际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容。
（七）投资者投诉受理服务
投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人网站留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉。
客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠道，基金管理人客户服务部负责管理投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各代销机构和基金管理人分别管理。
对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复；对于不能及时回复的投诉，基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的２４ 小时之内做出回复。对于非工作日提出的投诉，顺延至下一工作日完成回复。
客户服务部邮箱：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｚｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
二十一、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、注册登记机构、基金销售机构处，投资人可在营业时间免费查阅。基金投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得招募说明书的复印件。对投资人按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。
投资人还可以直接登录基金管理人的网站（***）查阅和下载招募说明书。
二十二、备查文件
（一）备查文件目录
１、中国证监会核准中海上证５０指数增强型证券投资基金募集的文件。
２、《中海上证５０指数增强型证券投资基金基金合同》。
３、《中海上证５０指数增强型证券投资基金托管协议》。
４、关于申请募集中海上证５０指数增强型证券投资基金法律意见书。
５、基金管理人业务资格批件、营业执照。
６、基金托管人业务资格批件、营业执照。
７、中国证监会要求的其他文件。
（二）存放地点
备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所。
（三）查阅方式
投资者可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。
中海基金管理有限公司
二○一○年二月十日
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