| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2009年11月02日 09:58 |
作者： |
安仲文 |
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已经披露信息可以看出，其二级市场投资逊色于部分阳光私募大佬
基金专户的投资路线图在上市公司三季度报告及一系列网下配售公告中逐步曝光。值得一提的是，基金专户资金对二级市场似乎兴趣不大，而对新股和可转债网下配售兴趣浓厚。随着一些重量级专户账户的不断浮出水面，机构投资者在基金专户市场中所扮演的角色也更令市场期待。
专户现身上市公司三季报
新赛股份上周公布的三季度报告显示，华夏基金旗下的“一对一”专户――“华夏基金公司-建行-郭天兴灵活配置投资组合资产管理计划”在三季度入驻该股前十大流通股股东名单，持股55.47万股。
无独有偶的是，另一只新疆上市公司也同样有华夏基金的专户理财产品现身。汇通集团第三季度报告显示，华夏基金的“一对一”专户――“华夏基金公司－工行－林水恩”持有该股94万股，是汇通集团2009三季度末前十大流通股东中唯一的基金大户。
值得一提的是，新赛股份和汇通集团不但同属新疆地区的上市公司，而且两者在业绩上也出奇的相似，均是三季度的绩差股。新赛股份三季度归属于母公司所有者净利润655万元，净利润同期下滑55%。汇通集团三季度亏损1308万，净利润同比减少181%。虽然无法洞悉基金专户为何看重绩差个股，但外界至少清晰地看到，基金专户投资特点很大程度上喜欢避开机构扎堆的个股。上述两只股票前十大流通股股东在专户资金入驻时均少有基金参与。
与上述两只专户理财资金相比，长城基金旗下专户产品更看重超预期的绩优股，“长城基金公司-招行-中原信托投资组合”今年第一季度就开始布局联化科技，位列该股第前六大流通股股东，到今年第二季度继续小幅增持联化科技。而当联化科技公布2009年三季报及预计2009年归属于母公司所有者的净利润比上年增长50%―70%之时， “长城基金公司-招行-中原信托投资组合”已从该股前十大流通股东中消失，期间联化科技也从今年一季度的10.52元上涨到第三季度最高30.20元。
明星私募三季度获利丰厚
与此同时，作为A股市场上的与公募基金公司旗下专户产品相对应的重要力量――阳光私募的投资路线图也引起外界的关注。
今年9月初，华润深国投信托的网站上公布了“华润深国投信托有限公司-重阳3期”的成立公告，资金规模约为11亿，这也是目前规模最大的阳光化私募信托产品，这笔阳光私募资金的掌舵者即是交银施罗德原投资总监李旭利，一个离开公募基金业仅三个月的投资大腕。
根据上市公司三季度报告，李旭利掌管的“华润深国投信托有限公司-重阳3期”已经开始逐步建仓，分别进入博云新材、青岛啤酒、复星医药、东阿阿胶三季度末的前十大流通股名单。李旭利的重阳三期从上述股票上显然获利丰厚，自9月30以来，博云新材股价从21.57元一度推高至32.47元，重阳3期为博云新材的第二大流通股股东，持股数量达到35万股。青岛啤酒由于三季度业绩暴增79%，该股自10月下旬以来持续拉升，股价也在上周五创出新高。
上海从容投资公司吕俊原任上投摩根的投资总监，其公司旗下的从容优势系列从一定程度上也反映了吕俊的投资特点。早在今年一季度，从容优势3期就开始入驻中天城投，之后继续增持中天城投，至二季度末，持股数也从原来的123万股上升到216万股。中天城投近期公布的三季度业绩显示，公司实现净利润3.28亿，业绩同比暴增302.68%。在二级市场上，中天城投股价在7月中旬一度创出新高，之后便是遭遇地产股的调整期，不过从容优势3期可能也在同期高位出局，中天城投三季报显示从容优势从前十大流通股中已经撤离。
30余专户扎堆网下配售
虽然三季度报告显示有部分专户理财资金现身上市公司前十大流通股名单，但更多专户理财资金更热衷于新股和可转债的网下配售。
山东鲁阳股份近期公布的增发A股发行结果公告显示，“易方达基金公司―工行―易方达灵活配置1号资产”现身该股配售名单，获配股数达到55万股。根据此前公开的信息，易方达灵活配置1号资产管理计划为易方达旗下首个专户“一对多”，该笔专户首募近4亿元。
大西洋近期公布可转换公司债网下申购结果名单使得基金专户理财产品动态进一步曝光。根据公告信息显示，共有8家基金公司旗下的20只专户理财产品现身网下配售名单，其中涉及博时基金、富国基金、工银瑞信、国泰基金、国投瑞银基金、交银施罗德基金、鹏华基金、泰达荷银基金。
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