| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年05月26日 06:15 |
作者： |
杨晨 |
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证券时报记者 杨晨
日前，证监会稽查局负责人表示，信访举报越来越成为证监会稽查执法重要的线索来源，证监会正在研究按举报金额比例对举报人实行奖励的相关办法，并努力将该办法写入新《证券法》中，以鼓励广大投资者积极参与举报内幕交易案件，切实维护投资者利益。
业内人士对此表示认可，认为该办法若实行将扩大证监会的线索来源，有利于落实《证券法》里“公开公平公正”的原则。同时也指出，有奖举报在操作上有一定困难，应当通过制定细致的程序切实保护实体的权利。
据统计，2011年12月1日至2012年4月30日，证监会稽查局共受理各类案件线索199起。其中，信访举报案件线索45起，占期间线索总量的22.6%，环比上升40%。
广发律师事务所律师姚思静认为，从监管层面来说，公众的舆论监督原来在证券行业所起的作用并不突出，通过实行有奖举报，可以鼓励公众的力量参与监督，有利于落实《证券法》里“公开公平公正”原则。但是，“按举报金额比例对举报人实行奖励”值得商榷，在具体操作中，按照最后立案查实后的涉案违法金额来奖励，并对奖励的金额划分几个层次的做法可能更科学。
河北功成律师事务所主任薛洪增也认为，对举报人奖励的金额根据立案查实后的涉案违法金额来确定更合适；此外，应该对举报奖励的金额设上限和下限，因有的证券违法行为查处的金额特别大，按照举报比例奖励金额将十分惊人，所以应设上限。
另外，推行有奖举报的一个核心问题是：举报是有风险的，应该通过什么样的途径保护举报人的利益和安全？近日，美国证券监管机构美国证券交易委员会（SEC）在调查一家公司时，竟将一位举报人身份意外曝光。而SEC目前大量的线索均来自线人举报，舆论普遍认为该事件或引发“寒蝉效应”，吓跑举报人。
薛洪增表示，实际执行有奖举报的难点在于，是匿名举报还是实名举报，是进行秘密奖还是公开奖？秘密奖的话，有奖举报作用会降低，透明度也会下降；公开奖的话，举报人的信息身份会不会被泄露，安全有没有保障？姚思静认为，我国若要实行有奖举报，在对举报人的保护方面一定要加强。“另一方面，在对拟上市公司的舆论监督中，也有滥用举报政策的情况———被竞争对手或其他人，将举报作为不正当竞争的手段，恶意侵害其商业信誉，甚至欺诈、敲诈的行为也存在。”姚思静说，“所以在程序上对这些问题都要有细致的规定，就是从程序上保护实体权利，一方面是举报人的权利一方面是被举报人的权利。”
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