深圳证监局要求辖区基金公司加强内部控制重视公司治理 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年02月13日 05:40 |
作者： |
杜志鑫 |
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证券时报记者获悉，深圳证监局近日召开了辖区基金公司总经理会议，要求辖区基金公司加强内部控制、重视公司治理，并要求基金公司成立领导工作小组，专项强化内部控制和公司治理。时间从今年3月份开始，9月份结束，证监局届时将进行专项检查，考查基金公司落实情况。
从近年基金公司内部控制和公司治理情况看，仍然存在不少问题，监管机构相关人员亦有提及。在内部控制方面，有的基金公司主动防控内幕交易的机制缺失，基金公司员工违法违规频现、基金公司缺乏有效管控，风险管理水平跟不上业务发展，投资风险开始显现，投资管理模式粗放、随意，监察稽核部门履职不到位等；在公司治理方面，有的基金公司股东过度追求短期利益和自身利益，风险揭示避重就轻，误导基金持有人，以交易佣金分配进行利益交换，损害持有人利益等。
据基金公司督察部人士介绍，基金公司的内部控制主要包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制，各项控制都有相应的要求。在公司治理方面，基金公司治理最基本的原则是遵循基金份额持有人利益优先，明确股东会、董事会、监事会、经理层、督察长等相关责任和要求。一位基金公司总经理也表示，基金公司的内部控制、公司治理都有相关的规章制度，这次证监局召开会议主要是进一步强化相关要求，并且加强执行力度。(杜志鑫)
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