| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年11月28日 05:43 |
作者： |
周宇 |
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最高人民法院民二庭庭长宋晓明：司法要及时对证券违法行为作出回应
证券时报记者 周宇
最高人民法院民二庭庭长宋晓明在第二届“上证法治论坛”上表示，针对中国资本市场目前种种问题，譬如内幕交易以及基金老鼠仓等，必须拿出可行的对策，注重司法回应，切实回应人民群众的关注和期待。
宋晓明表示，希望能够借助学界的力量，将资本市场民事责任制度的研究，打造为板块热点研究，在深度研究的基础上，提炼出适应本土化要求的司法规则，并以此推动和繁荣资本市场法治研究的牛市行情。
他说，资本市场民事责任制度的完善，是一个系统工程，涉及到一系列复杂的实体法和程序法的制度安排。在投资者保护与促进资本市场发展这一法律政策的统领下，相关的制度设计不仅需要进行理论逻辑和法律技术方面的论证，更需要进行法律政策层面的权衡。在研究的过程中，参考和研究成熟市场的制度和规则是必要的，但必须立足于中国资本市场的成熟程度、法律体系、司法政策、司法体系、社会和法律文化背景等基本国情。
宋晓明提出四点建议：一是正确解释法律，防止盲目创新。按照法律论和司法权的划分，在解释方法的选择上，应当以解释论为主，立法论为辅，除非必要，不轻易进行规则和制度的创新。具体而言，运用法律研究中纯立法论方法的应用，仅限于法律空白等极少数场合；应当遵循解释学的规则，探究立法本意，以求解释结论的妥当性和正当性。
二是坚持与时俱进，契合时代脉搏。我国金融市场实行“一行三会”分类监管，虽然离统一的监管还比较遥远，但在一些规则设计方面，已经吸收了欧美市场的某些做法。基于此，在完善资本市场责任制度的理论路径和规则设计方面，特别是在进行比较法解释借鉴时，必须坚持与时俱进。在建构基本理论和规则之初，应该做好规划，努力建构一种能够一以贯之的理论体系，以防止之后因为司法体系本身的漏洞而不断寻找退路等现象的发生。
三是坚持适度前瞻，注重西学中用。在基本理论、制度框架和具体规则方面，成熟市场的讨论已经就绝大多数问题的答案给出了备选项，尽管对一些解决方案历史上还存在着争议，但随着时间的推移，各国证监会的规则和法院的判决，大多已经做出了选择，从而形成了主流学说或者是多数说。
四是着眼现实事情，注重司法回应。与成熟市场相比，我国资本市场发展中存在着一些问题，有共性，也有其鲜明的自身特点。譬如新股“三高”问题、内幕交易等等，针对中国资本市场上多发的上述问题，必须拿出可行的对策，切实回应人民群众的关注和期待。
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